如何編寫環(huán)境質(zhì)量認(rèn)證管理體系策劃文件

環(huán)境管理體系策劃及文件編寫深圳市環(huán)境管理體系認(rèn)證中心戴暉毅.（.....）專業(yè)提供企管培訓(xùn)資料1第一頁，共五十一頁。內(nèi)容簡(jiǎn)介第一章：體系的策劃與設(shè)計(jì)1、制定環(huán)境方針2、制定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)3、制定環(huán)境管理實(shí)施方案4、明確組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)5、EMS文件編寫第二章：環(huán)境管理體系文件編寫一、體系文件結(jié)構(gòu)二、體系文件編寫基本要求三、手冊(cè)開篇部分的編寫四、各要素文件的編寫1、環(huán)境方針2、環(huán)境因素3、法律與其他要求4、組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)5、培訓(xùn)意識(shí)和能力6、環(huán)境管理體系審核2第二頁，共五十一頁。第一章：體系的策劃與設(shè)計(jì)策劃的依據(jù)·組織初始環(huán)境評(píng)審的結(jié)果，識(shí)別出的環(huán)境因素及評(píng)價(jià)出的對(duì)環(huán)境產(chǎn)生有重大影響的重要環(huán)境因素；·組織環(huán)境管理工作的現(xiàn)狀及存在的問題；·我國(guó)環(huán)境法律、法規(guī)，國(guó)家、地方的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)及其他要求；·社會(huì)相關(guān)方關(guān)注程度及要求；·組織的價(jià)值觀及總體戰(zhàn)略方針；·當(dāng)代環(huán)境工程和環(huán)境治理技術(shù)的發(fā)展；·組織現(xiàn)有的技術(shù)水平及經(jīng)濟(jì)實(shí)力。

.（.....）專業(yè)提供企管培訓(xùn)資料3第三頁，共五十一頁。一、環(huán)境方針什么是環(huán)境方針：環(huán)境方針是企業(yè)在環(huán)境管理工作中的宗旨，是企業(yè)總體經(jīng)營(yíng)方針的組成部分。環(huán)境方針中應(yīng)體現(xiàn)企業(yè)最高管理者對(duì)環(huán)境問題的指導(dǎo)思想。要求企業(yè)最高管理者，對(duì)其企業(yè)的環(huán)境行為的意向和實(shí)施原則作出公開的聲明和承諾。一般在環(huán)境方針中應(yīng)確定企業(yè)打算實(shí)現(xiàn)的宏觀奮斗目標(biāo)。在標(biāo)準(zhǔn)條款中共包含六個(gè)方面要求

4第四頁，共五十一頁。1．初始環(huán)境評(píng)審的結(jié)果。清楚本企業(yè)可能造成環(huán)境影響的環(huán)境因素及管理中的薄弱環(huán)節(jié)和問題；2．企業(yè)的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略及戰(zhàn)略方針，環(huán)境與資源給企業(yè)帶來的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，內(nèi)部及外部的制約條件，企業(yè)的資源與能力等；3．環(huán)境法律、法規(guī)及其他要求，企業(yè)已作過的承諾；4．企業(yè)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的類型、規(guī)模及現(xiàn)有水平；5．企業(yè)現(xiàn)有的其他方針，如企業(yè)總的經(jīng)營(yíng)方針，質(zhì)量方針及職業(yè)安全與健康等方針的情況；6．利益相關(guān)方（如股東、員工）以及其他相關(guān)方對(duì)環(huán)境問題的觀點(diǎn)。制定環(huán)境方針的依據(jù)

.（.....）專業(yè)提供企管培訓(xùn)資料5第五頁，共五十一頁。1．環(huán)境方針應(yīng)與企業(yè)的環(huán)境區(qū)域相適應(yīng)；應(yīng)反映企業(yè)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的類型、規(guī)模和特點(diǎn)；應(yīng)體現(xiàn)組織在一定期間（一般在二、三年內(nèi)）的奮斗目標(biāo)。2．環(huán)境方針應(yīng)明確結(jié)合組織的特點(diǎn)，要有針對(duì)性，不要寫成口號(hào)式。3．環(huán)境方針是動(dòng)態(tài)的，將隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，環(huán)境法律、法規(guī)及其他要求的變化。組織的發(fā)展，市場(chǎng)形勢(shì)的變化等客觀情況的改變來更新環(huán)境方針，不斷地提出更高、更新的奮斗目標(biāo)。4．制定環(huán)境方針時(shí)，文字要簡(jiǎn)練，易于使組織全體員工及相關(guān)方理解。

制定環(huán)境方針的原則6第六頁，共五十一頁。1、環(huán)境方針應(yīng)文件化，可以板報(bào)、張貼、廣播、有限電視或發(fā)放小冊(cè)子等多種方式傳達(dá)到全體員工；

2、環(huán)境方針應(yīng)具有公開性，易于相關(guān)方獲取，所謂公開性，并非指必須向相關(guān)方主動(dòng)分發(fā)、傳遞或通知，而是指當(dāng)相關(guān)方需要時(shí)，能方便地獲得；

3、當(dāng)組織的重大環(huán)境因素變化較大或產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)對(duì)方針的適用性加以評(píng)審，并更新、修訂之。

環(huán)境方針的管理.（.....）專業(yè)提供企管培訓(xùn)資料7第七頁，共五十一頁。(例一)松下集團(tuán)環(huán)境宣言我們?nèi)祟愑兄钪嫒f象共同生存，相互協(xié)調(diào)以實(shí)現(xiàn)繁榮的崇高的使命。我公司應(yīng)領(lǐng)悟這人類應(yīng)盡的使命，完成社會(huì)賦予的企業(yè)責(zé)任。為了我們的地球持續(xù)均衡的正常的狀態(tài)，要改善和維持地球環(huán)境，周全考慮及堅(jiān)持不懈地努力。

環(huán)境方針實(shí)例8第八頁，共五十一頁。(例二)河南新飛電器有限公司環(huán)境方針河南新飛電器有限公司以保護(hù)環(huán)境，造福人類為已任，胸懷藍(lán)色理想，創(chuàng)造綠色世界。堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，不斷完善自身的環(huán)境行為，一切活動(dòng)考慮環(huán)境效益。本公司鄭重承諾：（1）遵守環(huán)境法律、法規(guī)及適用的其它要求，努力實(shí)現(xiàn)達(dá)標(biāo)排放及污染物總量控制標(biāo)準(zhǔn)，新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家“三同時(shí)”，環(huán)評(píng)等環(huán)境管理制度。（2）努力實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系和環(huán)境行為的持續(xù)改進(jìn)。（3）預(yù)防污染，盡可能避免重大環(huán)境和安全責(zé)任事故，以先進(jìn)的全無氟綠色產(chǎn)品引導(dǎo)市場(chǎng)消費(fèi)，努力在2000年前實(shí)現(xiàn)CFC的完全替代。（4）節(jié)能降耗，加強(qiáng)廢棄物的管理，實(shí)現(xiàn)資源的充分利用。（5）每年至少兩次由最高管理層對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行評(píng)審。（6）努力提高全員環(huán)境意識(shí)和技能，確保環(huán)境管理體系持續(xù)有效運(yùn)行。本方針宣貫到全體員工并付諸實(shí)施，本方針可為公眾所獲取。

.（.....）專業(yè)提供企管培訓(xùn)資料9第九頁，共五十一頁。(例三)上海大眾環(huán)境方針（1）遵守國(guó)家和地方有關(guān)環(huán)境保護(hù)的法律、法規(guī)及其他要求；（2）建立、實(shí)施環(huán)境管理體系，對(duì)可能產(chǎn)生環(huán)境影響的活動(dòng)進(jìn)行控制；（3）在產(chǎn)品、工藝、包裝材料和廢物處置的設(shè)計(jì)上，按照能促使環(huán)境影響減至最小的萬式進(jìn)行；（4）逐步減少氟利昂的使用，到2000年停止在產(chǎn)品車上使用氟利昂；（5）盡可能地降低能源、原材料的消耗，努力實(shí)現(xiàn)資源消耗最少化；（6）逐步減少有害物質(zhì)的使用；（7）盡可能對(duì)供貨方和合同方的環(huán)境行為施加影響；（8）逐步減少單位產(chǎn)品污染物的排放，最大限度地減少污染物的不正常排放；（9）逐步提高全體員工的環(huán)境保護(hù)意識(shí)與能力。

10第十頁，共五十一頁。二、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)

環(huán)境目標(biāo)是企業(yè)依據(jù)環(huán)境方針制定的框架具體體現(xiàn)

有的環(huán)境因素可以加強(qiáng)環(huán)境意識(shí)、環(huán)境技能培訓(xùn)，健全制度，明確職責(zé)，加強(qiáng)環(huán)境管理來實(shí)施；有的重要環(huán)境因素可以通過制定程序文件，明確職責(zé)，重點(diǎn)控制，定期監(jiān)測(cè)，防止事故的發(fā)生；對(duì)其中有的重要環(huán)境因素，特別是短期內(nèi)難以實(shí)現(xiàn)，需立項(xiàng)解決，則需制定目標(biāo)、指標(biāo)，落實(shí)環(huán)境管理實(shí)施方案，加強(qiáng)監(jiān)督檢查。

.（.....）專業(yè)提供企管培訓(xùn)資料11第十一頁，共五十一頁。1、考慮環(huán)境方針2、考慮法律、法規(guī)及其他要求3、考慮商業(yè)機(jī)會(huì)4、考慮技術(shù)的、財(cái)務(wù)的及實(shí)施的可行性5、考慮相關(guān)方的觀點(diǎn)制定目標(biāo)和指標(biāo)的準(zhǔn)則12第十二頁，共五十一頁。1．依據(jù)企業(yè)需立項(xiàng)解決的重要環(huán)境因素的需求，列出環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的要求，目標(biāo)任務(wù)要明確、具體，要有針對(duì)性；目標(biāo)分解，指標(biāo)一定要量化。2．實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的技術(shù)措施及可選技術(shù)方案。3．實(shí)施環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的責(zé)任部門及責(zé)任人。4．實(shí)施環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)所需經(jīng)費(fèi)預(yù)算。5．實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的完成期限。6．其他有關(guān)經(jīng)營(yíng)和運(yùn)行要求。

制定目標(biāo)和指標(biāo)的要求13第十三頁，共五十一頁。目標(biāo)和指標(biāo)是依據(jù)企業(yè)的環(huán)境問題，為了便于監(jiān)督檢查：目標(biāo)要具體，一定要有針對(duì)性，明確要解決的環(huán)境問題，能量化盡可能量化：指標(biāo)是目標(biāo)的分解，必須是可測(cè)量的，量化的目標(biāo)。

制定目標(biāo)和指標(biāo)注意：.（.....）專業(yè)提供企管培訓(xùn)資料14第十四頁，共五十一頁。目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)例15第十五頁，共五十一頁。三、環(huán)境管理方案環(huán)境管理方案實(shí)際上是環(huán)境管理體系規(guī)劃（策劃）階段的最后結(jié)果，是環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施方案，是需立項(xiàng)解決組織在初始環(huán)境評(píng)審當(dāng)中識(shí)別和評(píng)價(jià)出的重要環(huán)境因素，是有效實(shí)施環(huán)境管理體系，改善組織環(huán)境績(jī)效的關(guān)鍵管理要素。.（.....）專業(yè)提供企管培訓(xùn)資料16第十六頁，共五十一頁。1．依據(jù)組織所制定的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的要求及技術(shù)措施，編制環(huán)境管理實(shí)施方案，根據(jù)任務(wù)的需要制定目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃設(shè)計(jì)書，以指導(dǎo)環(huán)境管理方案的實(shí)施；2．配備實(shí)施環(huán)境管理方案的人力、物力及財(cái)力資源；3．確定實(shí)施環(huán)境管理方案的責(zé)任人及其職責(zé)和權(quán)限；4．落實(shí)實(shí)施環(huán)境管理方案的財(cái)務(wù)預(yù)算，確保資金按計(jì)劃到位；5．確定實(shí)施環(huán)境管理方案的時(shí)間進(jìn)度表；6．建立環(huán)境管理方案實(shí)施的監(jiān)督與管理制度。

環(huán)境管理方案的基本要求17第十七頁，共五十一頁。1．實(shí)施計(jì)劃設(shè)計(jì)書，這是實(shí)施環(huán)境管理方案的基礎(chǔ)，其中應(yīng)包括方案的內(nèi)容，技術(shù)要求，檢測(cè)手段和方法，竣工驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)以及運(yùn)行要求等；2．所需投人的人力資源，主要設(shè)備、材料清單及方案的預(yù)算表；3．環(huán)境管理方案實(shí)施的進(jìn)度計(jì)劃表；4．環(huán)境管理方案的監(jiān)督機(jī)制和管理制度。對(duì)于規(guī)模不是很大或投資不多，需立項(xiàng)解決的環(huán)境管理方案，可以適當(dāng)簡(jiǎn)化。

環(huán)境管理方案的編制.（.....）專業(yè)提供企管培訓(xùn)資料18第十八頁，共五十一頁。環(huán)境管理方案編制實(shí)例19第十九頁，共五十一頁。四、組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)一個(gè)組織為有效實(shí)施環(huán)境管理體系，規(guī)范組織的環(huán)境行為，改善組織的環(huán)境績(jī)效，必須通過一定的并賦予相應(yīng)的權(quán)限的組織機(jī)構(gòu)來實(shí)現(xiàn)，組織機(jī)構(gòu)也是實(shí)施環(huán)境管理體系的基礎(chǔ)和組織保證。.（.....）專業(yè)提供企管培訓(xùn)資料20第二十頁，共五十一頁。

1．合理分工，2．加強(qiáng)協(xié)作，3．明確定位，

4．賦予權(quán)限。

建立組織結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容

21第二十一頁，共五十一頁。1．調(diào)整組織原有管理體系的組織結(jié)構(gòu)以適應(yīng)環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的管理需求。2．結(jié)合組織的類型、規(guī)模及特點(diǎn)，為使環(huán)境管理體系有效實(shí)施，應(yīng)設(shè)置管理體系運(yùn)行的管理部門。建立組織結(jié)構(gòu)的基本要求

.（.....）專業(yè)提供企管培訓(xùn)資料22第二十二頁，共五十一頁。3．落實(shí)和完善實(shí)施環(huán)境管理的組織結(jié)構(gòu)關(guān)系，其中：1）明確各職能部門的環(huán)境管理功能，所涉及到的管理要素；2）明確環(huán)境管理體系中各管理要素的主管部門及相關(guān)部門；3）指明各職能部門在實(shí)施相關(guān)管理要素中的主要職責(zé)和權(quán)限；4）在環(huán)境管理體系的管理要素職責(zé)分配表中應(yīng)包含有監(jiān)督機(jī)制。

23第二十三頁，共五十一頁。

4．文件要求依據(jù)ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)中4.4.1條款的要求規(guī)定要形成文件，但形成什么樣文件，標(biāo)準(zhǔn)條款中沒有具體規(guī)定，作為擬實(shí)施環(huán)境管理體系的組織可以結(jié)合自身的特點(diǎn)以及管理慣例編制組織結(jié)構(gòu)的管理文件，從實(shí)施ISO14001企業(yè)經(jīng)驗(yàn)來分析，有以下三種模式供參考：1）環(huán)境管理體系職責(zé)分配2）環(huán)境管理體系組織結(jié)構(gòu)圖3）環(huán)境管理體系部門職能分配表

24第二十四頁，共五十一頁。五、程序文件的策劃

環(huán)境管理手冊(cè)、環(huán)境管理程序文作及作業(yè)指導(dǎo)書共同構(gòu)成環(huán)境管理體系文件，形成一套以文件支持的環(huán)境管理制度，環(huán)境管理體系文件就是組織實(shí)施環(huán)境管理工作中，具有法規(guī)性的文件，必須嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行，同時(shí)也是組織申請(qǐng)第三方審核認(rèn)證的重要依據(jù)。.（.....）專業(yè)提供企管培訓(xùn)資料25第二十五頁，共五十一頁。1．將一個(gè)管理要素的基本要求寫在一個(gè)程序文件中，這種程序文件一般有一個(gè)主管部門，其他為相關(guān)部門，職責(zé)明確。2．將各個(gè)管理要素中相關(guān)要求寫在一個(gè)程序文件中，這較多的適用于中、小型企業(yè)，組織機(jī)構(gòu)比較簡(jiǎn)單，主要是為了便于管理，為了明確職責(zé)，但多數(shù)有一定規(guī)模的組織較少采用多個(gè)管理要素寫在一個(gè)程序文件中。3．依據(jù)企業(yè)的特點(diǎn)及管理工作的需要有時(shí)一個(gè)管理要素寫成多個(gè)程序文件，如環(huán)境因素管理要素，由于企業(yè)規(guī)模比較大，生產(chǎn)工藝流程也比較復(fù)雜。按管理要素的基本要求，往往將其寫成二個(gè)程序文件，如“識(shí)別和更新環(huán)境因素”程序文件和“評(píng)價(jià)環(huán)境因素”程序文件。

程序文件的策劃26第二十六頁，共五十一頁。程序文件的策劃和組成，標(biāo)準(zhǔn)條款中沒有具體的規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)所列的管理要素中只明確規(guī)定了管理要素的基本要求，只要嚴(yán)格按照“標(biāo)準(zhǔn)要求的，文件要寫到”的原則就達(dá)到了要求。

.（.....）專業(yè)提供企管培訓(xùn)資料27第二十七頁，共五十一頁。組織的程序文件有二類：

1．針對(duì)組織在活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)過程中灘夠控郵環(huán)境因素，特別是對(duì)環(huán)境具有重大影響的重要環(huán)境因素，建立并保持運(yùn)行控勵(lì)留導(dǎo)這類運(yùn)行控制程序主要是取決于組織自身的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)造成的環(huán)境影響的環(huán)境因素。2．針對(duì)組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可標(biāo)識(shí)的重要環(huán)境因素，也就是可以期望它施加影響的環(huán)境因素，建立并保持管理程序。

程序文件的分類28第二十八頁，共五十一頁。ISO14001環(huán)境管理體系4.4.6條款的運(yùn)行控制管理要素實(shí)際上覆蓋了ISO9001質(zhì)量保證與質(zhì)量管理體系中的下列管理要素的活動(dòng)?！べ|(zhì)量體系程序；·合同評(píng)審；·設(shè)計(jì)控制；·采購；·顧客提供產(chǎn)品的控制；·過程控制；·搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)和支付；·服務(wù)；·產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性。“運(yùn)行控制”程序的組成29第二十九頁，共五十一頁。對(duì)于以產(chǎn)品生產(chǎn)為主的企業(yè)，依據(jù)試點(diǎn)企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，其“運(yùn)行控制”程序的組成也有其共性，一般情況，以下幾方面是不可缺少的控制內(nèi)容：·分供方、分承包方的管理；·有毒、有害物資采購、保管及使用的運(yùn)行控制；·化學(xué)品倉庫的管理；·各類污染物排放的控制；·固體廢物處置管理；·包裝、運(yùn)輸控制。其他“運(yùn)行控制”程序則依據(jù)組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)過程的需求而定。

.（.....）專業(yè)提供企管培訓(xùn)資料30第三十頁，共五十一頁。第二章:環(huán)境管理體系文件編制31第三十一頁，共五十一頁。一、體系文件結(jié)構(gòu)32第三十二頁，共五十一頁。（一）、體系文件結(jié)構(gòu)環(huán)境管理體系文件（簡(jiǎn)稱：“體系文件”）的結(jié)構(gòu)在ISO14001標(biāo)準(zhǔn)（簡(jiǎn)稱“01標(biāo)準(zhǔn)”）中沒有明確規(guī)定，參照ISO9000標(biāo)準(zhǔn)的文件結(jié)構(gòu)，人們把體系文件編寫成三級(jí)：一級(jí)文件：環(huán)境管理手冊(cè)（簡(jiǎn)稱：手冊(cè)）二級(jí)文件：環(huán)境管理程序文件（簡(jiǎn)稱：程序文件）三級(jí)文件：作業(yè)指導(dǎo)書及記錄表格也可以把“記錄表格”從三級(jí)文件分出來，成為四級(jí)文件，有的也把記錄表格列入各文件的附件，不單作為文件列出。.（.....）專業(yè)提供企管培訓(xùn)資料33第三十三頁，共五十一頁。（二）、

環(huán)境管理手冊(cè)1、手冊(cè)的功能手冊(cè)是體系文件的縮寫，描述環(huán)境管理體系（簡(jiǎn)稱：體系）的精華，是實(shí)施01標(biāo)準(zhǔn)的組織在環(huán)境管理方面的政策性文件。（1）

對(duì)體系核心要素及其相互關(guān)系進(jìn)行描述，反映體系的總體框架和思路；（2）

通過對(duì)環(huán)境方針、重要環(huán)境因素、目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案等內(nèi)容進(jìn)行描述，展示組織環(huán)境管理的總原則意圖；（3）

明確組織中各層次、部門、崗位的職責(zé)與權(quán)限，為體系運(yùn)行提供組織保障；（4）

提供查詢相關(guān)文件的路徑。34第三十四頁，共五十一頁。2、適用范圍手冊(cè)主要為組織的高層領(lǐng)導(dǎo)和各部門負(fù)責(zé)人所使用，是內(nèi)審和外審的主要依據(jù)。35第三十五頁，共五十一頁。3、手冊(cè)的內(nèi)容（1）

發(fā)布篇包括：手冊(cè)頒布令、手冊(cè)目錄、手冊(cè)修改記錄表、環(huán)境方針簽署發(fā)布文、環(huán)境管理者代表任命令（2）

企業(yè)概況（3）

環(huán)境管理體系概述（4）

按要素描述環(huán)境管理體系（正文）（5）

附錄.（.....）專業(yè)提供企管培訓(xùn)資料36第三十六頁，共五十一頁。（三）、程序文件

1、功能程序文件是實(shí)施01標(biāo)準(zhǔn)的組織在環(huán)境管理方面的規(guī)章制度，描述各職能部門對(duì)有關(guān)環(huán)境因素進(jìn)行控制的活動(dòng)，是手冊(cè)的補(bǔ)充和完善，同手冊(cè)一起構(gòu)成體系文件的主要內(nèi)容。（1）

針對(duì)體系要素的要求，規(guī)定具體的實(shí)施內(nèi)容、職責(zé)、方法和步驟，保證各要素功能的實(shí)現(xiàn)；（2）

針對(duì)重要環(huán)境因素明確運(yùn)行的標(biāo)準(zhǔn)，控制的職責(zé)、方法和步驟，以達(dá)到對(duì)環(huán)境因素的有效控制；（3）

對(duì)手冊(cè)的具體支持，為各部門、崗位、人員提供環(huán)境管理和運(yùn)行控制的有效指導(dǎo)。37第三十七頁，共五十一頁。2、適用范圍程序文件適用于各部門管理人員、相關(guān)崗位的負(fù)責(zé)人和相關(guān)執(zhí)行人員。.（.....）專業(yè)提供企管培訓(xùn)資料38第三十八頁，共五十一頁。3、主要內(nèi)容按01標(biāo)準(zhǔn)的要求，至少要編寫11個(gè)程序文件，包括：（1）

環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)程序（2）

法律法規(guī)獲取與識(shí)別程序（3）

環(huán)境意識(shí)、能力與培訓(xùn)程序（4）

信息交流管理程序（5）

文件管理程序（6）

體系運(yùn)行控制程序（7）

應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序（8）

監(jiān)測(cè)與測(cè)量程序（9）

記錄管理程序（10）不符合糾正與預(yù)防程序（11）環(huán)境管理體系審核程序39第三十九頁，共五十一頁。（四）、

作業(yè)指導(dǎo)書1、

功能作業(yè)指導(dǎo)書是組織實(shí)施各種環(huán)境管理的操作規(guī)范，或者說是組織規(guī)范某些環(huán)境行為的可操作性規(guī)章制度，是體系運(yùn)行的保障與基礎(chǔ)。.（.....）專業(yè)提供企管培訓(xùn)資料40第四十頁，共五十一頁。2、適用范圍作業(yè)指導(dǎo)書適用于相關(guān)崗位的操作人員、責(zé)任者及他們的直接領(lǐng)導(dǎo)或管理者。41第四十一頁，共五十一頁。3、主要內(nèi)容作業(yè)指導(dǎo)書的名稱、內(nèi)容、數(shù)量完全依組織的環(huán)境行為而定，包括：作業(yè)操作規(guī)范、工藝工程圖表、技術(shù)說明、規(guī)章制度、規(guī)定、辦法等。其編寫內(nèi)容要使環(huán)境行為的操作者有章可循、有據(jù)可依，能達(dá)到只要按作業(yè)指導(dǎo)書操作，就不會(huì)出現(xiàn)人為因素造成的體系運(yùn)行失誤。

42第四十二頁，共五十一頁。（1）固體廢物管理作業(yè)指導(dǎo)書（2）廢水處理作業(yè)指導(dǎo)書（3）化學(xué)品管理作業(yè)指導(dǎo)書（4）危險(xiǎn)廢棄物管理作業(yè)指導(dǎo)書（5）節(jié)約資源作業(yè)指導(dǎo)書（6）噪聲管理作業(yè)指導(dǎo)書（7）廢氣處理、排放作業(yè)指導(dǎo)書（8）鍋爐使用與管理作業(yè)指導(dǎo)書常見的作業(yè)指導(dǎo)書有：

.（.....）專業(yè)提供企管培訓(xùn)資料43第四十三頁，共五十一頁。（五）、記錄和表格記錄表格是運(yùn)行體系的真實(shí)寫照，是審核體系運(yùn)行績(jī)效的依據(jù)，是內(nèi)審、外審需查閱的主要資料。記錄是配合體系文件的執(zhí)行，對(duì)執(zhí)行結(jié)果的文件化，是體系運(yùn)行的產(chǎn)物，為體系運(yùn)行提供支持和見證，記錄通常以表格形式出現(xiàn)。記錄（表格）的內(nèi)容設(shè)計(jì)要能描述相關(guān)文件運(yùn)行或環(huán)境行為實(shí)施的真實(shí)性、全面性，且能便于記錄者理解其內(nèi)容和恰當(dāng)填寫，使體系運(yùn)行有可追朔性。記錄表格的數(shù)量和格式完全依需要設(shè)計(jì)，沒有固定的要求。

44第四十四頁，共五十一頁。二、體系文件編寫的基本要求

.（.....）專業(yè)提供企管培訓(xùn)資料45第四十五頁，共五十一頁。（一）、寫所做的，做所寫的體系文件是組織在環(huán)境管理方面的規(guī)章制度，是組織制定的自我約束機(jī)制，通常要依組織的實(shí)際情況編寫

46第四十六頁，共五十一頁。（二）、前后一致，相互呼應(yīng)體系文件是一個(gè)有機(jī)的整體，每份文件都與其它文件相關(guān)聯(lián)，因此必須前后一致，相互呼應(yīng)。

1、稱要紿終一致2、手冊(cè)中已有的講法、規(guī)定，如時(shí)間、頻率、職責(zé)等，在程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書中必須與其相一致，不能出現(xiàn)矛盾。47第四十七頁，共五十一頁。（三）手冊(cè)、程序、作業(yè)指導(dǎo)書各有側(cè)重，不宜重復(fù)1、手冊(cè)注重寫原則規(guī)定，不寫具體作法，對(duì)具體規(guī)定采取引用程序文件辦法處理。對(duì)沒有編寫程序文件的要素，在手冊(cè)中應(yīng)適當(dāng)詳細(xì)論述。2、程序文件注重寫體系運(yùn)行規(guī)定，寫主要要素的實(shí)施過程，不