第十一章公共規(guī)制優(yōu)選ppt資料

第十一章公共(gōnggòng)規(guī)制第一頁，共53頁。目標(biāo)(mùbiāo)了解公共規(guī)制的定義和種類了解公共規(guī)制的基本形式了解激勵性規(guī)制合同的設(shè)計與選擇了解公共生產(chǎn)與公共收費了解公用事業(yè)單位改革(gǎigé)了解公共規(guī)制的未來發(fā)展趨勢第二頁，共53頁。資料一：公共規(guī)則(guīzé)是否要樹立權(quán)威性？近日，北京一家米線店起火，趕赴救火途中的消防車不僅未獲社會車輛讓行，反遭并線超車。網(wǎng)友把視頻放到網(wǎng)上，引起網(wǎng)友“震驚(zhènjīng)”。社會車輛不禮讓消防車的行為并非個案，原因值得深思。第三頁，共53頁。資料一：公共規(guī)則(guīzé)是否要樹立權(quán)威性？有媒體報道稱，一對上海夫婦在美國關(guān)島返回上海的航班上，因為行李安置問題與機組人員發(fā)生爭執(zhí)。機長以“航空安全”為由報警將其“請”下飛機，同時拒絕其重新登機。這絕非美國航班機長霸道，或者歧視中國人，而是按照相關(guān)法規(guī)作出的合理選擇。深究起來，恰恰是因為一些漠視規(guī)則的行為在國內(nèi)很少受到懲戒，很少得到糾正，到了國外就習(xí)慣性地如法炮制，但在講規(guī)則的地方，人們就不得不為其侵犯(qīnfàn)規(guī)則的行為埋單。第四頁，共53頁。引起我們(wǒmen)深思：1.什么(shénme)是公共規(guī)則？2.什么(shénme)是公共規(guī)制？3.政府、公共企業(yè)、其他企業(yè)和社會公民等在公共規(guī)制中發(fā)揮何種作用？各自是如何發(fā)揮作用的？發(fā)揮作用的載體是什么(shénme)？……第五頁，共53頁。12公共(gōnggòng)規(guī)制6楊志勇張馨公共(gōnggòng)經(jīng)濟學(xué)第六頁，共53頁。11.1公共規(guī)制：定義(dìngyì)與種類公共規(guī)制(ɡuīzhì)的定義（1）公共規(guī)制(ɡuīzhì)是公共部門為了實現(xiàn)特定的目標(biāo)而進行的經(jīng)濟活動。（2）是指具有法律地位的、相對獨立的公共部門，為了實現(xiàn)特定目標(biāo)，依照法律法規(guī)對企業(yè)、個人或其他相關(guān)利益主體所采取的一系列行政管理與監(jiān)督行為。第七頁，共53頁。公共規(guī)制(ɡuīzhì)的種類根據(jù)其活動領(lǐng)域的不同(bùtónɡ)，可分為：1、經(jīng)濟性規(guī)制（economicregulation）2、社會性規(guī)制（socialregulation）8第八頁，共53頁。公共(gōnggòng)規(guī)制的種類經(jīng)濟性規(guī)制是指公共部門通過價格、產(chǎn)量、進入與退出等方面的規(guī)定而對企業(yè)(qǐyè)等經(jīng)濟利益主體的決策所實施的各種強制性約束。

經(jīng)濟性規(guī)制的領(lǐng)域主要包括自然壟斷領(lǐng)域和存在信息不對稱的領(lǐng)域。第九頁，共53頁。社會性規(guī)制是指以保障勞動者和消費者的安全、健康、衛(wèi)生、環(huán)境保護、防止災(zāi)害為目的，對產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量和伴隨著提供它們(tāmen)而產(chǎn)生的各種活動制定一定標(biāo)準(zhǔn)，并禁止、限制特定行為的規(guī)制。公共規(guī)制(ɡuīzhì)的種類第十頁，共53頁。自然壟斷行業(yè)的范圍(fànwéi)：1、電力行業(yè)2、電網(wǎng)行業(yè)3、鐵路行業(yè)4、自來水行業(yè)公共(gōnggòng)規(guī)制的種類第十一頁，共53頁。規(guī)制俘獲(fúhuò)理論政府規(guī)制經(jīng)濟理論（economictheoryofregulation），研究重點是政府規(guī)制過程對收入分配(fēnpèi)后果的影響以及規(guī)制者本身所具有的各種動機。政府規(guī)制俘獲理論（capturetheoryofregulation）就是這種理論的一個核心內(nèi)容。12第十二頁，共53頁。規(guī)制俘獲(fúhuò)理論規(guī)制總是有特定的規(guī)制者，而規(guī)制者可能被利益集團所“俘獲”，按照利益集團的要求進行規(guī)制。各種(ɡèzhǒnɡ)利益集團都會對公共規(guī)制產(chǎn)生一定的影響。規(guī)制俘獲第十三頁，共53頁。11.2公共規(guī)制(ɡuīzhì)過程規(guī)制立法立法包括新的規(guī)制措施(cuòshī)的出臺以及以后的修改和調(diào)整。公共規(guī)制所依據(jù)的是法律。相關(guān)法律的出臺是公共規(guī)制過程的第一步。地溝油一個公共規(guī)制失靈的案例14第十四頁，共53頁。規(guī)制(ɡuīzhì)執(zhí)法公共規(guī)制(ɡuīzhì)的第二步是執(zhí)法。法律通過之后就進入了實施階段。規(guī)制(ɡuīzhì)機構(gòu)獲得法律授權(quán)執(zhí)行法律。15第十五頁，共53頁。放松或解除(jiěchú)規(guī)制規(guī)制過程的最后一個階段(jiēduàn)是放松或者解除規(guī)制。16第十六頁，共53頁。11.3規(guī)制(ɡuīzhì)的方式進入規(guī)制或退出規(guī)制公共部門對某些行業(yè)(hángyè)實行進入限制，如對進入行業(yè)(hángyè)數(shù)量的限定。比如：出租車行業(yè)(hángyè)電信行業(yè)(hángyè)中國的煙草專賣制度17第十七頁，共53頁。11.3規(guī)制(ɡuīzhì)的方式進入規(guī)制或退出規(guī)制中國的出租車行業(yè)管制——進入規(guī)制：運營者交納一定的牌照費牌照發(fā)放完畢(wánbì)后未來的進入者通過二手市場購買。

第十八頁，共53頁。進入規(guī)制或退出規(guī)制印第安納波利斯市（簡稱印市）的放松(fànɡsōnɡ)出租車管制——退出規(guī)制：1994年7月，印市議會決定放松(fànɡsōnɡ)出租車業(yè)管制取消牌照數(shù)量管制設(shè)定入行資質(zhì)要求改最低費率管制為最高費率管制11.3規(guī)制(ɡuīzhì)的方式第十九頁，共53頁。資料(zīliào)二：中國電信改革第一次改革：放松進入限制，引入新的電信運營商第二次改革:信息產(chǎn)業(yè)部成立，中國電信第一次拆分第三次改革：南北拆分中國電信第四次改革：電信運營商“六合三”，發(fā)放3G牌照第二十頁，共53頁。標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制所謂標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制，是指公共部門對某些產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量提出標(biāo)準(zhǔn)要求(yāoqiú)，未達(dá)標(biāo)者不能提供這些產(chǎn)品或服務(wù)。比如：各國對藥品的標(biāo)準(zhǔn)要求(yāoqiú)各國對交通安全的規(guī)制各國對環(huán)境污染的規(guī)制2111.3規(guī)制(ɡuīzhì)的方式第二十一頁，共53頁。標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制我國對交通安全的規(guī)制公安部：見黃燈停車即使越線也不罰公安部相關(guān)負(fù)責(zé)人近日稱，違反道路交通信號燈通行(tōngxíng)記6分，這包括闖紅燈和闖黃燈。按國際慣例，黃燈亮?xí)r應(yīng)停車，不停車屬于違章。若黃燈亮起時車身任何一部分已過線，都可開過去；如沒過線則應(yīng)剎車停住，哪怕越過斑馬線也要停，只要停住就不處罰。

2211.3規(guī)制(ɡuīzhì)的方式第二十二頁，共53頁。11.3規(guī)制(ɡuīzhì)的方式標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制對汽車尾氣污染的規(guī)制歐盟的環(huán)保專家認(rèn)為:要減少汽車污染對城市環(huán)境的危害(wēihài)，最有效的辦法是調(diào)整城市交通政策，大幅減少私家車數(shù)量，優(yōu)先發(fā)展公交，提倡自行車交通；同時，還應(yīng)加速發(fā)展、普及環(huán)保型汽車，減少對石化燃料的依賴。具體措施為：控制數(shù)量提高質(zhì)量綠色技術(shù)變廢為寶加強宣傳23第二十三頁，共53頁。小資料(zīliào)：汽車尾氣污染汽車尾氣污染是由汽車排放的廢氣造成的環(huán)境污染。主要污染物為碳?xì)浠衔?、氮氧化合物、一氧化碳、二氧化硫、含鉛化合物、苯丙芘及固體(gùtǐ)顆粒物等，能引起光化學(xué)煙霧等。24第二十四頁，共53頁。標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制對汽車尾氣污染的規(guī)制（1）控制數(shù)量政府可以用宏觀調(diào)控的方法提高汽車的價格(jiàgé)，適當(dāng)減少汽車的購買量，促進小型制造汽車的企業(yè)的轉(zhuǎn)產(chǎn)，把汽車的數(shù)量控制在生態(tài)平衡允許的范圍內(nèi)；使公共汽車、地鐵等公共交通工具迅速發(fā)展起來，向市民提倡騎自行車、乘坐公共汽車和地鐵；公務(wù)員更要以身作則，盡量使用公共交通工具，少乘坐私家車，盡量降低汽車尾氣排放量。2511.3規(guī)制(ɡuīzhì)的方式第二十五頁，共53頁。11.3規(guī)制(ɡuīzhì)的方式26標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制對汽車尾氣污染的規(guī)制（2）提高(tígāo)質(zhì)量進入21世紀(jì)，世界大多數(shù)城市都已禁止使用含鉛汽油。要提高(tígāo)汽車尾氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格把關(guān)，不能讓未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的汽油流入市場。第二十六頁，共53頁。如電信公司對固定電話或移動電話顧客收取的月租費和通話費。公共規(guī)制(ɡuīzhì)的定義第四十二頁，共53頁。（1）公共規(guī)制(ɡuīzhì)是公共部門為了實現(xiàn)特定的目標(biāo)而進行的經(jīng)濟活動。了解公用事業(yè)單位改革(gǎigé)二是對同一用戶提高水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的邊際成本。了解激勵性規(guī)制合同的設(shè)計與選擇國家食品藥品監(jiān)督管理局承擔(dān)健康(jiànkāng)規(guī)制。公共規(guī)制(ɡuīzhì)的種類機長以“航空安全”為由報警將其“請”下飛機，同時拒絕其重新登機。對需求彈性(tánxìng)大的產(chǎn)品（如X），價格應(yīng)定得與邊際成本較近；第二十四頁，共53頁。公共規(guī)制(ɡuīzhì)的定義第二十八頁，共53頁。公共規(guī)制(ɡuīzhì)的第二步是執(zhí)法。不管是哪一種規(guī)制方法，都會對受規(guī)制企業(yè)的利潤帶來影響，理想的規(guī)制應(yīng)該是激勵相容的規(guī)制，一方面規(guī)制者所要實現(xiàn)的特定目標(biāo)能夠?qū)崿F(xiàn)，另一方面，受規(guī)制企業(yè)也有充分的激勵提高效率。11.3規(guī)制(ɡuīzhì)的方式27標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制對汽車尾氣(wěiqì)污染的規(guī)制（3）綠色技術(shù)先進的汽車尾氣(wěiqì)處理技術(shù)，對不符合尾氣(wěiqì)排放標(biāo)準(zhǔn)的汽車進行淘汰或改造。定期清洗三元催化器，保持機動車尾氣(wěiqì)凈化性能。推廣以天然氣為燃料的燃?xì)馄?，并對燃?xì)馄囘M行改造，解決其存在的發(fā)動機動力性能下降、儲氣瓶占用空間大等問題。第二十七頁，共53頁。11.3規(guī)制(ɡuīzhì)的方式28標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制對汽車尾氣污染的規(guī)制（4）變廢為寶方案(fāngàn)A：在氣缸內(nèi)的燃料和空氣經(jīng)過壓縮，變成高溫高壓的氣體，燃燒后能量仍很高。如果將這些能量利用起來，轉(zhuǎn)化成發(fā)動機的動力，既節(jié)省了燃料，又減少了廢氣排放量。方案(fāngàn)B：汽車尾氣中含有氮氧化物和硫氧化物，如果在尾氣排放管上加裝一個收集和轉(zhuǎn)化裝置，將其轉(zhuǎn)化成工業(yè)原料硝酸和硫酸，雖然收集量可能不多，但積少成多，這就在減少對大氣的污染的同時對資源進行了回收。第二十八頁，共53頁。價格(jiàgé)規(guī)制（1）價格規(guī)制的定義公共部門通過公共定價的方式，影響企業(yè)決策，以達(dá)到規(guī)制目標(biāo)。公共部門可采取(cǎiqǔ)的定價方式：規(guī)定最高價：山東規(guī)定部分藥品最高零售價格規(guī)定最低價規(guī)定價格漲跌空間規(guī)定按邊際成本進行定價規(guī)定按平均成本進行定價29第二十九頁，共53頁。案例(ànlì)：

法國水價形成機制——按邊際成本定價法國水價的形成結(jié)合(jiéhé)邊際成本的定價原則。法國水價的制定強調(diào)水費標(biāo)準(zhǔn)要與水資源開發(fā)情況直接掛鉤，主要是考慮了兩個方面的指標(biāo)：一是對同一用戶增加供水量的邊際成本；二是對同一用戶提高水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的邊際成本。因而在法國，若用水戶用水承受能力越強，用水獲得的收益越大，相應(yīng)也必須繳納較高的水費。30第三十頁，共53頁。案例：

法國水價形成機制形成——按邊際成本(chéngběn)定價邊際成本定價法是在市場需求曲線和廠商邊際成本曲線給定的情況下，由兩條曲線的交點來確定產(chǎn)品價格的方法。在競爭市場上，由市場需求曲線和市場供給曲線形成的均衡價格等于廠商的邊際成本，從長期來看，也等于廠商的最低平均成本。這樣，邊際成本定價一方面保證了廠商獲得最大收益，另一方面又保證了消費者能夠獲得低價，從而獲得最大效用。所以，在競爭市場上，邊際成本定價是符合帕累托最優(yōu)條件的一種定價方法，但是，在自然壟斷行業(yè)，由于廠商是在平均成本下降階段進行生產(chǎn)。根據(jù)邊際成本下降拉動平均成本下降，邊際成本上升促使平均成本上升理論，此時(cǐshí)，邊際成本一定位于平均成本的下方。也就是說，按邊際成本決定的價格一定小于平均成本。因此，廠商此時(cǐshí)是虧損的，會退出生產(chǎn)。31第三十一頁，共53頁。價格(jiàgé)規(guī)制（2）公共定價(dìngjià)的具體形式線形定價(dìngjià)（linearpricing）定額價格——不論消費量大小，都按固定的標(biāo)準(zhǔn)收費同一從量價格——無論消費量的大小，都按同一的單一價格收費。32第三十二頁，共53頁。（2）公共定價的具體形式非線形定價（nonlinearpricing）包括二部定價、三部定價、捆綁定價。二部定價（two-parttariff），是指價格中既包括一筆和消費量無關(guān)(wúguān)的固定費用，即月租費，又包括一筆按消費量計算的可變費用，即“從量費”。二部定價要求消費者先交納一筆固定的進入費，然后再根據(jù)消費量支付使用費，即總價格。如電信公司對固定電話或移動電話顧客收取的月租費和通話費。33價格(jiàgé)規(guī)制第三十三頁，共53頁。價格(jiàgé)規(guī)制兩部定價：一是與消費量無關(guān)的“基本費”；二是根據(jù)消費量有關(guān)的“從量費”。高峰負(fù)荷定價：許多自然壟斷行業(yè)需求波動(bōdòng)大，高峰用電收取更高價格；繁忙時期的道路收費。34第三十四頁，共53頁。征稅(zhēnɡshuì)規(guī)制公共部門為了對某些經(jīng)濟活動進行限制，可能采取征稅的方式。庇古稅污染稅的征收難點：界定邊際外部(wàibù)成本邊際私人凈收益曲線負(fù)稅人問題污染稅的社會公平問題第三十五頁，共53頁。11.4經(jīng)濟性規(guī)制：基于(jīyú)績效的規(guī)制規(guī)制者希望企業(yè)能夠有效率地工作，同時，希望能夠最大限度(xiàndù)地降低成本。不管是哪一種規(guī)制方法，都會對受規(guī)制企業(yè)的利潤帶來影響，理想的規(guī)制應(yīng)該是激勵相容的規(guī)制，一方面規(guī)制者所要實現(xiàn)的特定目標(biāo)能夠?qū)崿F(xiàn)，另一方面，受規(guī)制企業(yè)也有充分的激勵提高效率。36第三十六頁，共53頁。傳統(tǒng)(chuántǒng)規(guī)制低效原因傳統(tǒng)規(guī)制一般面對的是壟斷企業(yè)，所采取的價格規(guī)制原則是“成本加成”，就是規(guī)制者依據(jù)企業(yè)的成本加上一個合理的利潤來定價這些企業(yè)增加的任何成本都可以通過增加服務(wù)費的方式自動轉(zhuǎn)嫁到消費者身上，所以企業(yè)不可能有提高生產(chǎn)效率的激勵，導(dǎo)致了生產(chǎn)效率太低，成本太高的結(jié)果。這表現(xiàn)為缺乏內(nèi)部控制(kòngzhì)、雇傭過多勞動力、管理低效、缺少創(chuàng)新、投資決策草率、獎金失控等。37第三十七頁，共53頁。規(guī)制(ɡuīzhì)合同的種類導(dǎo)入案例：駕校對于“教練汽車維修費”的監(jiān)管怎樣有效控制維修費？實報實銷？確定最高補償(bǔcháng)金額？規(guī)制合同的激勵強度有高有低。38第三十八頁，共53頁。規(guī)制合同(hétong)的種類價格上限合同與服務(wù)成本合同價格上限合同屬于高強度激勵合同。價格上限合同規(guī)定企業(yè)所提供的商品或服務(wù)的最高價格，企業(yè)通過努力，降低的成本就會轉(zhuǎn)化為企業(yè)的收益。高強度激勵合同應(yīng)該能夠保證所降低的成本份額能夠全部或者大部分轉(zhuǎn)換(zhuǎnhuàn)為企業(yè)的收益。企業(yè)為了獲得這些收益，就會盡可能提高效率。同樣的原因，企業(yè)因此會獲得大量的超額利潤或信息租金。12公共(gōnggòng)規(guī)制39楊志勇張馨公共經(jīng)濟學(xué)第三十九頁，共53頁。12公共(gōnggòng)規(guī)制40楊志勇張馨公共(gōnggòng)經(jīng)濟學(xué)第四十頁，共53頁。規(guī)制合同(hétong)的種類服務(wù)成本合同屬于低強度激勵合同。按照這種合同，企業(yè)的成本得到全部補償，因此不管企業(yè)的實際成本如何變動，企業(yè)的利潤不受任何(rènhé)影響。服務(wù)成本合同或者低強度激勵機制雖然只能誘發(fā)較弱的降低成本的激勵，但卻是減少留給企業(yè)租金的有效手段。疑問：現(xiàn)實中，企業(yè)會不會通過虛增成本手段獲取信息租金的增加呢？41第四十一頁，共53頁。完全信息下規(guī)制合同的設(shè)計(shèjì)與選擇假定規(guī)制者完全了解企業(yè)的成本，那么逆向選擇（不提高生產(chǎn)效率，不控制成本）和道德風(fēng)險（虛增成本）問題都不存在。規(guī)制者設(shè)計規(guī)制合同的方法：價格(jiàgé)上限合同效果：1.企業(yè)將降低成本作為目標(biāo)2.規(guī)制者不必?fù)?dān)心因支付過高補償而讓企業(yè)得到超額利潤。完全信息下，規(guī)制者能夠設(shè)計一個適當(dāng)?shù)暮贤?，使得留給企業(yè)的超額利潤為零42第四十二頁，共53頁。信息不對稱下規(guī)制(ɡuīzhì)合同的設(shè)計與選擇設(shè)計和選擇的關(guān)鍵，是激勵與減少租金(zūjīn)的權(quán)衡取舍等問題。（1）合同的設(shè)計（2）合同的選擇43第四十三頁，共53頁。拉姆齊定價(dìngjià)假定公共事業(yè)企業(yè)必須回收全部成本。拉姆齊定價的基本原則是，每種服務(wù)的價格都應(yīng)該對回收企業(yè)的固定成本作出貢獻(xiàn)，并且盡量減少由此造成的經(jīng)濟扭曲。從資源配置效率的意義(yìyì)上說，對那些消費者不愿付出高于邊際成本價格很多的服務(wù)，確定很高的加價，顯然不符合效率原則；而對那些需求彈性較低的服務(wù)，則應(yīng)該對回收固定成本作較大的貢獻(xiàn)。44第四十四頁，共53頁。從資源配置效率的意義上說，對那些消費者不愿付出高于邊際成本(chéngběn)價格很多的服務(wù)，確定很高的加價，顯然不符合效率原則；對那些需求彈性較低的服務(wù)，則應(yīng)該對回收固定成本(chéngběn)作較大的貢獻(xiàn)。拉姆齊定價(dìngjià)第四十五頁，共53頁。對需求彈性(tánxìng)大的產(chǎn)品（如X），價格應(yīng)定得與邊際成本較近；反之，對需求彈性(tánxìng)相對較小的產(chǎn)品（如Y），價格應(yīng)定得離邊際成本較遠(yuǎn)。拉姆齊定價(dìngjià)第四十六頁，共53頁。規(guī)制合同(hétong)的期限同規(guī)制者與企業(yè)之間相處的關(guān)系相比，一般來說規(guī)制合同的期限要短得多。從目前西方國家(guójiā)典型的合同安排來看，價格上限合同一般不超過5年，而其他類型規(guī)制合同的期限都短于5年。47第四十七頁，共53頁。11.5社會性規(guī)制(ɡuīzhì)的加強（1）安全規(guī)制國家安監(jiān)局擔(dān)負(fù)(dānfù)著安全規(guī)制的職責(zé)48第四十八頁，共53頁。（2）健康(jiànkāng)規(guī)制國家食品藥品監(jiān)督管理局承擔(dān)健康(jiànkāng)規(guī)制。11.5社會性規(guī)制(ɡuīzhì)的加強第四十九頁，共53頁。問題食品爆發(fā)時間問題物質(zhì)危害雞蛋2008年10月三聚氰胺可能導(dǎo)致腎結(jié)石、腎衰竭等泌尿系統(tǒng)疾病，嚴(yán)重者可致死螃蟹2008年10月甲醛(水溶液俗稱“福爾馬林”)大量食用可導(dǎo)致急性中毒甚至死亡，長期食用可致癌銀魚2008年10月甲醛(水溶液俗稱“福爾馬林”)大量食用可導(dǎo)致急性中毒甚至死