2022年第一季度證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識模擬考試考試卷B卷含答案

2022年第一季度證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識模擬考試考試卷B卷含答案

單選題（共55題）1、按照不同標(biāo)準(zhǔn)分類，金融市場可劃分為（）。A.I、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、以下屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B3、以下屬于銀行附屬金融機構(gòu)的有().A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】A4、按照《商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機構(gòu)在中國境內(nèi)不得從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】A5、多數(shù)情況下，（）并不進(jìn)行實物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易平倉了結(jié)；而且，交易雙方并不知道也不需要知道交易對手的情況。A.現(xiàn)貨合約B.遠(yuǎn)期合約C.金融遠(yuǎn)期合約D.期貨合約【答案】D6、股價平均數(shù)是采用股價平均法，用于度量所有樣本股（）的平均值。A.總體價格水平B.經(jīng)調(diào)整后的價格水平C.價格水平D.加權(quán)價格水平【答案】B7、在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用風(fēng)險的控制措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、當(dāng)國債發(fā)行以單一價格方式招標(biāo)時，下面說法正確的是（）。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】D9、下列有關(guān)金融期貨的說法中，錯誤的是（）。A.金融期貨是期貨交易的一種B.期貨交易是在交易所內(nèi)或者通過交易所的交易系統(tǒng)進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化遠(yuǎn)期合同（期貨合約）的買賣交易C.期貨交易是指由期貨交易場所統(tǒng)一制定的、將來在某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約D.金融期貨合約的基礎(chǔ)工具是各種金融工具（或金融變量），如外匯、債券、股票、股價指數(shù)等【答案】C10、在金融期貨的主要交易制度中，具有高度杠桿作用的是（）。A.保證金制度B.集中交易制度C.斷路器規(guī)則D.限倉制度【答案】A11、我國目前金融市場的監(jiān)管架構(gòu)是（）。A.一行兩會B.一行三會C.一委一行兩會D.一委一行三會【答案】C12、根據(jù)《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。A.①③B.①②C.①④D.②③【答案】D13、CDR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】D14、債券現(xiàn)券買賣是()A.即期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按凈價交易B.遠(yuǎn)期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按凈價交易C.即期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按全價交易D.遠(yuǎn)期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按全價交易【答案】A15、深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的()日交收過后才能辦理。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】D16、中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源有()。Ⅰ．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)傳送的文件Ⅱ．中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道Ⅲ．有關(guān)媒體，經(jīng)證實后予以記錄Ⅳ．投訴，經(jīng)核實后予以記錄A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D17、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B18、我國《公司法》規(guī)定有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票的()A.賬面價格B.票面金額C.清算價值D.內(nèi)在價值【答案】B19、下列關(guān)于金融衍生工具的敘述中錯誤的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D20、（2021年真題）下列關(guān)于證券市場投資者的說法，錯誤的是（??）A.證券市場投資者是證券市場的資金供給者B.證券市場各類投資者的目的各不相同，有些偏重于從長期投資，有些則偏重于短線交易C.眾多的證券市場投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力D.證券市場投資者，是指僅以取得利息和資本收益為目的，購買并持有有價證券，承擔(dān)證券投資風(fēng)險并行使證券權(quán)利的主體【答案】D21、企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算應(yīng)當(dāng)符合：投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例不低于投資組合企業(yè)年金財產(chǎn)凈值的（）。?A.15%B.10%C.3%D.5%【答案】D22、有限售條件股份，是指依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾具有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革而暫時鎖定的股份，內(nèi)部職工股，（）持有的股份等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、（2021年真題）證券公司敏感性分析中，凸性用來衡量債券價格收益率曲線的曲度，可以表示收益率變化（??）所引起的久期的變化。A.0.1%B.1%C.0.01%D.10%【答案】B24、證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年凈資本不得低于()億元人民幣。A.20B.10C.5D.12【答案】D25、國家股的資金來源有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、儲蓄國債（電子式）與記賬式國債都以電子記賬方式記錄債權(quán)，二者不同之處在于（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A27、下列機構(gòu)中，屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D28、股權(quán)類期權(quán)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D29、就單個上市公司的持股比例而言，單個境外機構(gòu)的投資額度與國內(nèi)基金一樣不得超過該公司總股份的（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】C30、（2020年真題）風(fēng)險管理策略主要包括（）等A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、對基金投資進(jìn)行限制的主要目的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D32、2018年4月27日，中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會、中國證監(jiān)會、國家外匯管理局聯(lián)合印發(fā)了（），這意味著證券行業(yè)步入金融強監(jiān)管時代。A.《關(guān)于加強非金融企業(yè)投資金融機構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》C.《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》D.《外商投資證券公司管理辦法》【答案】C33、（2021年真題）根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，關(guān)于其主要內(nèi)容正確的是（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》規(guī)定，在下列活動中，慈善組織可以開展的投資活動是（）。A.直接購買銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產(chǎn)管理機構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司等金融機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.直接購買商品及金融衍生品類產(chǎn)品C.直接投資二級市場股票D.投資人身保險產(chǎn)品【答案】A35、我國記賬式國債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的制定中，招標(biāo)標(biāo)的可以是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、保險公司次級債是指保險公司為了彌補臨時性或者階段性資本不足，經(jīng)批準(zhǔn)募集、期限在（）以上（含此數(shù)），且本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)。A.3年B.5年C.7年D.10年【答案】B37、通過發(fā)行債券籌集資金的主體通常是（）。A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅡⅢⅣ【答案】C38、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下說法中正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、金融債券可以采用的發(fā)行方式有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D40、屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列（）條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D42、金融風(fēng)險的特點包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、債券按利率是否固定分類，可以分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、我國債券市場的主體部分是（）。A.固定收益?zhèn)袌鯞.交易所市場C.企業(yè)債市場D.全國銀行間債券市場【答案】D45、證券市場融資活動的方式主要包括（）。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】D46、下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說法正確的是()。A.從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股B.從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股C.以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)D.以成分股成交量為權(quán)數(shù)【答案】B47、一般情況下，關(guān)于發(fā)債機構(gòu)申請發(fā)行國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的條件，下面說法正確的是（）。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】B48、（2021年真題）按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，證券投資者保護(hù)基金公司履行相關(guān)職責(zé)，其中不包括（??）A.監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作B.管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益C.證券公司被撒銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強制性措施時，按照國家有關(guān)規(guī)定對債權(quán)人予以償付D.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，按照有關(guān)規(guī)定提出處置方案并直接予以處置【答案】D49、我國證券登記結(jié)算制度包括（）內(nèi)容。A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】C50、首次公開發(fā)行股票的簡稱為（）。A.PPPB.OTPC.IPOD.CIO【答案】C51、將金融市場劃分為證券市場和非證券金融市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】D52、（）是指公司股票在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到某一幅度時，可轉(zhuǎn)換債券持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣給發(fā)行人的行為。A.贖回條款B.回售條款C.贖回D.回售【答案】D53、股東可以