企業(yè)家理論詳解演示文稿

企業(yè)家理論詳解演示文稿1目前一頁\總數(shù)二十六頁\編于十一點（優(yōu)選）企業(yè)家理論2目前二頁\總數(shù)二十六頁\編于十一點凡公司皆“危險”市場經(jīng)濟(jì)里的公司存活率市場的性質(zhì)：“風(fēng)險（risk)”與“不確定(uncertainty)”買家技術(shù)對手政策和制度“企業(yè)家協(xié)調(diào)”與“價格機(jī)制協(xié)調(diào)”，都是為了對付市場不確定性的；公司因為“企業(yè)家協(xié)調(diào)”，而把市場風(fēng)險和不確定性集中到“看得見的手”中來對付3目前三頁\總數(shù)二十六頁\編于十一點

張宇識同學(xué)問我覺得上節(jié)課您講的公司理論，主要側(cè)重于講“縱向”流程上的工序合并創(chuàng)造了企業(yè)，可以節(jié)約交易費(fèi)用，但需要多花費(fèi)組織成本。但是我覺得，除了“縱向”的合并可以形成企業(yè)以外，還有“橫向”的合并可以形成企業(yè)，若干個個體戶可以是都做同一個工作的，他們之間相互協(xié)商、共同勞動，就可以組成一個企業(yè)。

以前我家那邊路旁總有給人理發(fā)的，只有一個椅子擺在那里，一個人站在那里，手里那些工具。后來有了理發(fā)店，里面有好多理發(fā)師，組成了一個企業(yè)。學(xué)校里也有這樣的例子，比如像餐飲中心這樣，本身各個食堂是分立的，由餐飲中心統(tǒng)一管理。還有，像小公司合并成大公司、大公司收購其他公司等等。這些公司節(jié)省的應(yīng)該是生產(chǎn)者競爭所帶來的損失，多花費(fèi)的是管理費(fèi)用。

這種“橫向”組成的企業(yè)，是不是也應(yīng)該算作“公司理論”的一部分呢？4目前四頁\總數(shù)二十六頁\編于十一點魏航同學(xué)來信直觀上看來，香港小西貢海鮮市場、海鮮館是將原材料采購和產(chǎn)品加工兩個商業(yè)流程分開，各自獨立經(jīng)營；而同仁堂成藥公司則是整合了原材料采購和產(chǎn)品加工，二者正好呈現(xiàn)相反的發(fā)展趨勢。那么，造成如此區(qū)別的原因又是什么呢？老師課上講過，合約的選擇受到履行成本的制約，而公司的邊界和規(guī)模也同樣是由交易費(fèi)用和組織成本決定。在市場競爭的環(huán)境下，如果具有足夠的合約的自由選擇空間，市場參與者就能夠?qū)ふ业绞孤男谐杀咀畹偷暮霞s形式，實現(xiàn)約束下的收益最大化。相應(yīng)地，香港小西貢海鮮市場、海鮮館和同仁堂成藥公司這種合約形式和公司邊界的不同選擇，也應(yīng)當(dāng)是生產(chǎn)者在交易費(fèi)用和組織成本約束之下經(jīng)過成本收益分析而做出的優(yōu)化選擇。海鮮和中藥材這兩種作為原料的商品具有不同的特點。對于普通消費(fèi)者來說，鑒別海鮮的品質(zhì)比考核中藥材的品質(zhì)要容易的多。對與中藥而言，除非具有專業(yè)的知識，否則一般消費(fèi)者是難以對中草藥的品質(zhì)優(yōu)劣做出判斷的；相比較海鮮，雖然一般消費(fèi)者不如專業(yè)養(yǎng)殖人員或廚師能夠精確鑒別其品質(zhì)高低，但直觀上可以大體把握海鮮的優(yōu)劣。因此，海鮮館和中藥成藥公司這兩種不同公司邊界的選擇，與巴澤爾所言的品質(zhì)考核和縱向一體化有關(guān)。5目前五頁\總數(shù)二十六頁\編于十一點譚斯逸同學(xué)來信

第一，由考試中的一道題目想到的，如果交易費(fèi)用為零，那么產(chǎn)權(quán)界定就不必要了嗎？

科斯曾說過：“產(chǎn)權(quán)界定是交易的前提?！比绻B產(chǎn)權(quán)界定都沒有，那么人們在交易時怎樣說明一個物品是屬于自己的呢？如果無法說明物品的歸屬，那么怎么進(jìn)行交換呢？科斯定理是說，產(chǎn)權(quán)的初始分配不影響效率。界定給誰不重要，但一定要有界定才行的。我覺得如果交易費(fèi)用為零產(chǎn)權(quán)界定就不重要這個說法是不對的。

第二，老師上課說，企業(yè)的產(chǎn)生是因為節(jié)省的交易費(fèi)用小于企業(yè)內(nèi)部的自身管理費(fèi)用，老師引申出去說企業(yè)的整合也是這個原因，但這是企業(yè)整合的唯一原因嗎？

現(xiàn)實中我們見到的企業(yè)整合，像垂直整合，收購上游企業(yè)是為了降低企業(yè)生產(chǎn)成本，而水平兼并一般是為了獲取更大的市場力量因而得到更多的利潤。那么降低生產(chǎn)成本、獲取更多利潤這是在降低交易成本嗎？

那我說“壟斷降低了交易成本，競爭增加了交易成本”，這句話對嗎？

我們從前學(xué)的知識都是從社會福利角度入手揭示壟斷的罪惡，從交易費(fèi)用角度入手是不是能帶給我們一個全新的理念呢？

6目前六頁\總數(shù)二十六頁\編于十一點第10講企業(yè)家理論公司理論小結(jié)企業(yè)家概念及其變化企業(yè)家特質(zhì)和類型關(guān)于“公司治理結(jié)構(gòu)”？人力資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)與合約形式7目前七頁\總數(shù)二十六頁\編于十一點企業(yè)家概念及其變化“市場是企業(yè)家活動的結(jié)果”（科斯）市場規(guī)模擴(kuò)大、分工深化和企業(yè)組織企業(yè)變化和企業(yè)家含義的演變：資本家才是企業(yè)家（“經(jīng)典資本主義”）小股東/大經(jīng)理（從“兩權(quán)分離”到“看得見的手”）職業(yè)經(jīng)理成為企業(yè)家（GE），并分享股權(quán)各類專業(yè)“企業(yè)家”：銀行家/投資銀行家/基金經(jīng)理/風(fēng)險投資人“中心簽約人”：描述性定義8目前八頁\總數(shù)二十六頁\編于十一點企業(yè)家：中心簽約人人力技術(shù)股權(quán)資本債權(quán)資本土地管理中心簽約人CentralEmployers產(chǎn)品或服務(wù)9目前九頁\總數(shù)二十六頁\編于十一點第10講企業(yè)家理論公司理論小結(jié)企業(yè)家概念及其變化企業(yè)家特質(zhì)和類型關(guān)于“公司治理結(jié)構(gòu)”？人力資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)與合約形式10目前十頁\總數(shù)二十六頁\編于十一點企業(yè)家特質(zhì)“企業(yè)家”由Cantillon(1755)引入經(jīng)濟(jì)學(xué)，“它的確切含義是某項事業(yè)的實施者”。創(chuàng)新(Schumpeter,1936)對市場潛在盈利機(jī)會敏感，是“市場過程”的關(guān)鍵因素(Hayek,1937;Kirzner,1973)團(tuán)隊生產(chǎn)的協(xié)調(diào)、監(jiān)督與管理(Alchian&Demsetz,1972)在不確定的環(huán)境里，就稀缺性資源的配置作出判斷性決策（Casson，1982)企業(yè)家精神（態(tài)度）11目前十一頁\總數(shù)二十六頁\編于十一點企業(yè)家的故事福特麥當(dāng)勞（RaymondA.Kroc,1955)蓋茨中國企業(yè)家近代從陳志雄到“傻子瓜子”柳傳志、王石南存輝、李書福沈國強(qiáng)、江桂蘭馬云、馬化騰“強(qiáng)盜式企業(yè)家”12目前十二頁\總數(shù)二十六頁\編于十一點RaymondA.Kroc提起麥當(dāng)勞，可是家喻戶曉。然而如果沒有克羅克，麥當(dāng)勞也許至今還是一家默默無聞的快餐公司，而不是麥當(dāng)勞王國了。１７歲，克羅克輟學(xué)，開始四處尋找工作，從１９２９年起的２５年中，克羅克一直從事推銷工作，先在推銷過房地產(chǎn)和紙杯。含辛茹苦了１５個年頭之后，克羅克過上了小康生活。然而在這時，他認(rèn)識了一個普林斯的機(jī)械師，普林斯發(fā)明了新式多功能奶昔機(jī)。他決定辭去苦心經(jīng)營的紙杯推銷工作，專門推銷這種奶昔機(jī)。為此，他的負(fù)債將會達(dá)到１０萬。１９５４年的一天，克羅克發(fā)現(xiàn)圣伯丁諾市一家普通餐館一下子就定購了８臺奶昔機(jī)。他認(rèn)為必須弄清楚這是怎么回事，就特地趕到了圣伯丁諾。這就是麥當(dāng)勞兄弟開的餐廳，１９３７年，這對猶太人兄弟——麥克·麥當(dāng)勞和迪克·麥當(dāng)勞來到美國開了這個汽車餐廳。銷售這種每只１５美分的漢堡包，并對經(jīng)營方式進(jìn)行了重大改革，采用自助式用餐，使用紙餐具，提供快速的服務(wù)。后來麥當(dāng)勞兄弟親自設(shè)計了金色雙拱門的招牌。到１９５４年，麥當(dāng)勞漢堡包餐廳全年營業(yè)額竟達(dá)２０萬美元。１９５５年，克羅克在芝加哥東北部開設(shè)了第一家真正意義上的現(xiàn)代麥當(dāng)勞特許經(jīng)營店。在一開始，克羅克就打算把該店作為未來加盟店的樣板，所以他創(chuàng)建了一套極其嚴(yán)格的經(jīng)營制度。以后建立特許經(jīng)營系統(tǒng)時，克羅克也嚴(yán)格執(zhí)行這一制度。這就是著名的以ＱＳＣＶ（Ｑｕａｌｉｔｙ——漢堡包質(zhì)優(yōu)味美、營養(yǎng)全面；Ｓｅｒｖｉｃｅ——服務(wù)快速敏捷、熱情周到；Ｃｌｅａｎｎｅｓｓ——店堂清潔衛(wèi)生、環(huán)境宜人；Ｖａｌｕｅ——價格合理、優(yōu)質(zhì)方便）為核心的統(tǒng)一經(jīng)營系統(tǒng)。所有以后要加盟的連鎖店都要嚴(yán)格按照這個標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，否則就關(guān)掉。１９６０年，麥當(dāng)勞公司５周年之際，其連鎖店已發(fā)展到２２８家，銷售總額突破３８００萬美元。1961年，克羅克以270萬美元之價，向麥當(dāng)勞兄弟買下了M。1970年，麥當(dāng)勞向海外進(jìn)軍

13目前十三頁\總數(shù)二十六頁\編于十一點1979年，廣東高要縣農(nóng)民陳志雄承包了8畝魚塘，辛苦一年，稍有斬獲，第二年，陳志雄擴(kuò)大再生產(chǎn)，承包141畝魚塘，夫妻倆干不過來，就只好雇人，雇請固定工一人，臨時工400個工日。第三年，陳繼續(xù)擴(kuò)大經(jīng)營，承包面積達(dá)497畝，雇請固定工5人，臨時工1000個工日?！度嗣袢請蟆?981年5月29日，發(fā)表“關(guān)于一場承包魚塘的爭論”，并開辟了“怎樣看待陳志雄承包魚塘問題”的專欄，展開討論，歷時三個月。爭論的焦點之一：“雇工算不算剝削？”討論中，有人引述馬克思在《資本論》的論斷，“雇工到了八個就不是普通的個體經(jīng)濟(jì)，而是資本主義經(jīng)濟(jì)，是剝削”。1982年1月，在昆明召開的全國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)責(zé)任制討論會上，廣東社科院經(jīng)濟(jì)研究所的兩位與會者提交了一份調(diào)查報告，再次認(rèn)為，陳志雄行為的資本主義性質(zhì)非常明顯。新華社記者以這份報告為根據(jù)，寫了一份題為《廣東沙浦公社出現(xiàn)一批雇傭勞動基礎(chǔ)的承包大戶》的內(nèi)參，引起了中央領(lǐng)導(dǎo)的重視。一位高層領(lǐng)導(dǎo)批示：“我個人認(rèn)為，按這個材料所說，就離開了社會主義制度，需要做出明確規(guī)定予以制止和糾正并在全省通報。事關(guān)社會主義制度的大局，故提請省委考慮?！?月22日，廣東省委將《關(guān)于陳志雄承包經(jīng)營的情況報告》送到國家農(nóng)委。報告肯定了陳志雄的承包方法和經(jīng)營方式，認(rèn)為“就其經(jīng)濟(jì)效益來說，比原來‘吃大鍋飯’的集體經(jīng)營要好”。報告同時強(qiáng)調(diào)：“這是發(fā)生在特殊的歷史條件下產(chǎn)生的效益”。

陳志雄包魚塘14目前十四頁\總數(shù)二十六頁\編于十一點季音：討論搞了三個月，最后發(fā)表同意意見，就告了一個段落。原來我很緊張，我是農(nóng)村部主任，我怕犯錯誤。因為這是雇工的，陳志雄也是雇工問題，他自己兩口子干不過來，就雇工。喬木同志批評的又這么尖銳。但是有十一屆三中全會的路線做我們后盾，后來我也不怕了，只是有點緊張，但是不怕。后來證明我們這個討論是推動了漁業(yè)發(fā)展，結(jié)果很好。新華社記者以《廣東沙浦公社出現(xiàn)一批以雇傭勞動為基礎(chǔ)的承包大戶》為題，于1982年1月17日登在《國內(nèi)動態(tài)清樣》上，引起中央領(lǐng)導(dǎo)重視，作了批示。耀邦同志在“內(nèi)參’’登出當(dāng)天，即1月17日作了如下批示：“請潤生同志注意并提醒廣東省委。”潤生同志1月19日批示：“瑞芝并仲夷同志此事請酌處?！币粋€是“請注意并提醒”，一個是“請酌處”，這種溫和、商量的語氣，有利于下面實事求是地對待問題。然而，在1月18日，XXX同志所作的批示，就大不相同了。他給仲夷同志的信抄送耀邦、刀里同志和國家農(nóng)委各一份，是這樣寫的：“附上材料一份，不知確實性如何。如果屬實，不知省委怎樣看法?我個人認(rèn)為，按這個材料所說，就離開了社會主義制度，需要作出明確規(guī)定予以制止和糾正并在全省通報。事關(guān)農(nóng)村社會制度的大局，故提請省委考慮?！毕掳l(fā)這個批示，無疑是下了一道討伐“雇工”令!

這些批示信發(fā)到仲夷同志和我手里，雖然我們對XXX同志批示中嚇人的話不以為然，但一方面作為下級要遵守服從上級的組織原則，另方面為了進(jìn)一步弄清事實真相，由我組織人下去作調(diào)查，并于同年4月22日，我簽發(fā)了以廣東省農(nóng)委致省委并報國家農(nóng)委《關(guān)于陳志雄承包經(jīng)營的情況報告》。報告通過擺事實、講道理，首先肯定陳志雄開創(chuàng)了專業(yè)承包先例，對承包雙方均帶來好處。強(qiáng)調(diào)“這種承包方法和經(jīng)營方式，就其經(jīng)濟(jì)效益來說，比原來‘吃大鍋飯’的集體經(jīng)營要好，這是發(fā)生在特殊的歷史條件下產(chǎn)生的效益?！比f里見到上述批示后，批轉(zhuǎn)給中央研究機(jī)構(gòu)一位分管農(nóng)村問題的同志，并加上了一句話：“此事請調(diào)查研究，對農(nóng)民發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)的積極性要珍惜和保護(hù)，不可輕易用老框框來套?！保▍窍螅骸吨袊r(nóng)村改革實錄》，213頁，浙江人民出版社2001年版）

15目前十五頁\總數(shù)二十六頁\編于十一點

幾乎與陳志雄同時，在安徽蕪湖，一個目不識丁、自稱是“傻子”的小商販年廣久也對傳統(tǒng)的意識提出了挑戰(zhàn)。

為了生存，年廣久7歲便開始在街巷撿煙頭賣錢，9歲做學(xué)徒經(jīng)商，十幾歲接過父親的水果攤開始持家，1963年他因“投機(jī)倒把罪”被判處有期徒刑一年。出獄后年廣久學(xué)了一門炒瓜子的手藝。1979年改革開放之初，像他這樣有“投機(jī)倒把”“前科”的人自然沒有工作可做，于是仍操舊業(yè)：繼續(xù)靠炒瓜子為生。這一年，他要給自己的瓜子起一個名字，想來想去突然想到，他的父親被街坊稱為“傻子”，他自小也被叫成“小傻子”，于是索性叫個“傻子瓜子”得了。

“傻子瓜子”的牌子掛出后，由于他炒出來的瓜子非常好吃，慢慢地出了名，竟引來一片叫好聲?！吧底印钡纳庠絹碓脚d旺，一天可以賣出兩三千斤，他便請來一些無業(yè)青年當(dāng)幫手，這些人一個個多起來，到這一年年底居然有12個。

按照“七上八下”的理論，年廣久的剝削性質(zhì)是毋庸置疑的?！吧底印睙o意中成為了理論上的“資本家”。

相對于在報紙上熱鬧的陳志雄來說，雇工達(dá)12人、理論上已經(jīng)成為“資本家”的“傻子”年廣久，則不在報刊討論之列。這大約是當(dāng)年辦報人的聰明之處：如果討論年廣久的行為，按照“七上八下”的話語體系，“雇工”這個新生事物也就被一棍子打死了。不過，“安徽出了一個叫年廣久的資本家”、“年廣久是剝削分子”的流言頓時傳遍安徽，在政府官員中也廣為流傳。流傳雖流傳，但也沒有人來禁止他的經(jīng)營行為。

不過，年廣久的行為，在一些會議上還是成為討論對象。前述的廣東省委召開雇工討論會剛結(jié)束，全國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)會第二次會員代表大會在安徽召開。在廣東會上支持雇工的馬恩成和劉波參加了這次會議。會議的組織者聽說廣東剛開完農(nóng)村雇工的研討會，就臨時決定，讓馬恩成在會議上介紹會議情況。馬恩成根據(jù)劉波帶來的廣東會議的幾期簡報臨時成稿，在會上作了發(fā)言。廣東的經(jīng)驗，無疑成為如何看待年廣久行為的參照物。

“傻子瓜子”的故事16目前十六頁\總數(shù)二十六頁\編于十一點富嶺塑膠江桂蘭江桂蘭從事過很多職業(yè)，高中畢業(yè)的她做過縫紉學(xué)徒工、糖酒銷售員、企業(yè)會計、司機(jī)，但生性好強(qiáng)的她從未放棄過自己的創(chuàng)業(yè)理想。20世紀(jì)90年代初，當(dāng)她看到塑料用品甚為暢銷，市場需求量大，且效益不錯時，她便和丈夫東拼西湊了20萬元，購入3臺注塑機(jī)，在家中開始生產(chǎn)塑料餐具等產(chǎn)品。創(chuàng)業(yè)之初，江桂蘭說她自己就是一個推銷員。當(dāng)時，丈夫負(fù)責(zé)生產(chǎn)，自己則天南海北到處聯(lián)系業(yè)務(wù)。然而由于產(chǎn)品品牌尚未打響，企業(yè)知名度欠佳，效果并不理想，但令江桂蘭夫婦欣慰的是，經(jīng)過創(chuàng)辦初年的不懈努力，他們還是實現(xiàn)了8萬元的年利潤，在摸爬滾打中看到企業(yè)發(fā)展的一縷曙光。

1995年，她的企業(yè)已經(jīng)在省內(nèi)小有名氣，特別是與香港滬盛公司合資，拿到了自營出口經(jīng)營權(quán)后，投入和產(chǎn)出逐年增加，并且開始涉足國際市場。業(yè)務(wù)的不斷拓展，外國客人的不斷增多，使她越來越感到自己英語水平不夠。當(dāng)時已經(jīng)30多歲的她，認(rèn)認(rèn)真真地拿起課本抽空學(xué)習(xí)，晚上回家聽磁帶看課本，以期提高自己的英語水平。2001年，公司上軌道了，江桂蘭硬是從繁忙的公司事務(wù)中擠出時間，只身來到上海金茂大廈外語培訓(xùn)班學(xué)習(xí)英語。在這四五個月里，江桂蘭基本上每天只睡四五個小時。憑著頑強(qiáng)的毅力和刻苦精神，她完成了別人需要3年才能完成的學(xué)業(yè)。這次培訓(xùn)很大程度提高了她的英語水平，為她走出國門拓展美國市場打下了基礎(chǔ)。

2003年，她跑到美國拉斯維加斯參加禮品日用品交易會。到美國簽證很困難，這個團(tuán)本來有8個人去，最后只有她一個人獲得簽證。在交易會上，她接到了很多訂單。

17目前十七頁\總數(shù)二十六頁\編于十一點制度型企業(yè)家產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新制度性企業(yè)家：提出或完成新的市場規(guī)則的領(lǐng)頭人燈塔的故事麥高文的故事中國改革開放年代里的制度型企業(yè)家外匯黑市成白市外貿(mào)專營的結(jié)束把游戲規(guī)則的變更發(fā)展成一門生意18目前十八頁\總數(shù)二十六頁\編于十一點第10講企業(yè)家理論公司理論小結(jié)企業(yè)家概念及其變化企業(yè)家特質(zhì)和類型關(guān)于“公司治理結(jié)構(gòu)”人力資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)與合約形式19目前十九頁\總數(shù)二十六頁\編于十一點公司：一種私產(chǎn)共用的組織“公司”：私產(chǎn)共用的執(zhí)行機(jī)構(gòu)私產(chǎn)共用的基本經(jīng)濟(jì)問題私產(chǎn)與“公共域”（publicdomain)“產(chǎn)權(quán)界定”并不是一次性行動，它受界定收益/成本的影響，是一個長久的過程私人公司里的“共產(chǎn)”人力資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)屬性激勵機(jī)制的鏈條市場競爭糾正公司出錯產(chǎn)品市場要素市場私產(chǎn)的各種利用方式之間的競爭20目前二十頁\總數(shù)二十六頁\編于十一點公司治理結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)“公司治理結(jié)構(gòu)”中心議題是怎樣處理置于公司公共域中的權(quán)利，保障各類股東、債權(quán)人、員工和其他相關(guān)利益方的私產(chǎn)權(quán)利不因“公”而被侵犯；具體形式多種多樣，至今仍處在不斷探索、學(xué)習(xí)、借鑒和創(chuàng)新的過程之中可靠的私產(chǎn)與合約是公司治理結(jié)構(gòu)的真正基礎(chǔ)“邯鄲學(xué)步”的教訓(xùn)：以中國上市公司為例21目前二十一頁\總數(shù)二十六頁\編于十一點