2022年第一季度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)高分通關(guān)題庫(kù)A4可打印版

2022年第一季度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)高分通關(guān)題庫(kù)A4可打印版

單選題（共55題）1、按所持股票性質(zhì)劃分，證券投資基金可以分為（）。A.①④B.①③④C.③④D.②③④【答案】D2、資本市場(chǎng)的多層次性體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D3、金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)Delta=（）。A.期權(quán)價(jià)格變化/期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化B.期權(quán)標(biāo)的證券變化/期權(quán)價(jià)格變化C.期權(quán)價(jià)格變化/無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率變化D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率變化/期權(quán)價(jià)格變化【答案】A4、王某委托買(mǎi)賣證券，則他需要支付的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D5、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券其有效期限與一般債券相同，指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間B.在期限內(nèi)允許可轉(zhuǎn)換債券的持有人按轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價(jià)格轉(zhuǎn)換成發(fā)行人的股票C.可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息D.回售是指公司股票在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到某一幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣給發(fā)行人的行為【答案】D6、商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)債務(wù)，固定期限不低于（）。A.2年B.3年C.1年D.5年【答案】D7、設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D8、為落實(shí)“放管服”要求，激發(fā)市場(chǎng)活力，新《證券法》取消了相關(guān)行政許可，將會(huì)計(jì)事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管方式由（）。A.資格審批改為禁止從事B.資格審批改為備案C.備案改為資格審批D.備案改為禁止從事【答案】B9、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（）。A.20%B.10%C.40%D.30%【答案】D10、2020年，我國(guó)債券市場(chǎng)運(yùn)行特點(diǎn)不包括（）。A.信用風(fēng)險(xiǎn)事件有所增加B.債券市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新提速C.債券市場(chǎng)制度建設(shè)推進(jìn)D.大力發(fā)行疫情防控債券【答案】A11、中小金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)是（）的間接結(jié)算成員。A.網(wǎng)上交易市場(chǎng)B.商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)C.銀行間債券市場(chǎng)D.交易所債券市場(chǎng)【答案】C12、創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的（）。A.70%B.75%C.80%D.90%【答案】C13、證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B14、國(guó)務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、證券經(jīng)紀(jì)上接受客戶委托進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)的原則是（）。A.時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先B.時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先C.時(shí)間優(yōu)先，機(jī)構(gòu)優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先，客戶優(yōu)先【答案】B16、下列不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A.短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)工具B.常備借貸便利C.抵押補(bǔ)充貸款D.消費(fèi)者信用控制【答案】D17、下列關(guān)于洗錢(qián)的說(shuō)法中，不正確的是()。A.銀行、證券、保險(xiǎn)等金融系統(tǒng)是洗錢(qián)的易發(fā)、高危領(lǐng)域B.金融機(jī)構(gòu)是洗錢(qián)的唯一渠道C.是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過(guò)各種手段掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為D.履行反洗錢(qián)義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告，受法律保護(hù)【答案】B18、存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國(guó)安排的銀行是（）。A.美國(guó)證券交易委員會(huì)B.存券銀行C.托管銀行D.中央存托公司【答案】C19、OTC市場(chǎng)是（）的簡(jiǎn)稱。A.發(fā)行市場(chǎng)B.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)C.交易市場(chǎng)D.場(chǎng)外市場(chǎng)【答案】D20、根據(jù)中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險(xiǎn)管理——術(shù)語(yǔ)》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的定義，說(shuō)法正確的是（）。?A.可以是負(fù)面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是負(fù)面的C.正面的和負(fù)面的都不可以D.可以是正面的，不可以是負(fù)面的【答案】B21、股票（）是股票發(fā)行制度的重要組成部分，不僅直接影響有關(guān)參與各方的利益分配，也間接影響到發(fā)行定價(jià)。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價(jià)【答案】C22、以下關(guān)于我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）?A.我國(guó)政府曾經(jīng)成功的在美國(guó)發(fā)行過(guò)揚(yáng)基債券B.我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的債券品種僅是政府債券C.財(cái)政部在國(guó)外發(fā)行的債券，屬于政府債券D.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代【答案】B23、既是證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)，又是證券市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者的是()。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.證券公司C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所D.投資咨詢公司【答案】B24、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B25、根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。A.①③B.①②C.①④D.②③【答案】D26、上市公司配股一般采?。ǎ┑姆绞?。A.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行B.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行C.網(wǎng)下詢價(jià)發(fā)行D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配售相結(jié)合【答案】A27、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯(cuò)誤的是（）。A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設(shè)立乙B.乙不得融資C.乙不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.乙不得對(duì)外提供擔(dān)?！敬鸢浮緼28、金融期貨的交易方式特征包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、托管銀行的主要職責(zé)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B30、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的主要手段是()A.行政手段B.窗口指導(dǎo)C.法律手段D.經(jīng)濟(jì)手段【答案】C31、深圳證券交易所買(mǎi)賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合：股票上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的（）以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下（）。A.600％；10％B.900％；10％C.900％；50％D.600％；50％【答案】B32、下列選項(xiàng)中，屬于社會(huì)公益基金的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、資本市場(chǎng)的多層次性體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D34、我國(guó)第一只開(kāi)放式基金是（）。A.寶元債券基金B(yǎng).興華基金C.華安創(chuàng)新D.華安現(xiàn)金富利【答案】C35、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B36、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)入（）?A.流動(dòng)負(fù)債B.資本公積C.基金資產(chǎn)原值D.當(dāng)期損益【答案】D37、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯(cuò)誤的是（）A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙向投資者募集資金開(kāi)展基金業(yè)務(wù)C.乙不得對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.乙不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款【答案】B38、在我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程中，歷時(shí)三年的證券公司綜合治理取得成功，長(zhǎng)期積累形成的巨大風(fēng)險(xiǎn)在全行業(yè)得以化解，我國(guó)證券業(yè)連續(xù)虧損的局面得以扭轉(zhuǎn)。證券公司綜合治理主要取得的成果不包括()。A.監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對(duì)性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高B.證券公同監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制初步形成C.證券公司法人治理進(jìn)一步完善，大股東、實(shí)際控制人的行為受到嚴(yán)厲監(jiān)管；同時(shí)，證券公司建立和健全了激勵(lì)約束機(jī)制，創(chuàng)新能力顯著提高D.證券公同歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解，財(cái)務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng)【答案】C39、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯(cuò)誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙向投資者募集資金開(kāi)展基金業(yè)務(wù)C.乙不得對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任D.乙不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款【答案】B40、歐洲債券是指借款人（）。?A.在歐洲國(guó)家發(fā)行，以該國(guó)貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券B.在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券C.在歐洲國(guó)家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券D.在本國(guó)發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券【答案】B41、按樣本股票在市場(chǎng)上的不同地位賦予其不同的權(quán)數(shù)，即地位重要的權(quán)數(shù)大，地位次要的權(quán)數(shù)??；然后將各樣本股票的價(jià)格與其權(quán)數(shù)相乘后求和，再與總權(quán)數(shù)相除，得到按加權(quán)平均法計(jì)算的報(bào)告期和基期的平均股價(jià)；最后據(jù)此計(jì)算股票價(jià)格指數(shù)。該方法是（）。A.算數(shù)平均法B.—次性平均法C.加權(quán)平均法D.幾何平均法【答案】C42、（2020年真題）下列關(guān)于債券收益率的說(shuō)法。正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包括的含義有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B44、涉及證券市場(chǎng)的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由()制定并頒布的。A.全國(guó)人民代表大會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券監(jiān)管部門(mén)【答案】B45、證券投資人可分為()。Ⅰ．機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ．政府投資者Ⅲ．個(gè)人投資者Ⅳ．國(guó)家投資者A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B46、對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的()解凍。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B47、投資者證券賬戶信息包括（）。A.①②③④⑤B.①②C.①②⑤D.①②③⑤【答案】A48、證券投資基金的作用有()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A49、通過(guò)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行一種憑證來(lái)籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是()。A.股票B.債券C.投資基金D.公開(kāi)市場(chǎng)【答案】C50、相對(duì)于優(yōu)先股，永續(xù)債有的特點(diǎn)不包括（）。A.清償順序優(yōu)先B.支付不計(jì)入權(quán)益的永續(xù)債利息可在稅前扣除C.無(wú)恢復(fù)表決權(quán)的權(quán)利D.利息都不能在稅前扣除【答案】D51、從基礎(chǔ)工具分類角度，金融衍生工具可以分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C52、理事會(huì)作為證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，可以行使的職權(quán)不包括（）。A.審議和通過(guò)監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告B.審定總經(jīng)理提