2022年第一季度證券分析師之發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)考前沖刺考試卷B卷含答案

2022年第一季度證券分析師之發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)考前沖刺考試卷B卷含答案

單選題（共55題）1、利率期限結(jié)構(gòu)理論中，市場(chǎng)分割理論的假設(shè)條件有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D2、對(duì)公司成長(zhǎng)性進(jìn)行分析，其內(nèi)容包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C3、下列屬于股東權(quán)益增減變動(dòng)表中內(nèi)容的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D4、關(guān)于證券投資技術(shù)分析，下列表述正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B5、根據(jù)股價(jià)移動(dòng)規(guī)律，股價(jià)曲線形態(tài)可以分為()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C6、需要同時(shí)使用有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)年初數(shù)和年末數(shù)才能計(jì)算的財(cái)務(wù)指標(biāo)有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A7、解釋利率率期限結(jié)構(gòu)的市場(chǎng)分割理論的觀點(diǎn)包括（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A8、在通貨膨脹時(shí)期，政府應(yīng)當(dāng)（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A9、以下關(guān)于GDP說(shuō)法正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B10、我國(guó)的證券分析師是指那些具有（），并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記的從事發(fā)布證券研究報(bào)告的人員。A.證券從業(yè)資格B.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格C.基金從業(yè)資格D.期貨從業(yè)資格【答案】B11、技術(shù)分析利用過(guò)去和現(xiàn)在的成交量和成交價(jià)資料來(lái)分析預(yù)測(cè)市場(chǎng)未來(lái)走勢(shì)的工具主要有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D12、切線類技術(shù)分析方法中，常見的切線有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A13、由于流動(dòng)性溢價(jià)的存在，在流動(dòng)性偏好理論中，如果預(yù)期利率上升，其利率期限結(jié)構(gòu)是（）。A.反向的B.水平的C.向上傾斜的D.拱形的【答案】C14、實(shí)際盈余大于預(yù)期盈余的股票在宣布盈余后價(jià)格仍會(huì)上漲，這種市場(chǎng)異常現(xiàn)象是指()。A.公司異常現(xiàn)象B.事件異?，F(xiàn)象C.會(huì)計(jì)異?，F(xiàn)象D.日歷異?，F(xiàn)象【答案】C15、上市公司發(fā)行債券后，（）等財(cái)務(wù)指標(biāo)是上升的。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A16、信用衍生工具包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D17、現(xiàn)金流量表的內(nèi)容包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③D.②③④【答案】C18、在2014年財(cái)務(wù)年度，下列屬于流動(dòng)負(fù)債的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A19、計(jì)算出來(lái)的流動(dòng)比率只有和（）進(jìn)行比較，才能知道這個(gè)比率是高是低。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A20、上市公司資產(chǎn)重組可能導(dǎo)致（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C21、場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)交易所市場(chǎng)相比,具有的特點(diǎn)是（）。A.交易的合約是標(biāo)準(zhǔn)化的B.主要交易品種為期貨和期權(quán)C.多為分散市場(chǎng)并以行業(yè)自律為主D.交易以集中撮合競(jìng)價(jià)為主【答案】C22、當(dāng)社會(huì)總供給大于總需求時(shí)，政府可實(shí)施的財(cái)政政策措施有（）。A.①②B.①④C.③④D.②③④【答案】B23、下列（）情況時(shí)，該期權(quán)為實(shí)值期權(quán)A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B24、證券研究報(bào)告可以采用（）形式。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東以其出資額或所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任C.按公司股票是否上市流通，公司可分為受限流通公司和非受限流通公司D.公司是指依法設(shè)立的從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)并以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人【答案】C26、在均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上，所有有效組合剛好構(gòu)成連接無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)F與市場(chǎng)組合M的射線FM，這條射線被稱為（）。A.反向套利曲線B.資本市場(chǎng)線C.收益率曲線D.證券市場(chǎng)線【答案】B27、我國(guó)新《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》標(biāo)準(zhǔn)借鑒了（）的分架原則和基本框架。A.道一瓊斯分類法B.聯(lián)合國(guó)的《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類》C.北英行業(yè)分類體系D.以上都不是【答案】B28、2013年5月，某年利息為6%,面值為100元，每半年付息一次的1年期債券，上次付息時(shí)間為2009年12月31日。如市場(chǎng)競(jìng)價(jià)報(bào)價(jià)為96元，（按ACT/180計(jì)算）則實(shí)際支付價(jià)格為（）元A.97.05B.97.07C.98.07D.98.05【答案】A29、關(guān)于主權(quán)債務(wù)，下列說(shuō)法正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D30、以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B31、根據(jù)技術(shù)分析切線理論，就重要性而言（）。A.軌道線比趨勢(shì)線重要B.趨勢(shì)線和軌道線同樣重要C.趨勢(shì)線比軌道線重要D.趨勢(shì)線和軌道線沒(méi)有必然聯(lián)系【答案】C32、用資本資產(chǎn)定價(jià)模型計(jì)算出來(lái)的單個(gè)證券的期望收益率（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C33、多元線性回歸模型方程Yt=β0+β1X1t+…+βkXkt+μt中，βi（j=1，2，…，k）稱為（）。A.殘差B.常數(shù)C.偏回歸系數(shù)D.回歸系數(shù)【答案】D34、證券研究報(bào)告合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)涵蓋()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B35、根據(jù)不變股利增長(zhǎng)模型，影響市凈率的主要因素是()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A36、股指期貨的反向套利操作是指（）。A.賣出股票指數(shù)所對(duì)應(yīng)的一攬子股票，同時(shí)買人指數(shù)期貨合約B.當(dāng)存在股指期貨的期價(jià)被低估時(shí)，買進(jìn)近期股指期貨合約，同時(shí)賣出對(duì)應(yīng)的現(xiàn)貨股票C.買進(jìn)股票指數(shù)所對(duì)應(yīng)的一攬子股票，同時(shí)賣出指數(shù)期貨合約D.賣出近期股指期貨合約，同時(shí)買進(jìn)遠(yuǎn)期股指期貨合約【答案】B37、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)，這體現(xiàn)出衍生工具的（）特征。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性【答案】C38、在圓弧頂（底）形成的過(guò)程中，表現(xiàn)出的特征有（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B39、下列關(guān)于行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分析的說(shuō)法中，正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、中國(guó)人民銀行資產(chǎn)負(fù)債表包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D41、實(shí)施集中戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn)有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C42、對(duì)于股指期貨來(lái)說(shuō)。當(dāng)出現(xiàn)期價(jià)高估時(shí).套利者可以（）。A.垂直套利B.反向套利C.水平套利D.正向套利【答案】D43、當(dāng)標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格為500美分/蒲式耳時(shí)，具有正值的內(nèi)涵價(jià)值的期權(quán)是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D44、已知某公司某年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)如下：資產(chǎn)總額3040000元，流動(dòng)負(fù)債660000元，長(zhǎng)期負(fù)債860000元，根據(jù)上述數(shù)據(jù)可以計(jì)算出（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B45、下列關(guān)于區(qū)間預(yù)測(cè)說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D46、下列表述中，正確的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、利用期貨套期保值效果的好壞取決于（）的變化。A.凸度B.基差C.基點(diǎn)D.久期【答案】B48、債券投資策略種類比較復(fù)雜，通?？梢园凑胀顿Y的主動(dòng)性程度，把債券投資策略分為消極投資策略和積極投資策略兩類，下列屬于消極投資策略的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C49、下列市場(chǎng)有效性和信息類型描述正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B50、有一債券面值為1000元，票面利率為8%，每半年支付一次利息，2年期，假設(shè)必要報(bào)酬率為10%，則發(fā)行9個(gè)月后該債券的價(jià)值為（）元。A.991.44B.922.768C.996.76D.1021.376【答案】C51、關(guān)于賣出看跌期貨期權(quán)（不考慮交易費(fèi)用）以下說(shuō)法正確的是（）。A.①③B.①②④C.①②③D.②④【答案】B52、為防范利益沖突，《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》明確了（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C53、在