2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題練習試卷A卷附答案

2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題練習試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、下列關(guān)于申請發(fā)行人民幣債券應提交的材料包括（）。A.①②③B.①④C.②③④D.①②③④【答案】B2、目前，國際上股票發(fā)行制度的兩種類型是（）。A.保薦制和注冊制B.審批制和核準制C.審批制和注冊制D.核準制和注冊制【答案】D3、在QDII制度中，單只基金、集合計劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計劃凈值的（），在基金、集合計劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C4、下列關(guān)于利率的風險結(jié)構(gòu)的說法中有誤的是（）。A.不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場價格也相同B.不同信用等級債券之間的收益率差反映了不同違約風險的風險溢價C.經(jīng)濟繁榮時期，低等級債券與無風險債券之間的收益率差通常比較小D.衰退期或蕭條期，信用利差會急劇擴大，導致低等級債券價格暴跌【答案】A5、交易者之所以買入看漲期權(quán)，是因為他預期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會（）。A.難以判斷B.不變C.下跌D.上漲【答案】D6、債券的貼現(xiàn)率也被稱為必要回報率，其計算公式為（）。A.真實無風險收益率+預期通貨膨脹率+風險溢價B.名義無風險收益率+預期通貨膨脹率+風險溢價C.名義無風險收益率+預期通貨膨脹率D.真實無風險收益率+風險溢價【答案】A7、債券種類很多，依據(jù)不同的標準會有不同的分類。其中，按（）分類，可以將債券分為政府債券、金融債券和公司債券。A.付息方式B.債券形態(tài)C.發(fā)行主體D.發(fā)行方式【答案】C8、（2019年真題）世界上第一個股票交易所位于（）A.安特衛(wèi)普B.倫敦C.費城D.阿姆斯特丹【答案】D9、傳統(tǒng)信用風險評估的專家分析系統(tǒng)中，雖然有各種各樣的架構(gòu)設(shè)計，但其所選擇的（）都是相似的。A.信用風險B.交易對手C.合規(guī)指標D.關(guān)鍵要素【答案】D10、基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務關(guān)系的基本法律文件。基金合同的主要披露事項包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D11、下面關(guān)于公司債券的說法正確的是（）。A.①④B.①③④C.②③④D.②④【答案】C12、下列屬于我國反洗錢行政主管部門的是（）。A.中國人民銀行B.國務院C.財政部D.中國人民檢察院【答案】A13、（）時確定或變更債券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要措施。A.債券登記B.債券托管C.債券兌付D.債券付息【答案】A14、證券公司風險的主要特征有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A15、2016年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值為100元的國債，上次付息日為2015年12月31日。則按實際天數(shù)計算的累計利息為（）元。A.1.05B.1.40C.1.51D.2.00【答案】B16、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的具體操作要求的說法中，有誤的是（）。A.特殊目的機構(gòu)有時也可以由發(fā)起人設(shè)立B.資產(chǎn)支持證券的評級時，需要考慮的因素包括由利率變動等因素導致的市場風險C.承銷商采用的銷售方式可以采用包銷或代銷D.資產(chǎn)支持證券發(fā)行完畢到掛牌上市交易后，資產(chǎn)證券化的工作并沒有全部完成【答案】B17、關(guān)于公募REITs產(chǎn)品的特征，下列說法正確的有（）。A.①③B.①②③C.①②④D.②③【答案】D18、下列不屬于流動性風險的是（）。A.融資流動性風險B.市場流動性風險C.資產(chǎn)流動性風險D.市場風險【答案】D19、下列有關(guān)英國的倫敦債券市場說法錯誤的有（）。A.20世紀90年代中期之前，倫敦債券市場主要以英國政府債券為主，其他債券所占比重較小B.英國國債還有較為活躍的期貨、期權(quán)和回購交易C.目前，倫敦是全球最主要的國際債券發(fā)行市場，發(fā)行人包括主權(quán)國家中央政府、超主權(quán)機構(gòu)（如世界銀行、國際貨幣基金組織）以及外國公司D.倫敦公司債券市場相對較小，僅可以私募發(fā)行【答案】D20、記名股票是指在（）上記載股東姓名的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】D21、科創(chuàng)板制度設(shè)計的創(chuàng)新點包括（）。A.①②③B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D22、金融市場功能發(fā)揮的內(nèi)部條件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C23、上市公司出現(xiàn)（）情形可以向證券交易所申請退市。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A24、下列關(guān)于股票分割與合并的說法中，錯誤的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、按照（）劃分，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券。A.發(fā)行主體B.募集方式C.付息方式D.期限長短【答案】C26、SPV是對（）的簡稱。A.發(fā)起人B.承銷商C.受托人D.特殊目的機構(gòu)【答案】D27、買賣價差法常用的價差指標包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A28、戰(zhàn)略投資者應當符合的情形包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D29、下列關(guān)于利息計算的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、按照《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，律師事務所從事證券法律業(yè)務，需要具備最近（）年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。A.5B.3C.2D.1【答案】C31、我國債券市場分為場內(nèi)市場和場外市場，其中市場參與者限定為機構(gòu)的是（）。A.銀行間市場B.銀行間柜臺市場C.場內(nèi)市場D.場外債券零售市場【答案】A32、間接融資通過金融中介可以減少資金供給方的風險，具體表現(xiàn)為（）.A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IVD.III、IV【答案】A33、()是指專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.中小板市場D.第四板市場【答案】B34、2018年全球金融中心指數(shù)（GFCI）顯示，（）僅次于紐約和倫敦，位列全球金融中心第三名。A.上海B.香港C.深圳D.北京【答案】B35、（2020年真題）2011年1月1日，中國人民銀行發(fā)行1年期中央銀行票據(jù)，每張面值100元，年貼現(xiàn)率3.5%，2011年6月30日該中央銀行票據(jù)的理論價格約為（）元。A.96.6B.98.3C.100.0D.101.1【答案】B36、（2018年真題）狹義的有價證券指的是（）。A.商品證券B.貨幣證券C.金融證券D.資本證券【答案】D37、債券信用評級的評級結(jié)果須經(jīng)（）以上的與會評審委員同意方為有效。A.1/2B.2/3C.3/4D.4/5【答案】B38、下列關(guān)于限倉制度以及大戶報告制度的說法中，不正確的是()。A.限倉制度能防止市場風險過度集中B.限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為D.大戶報告制度不能判斷大戶交易風險狀況【答案】D39、可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括()。A.發(fā)債主體不同B.股權(quán)稀釋效應不同C.交割方式不同D.發(fā)行方式不同【答案】D40、證券服務機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具()時，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。Ⅰ．審計報告Ⅱ．資產(chǎn)評估報告Ⅲ．財務顧問報告Ⅳ．資信評級報告A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D41、（2018年真題）在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C42、貨幣政策最終目標不包括（）A.充分就業(yè)B.穩(wěn)定物價C.國際收支平衡D.基礎(chǔ)貨幣【答案】D43、根理《證券法》下列屬于國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取的情形有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、下列各項中，不會出現(xiàn)在我國證券交易委托指令中的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、中國證券市場監(jiān)督管理體系包括A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在（）內(nèi)還本付息的債務融資工具。A.3個月B.6個月C.1年D.1個月【答案】C47、可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、D.Ⅰ、Ⅳ【答案】A48、主要負責對美國國民銀行發(fā)放執(zhí)照并進行監(jiān)管的機構(gòu)是（）。A.聯(lián)邦金融機構(gòu)檢查委員會B.各州政府C.儲蓄機構(gòu)監(jiān)管署D.貨幣監(jiān)理署【答案】D49、我國銀行間債券市場的主要職