2017年廣東省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露考試試題

2017年廣東省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、股份有限公司發(fā)起人起草的公司章程須提交__表決通過(guò)；發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份的，須向__報(bào)送公司章程草案。A．創(chuàng)立大會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．股東大會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．董事會(huì)中國(guó)人民銀行D．股東大會(huì)中國(guó)人民銀行2、預(yù)先披露的招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有（），發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。A．價(jià)格信息B．?dāng)?shù)量信息C．發(fā)行方式信息D．發(fā)行時(shí)間信息3、在深圳證券交易所，開(kāi)放式基金份額申購(gòu)、贖回結(jié)果的確認(rèn)由__負(fù)責(zé)。A．證券交易所B．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C．基金管理人D．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)4、__中最被廣泛接受的是流動(dòng)性偏好理論。它認(rèn)為市場(chǎng)是由短期投資者所控制的，一般來(lái)說(shuō)遠(yuǎn)期利率超過(guò)未來(lái)短期利率的預(yù)期，即遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期的未來(lái)利率與流動(dòng)溢價(jià)。A．完全預(yù)期理論B．有偏預(yù)期理論C．市場(chǎng)分割理論D．優(yōu)先置產(chǎn)理論5、以不同資產(chǎn)類別的收益情況與投資人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、實(shí)際需求為基礎(chǔ)，構(gòu)造一定風(fēng)險(xiǎn)水平上的資產(chǎn)比例，并保持長(zhǎng)期不變，這種資產(chǎn)配置方式是__。A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B．恒定混合策略C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置D．投資組合保險(xiǎn)策略6、托管人內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是__。A．環(huán)境控制B．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C．控制活動(dòng)D．信息溝通7、我國(guó)《刑法》規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是__。A．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金B(yǎng)．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金C．處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金D．處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金8、資產(chǎn)評(píng)估中運(yùn)用__評(píng)價(jià)資產(chǎn)價(jià)值時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)清算時(shí)其資產(chǎn)的可變現(xiàn)值評(píng)定重估價(jià)值。A．現(xiàn)價(jià)市價(jià)法B．清算價(jià)格法C．重置成本法D．收益現(xiàn)值法9、__中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，該辦法細(xì)化了詢價(jià)、定價(jià)、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。A．2006年9月11日B．2006年11月9日C．2007年9月11日D．2007年11月9日10、對(duì)經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)來(lái)說(shuō)，提供了一種財(cái)富“套期保值”手段的行業(yè)屬于__。A．增長(zhǎng)型B．周期型C．防御型D．幼稚型

11、證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)要求之一是以債券回購(gòu)交易資金的__進(jìn)行報(bào)價(jià)。A．月收益率B．季度收益率C．年收益率D．加權(quán)平均收益率12、關(guān)于漲跌停板制度下量?jī)r(jià)分析基本判斷的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。A．漲停量小，繼續(xù)上揚(yáng)B．跌停量小，繼續(xù)下跌C．漲停關(guān)門時(shí)間越早，次日漲勢(shì)越大D．漲停量小，繼續(xù)下跌13、B股交易的結(jié)算費(fèi)最高不超過(guò)__港元。A．400B．450C．500D．60014、A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股，每股發(fā)行價(jià)格5元，發(fā)行費(fèi)用0.2元，預(yù)計(jì)每年股利0.5元，這筆優(yōu)先股的資本成本是__。A．10.87%B．10.42%C．9.65%D．8.33%A．不得利用內(nèi)幕信息買賣基金B(yǎng)．不得利用職務(wù)便利謀取個(gè)人利益C．不得投資開(kāi)放式基金D．持有的開(kāi)放式基金份額的期限不得少于6個(gè)月6、基金的收益受貨幣市場(chǎng)利率的影響，其變動(dòng)方向正好與國(guó)債基金收益相反的基金是__。A．貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng)．黃金基金C．衍生證券投資基金D．平衡性基金7、2000年3月18日，__簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。A．阿姆斯特丹交易所B．布魯塞爾交易所C．巴黎交易所D．倫敦交易所8、我國(guó)上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為_(kāi)_。A．當(dāng)日B．次日C．第三日D．第四日9、交易所對(duì)上市公司進(jìn)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，根據(jù)相關(guān)要求，在該上市公司股票名稱前冠以__。A．STB．*STC．PTD．*PT10、作為向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的必備法律文件有（）。A．招股說(shuō)明書(shū)B(niǎo)．招股意向書(shū)C．上市公告書(shū)D．招股說(shuō)明書(shū)摘要

11、并購(gòu)重組委會(huì)議表決采取記名投票方式。表決票包括__。A．同意票B．反對(duì)票C．棄權(quán)票D．拒絕發(fā)表意見(jiàn)12、我國(guó)目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是__。A．柜臺(tái)代理買賣B．證券交易所代理買賣C．證券公司代理買賣D．投資者自行買賣13、無(wú)形資產(chǎn)的處置與原企業(yè)的整體改組方案往往結(jié)合在一起考慮，一般采用的處置方式包括__。A．當(dāng)企業(yè)整體改組為上市公司的時(shí)候，無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)一般全部轉(zhuǎn)移到上市公司，由國(guó)有股權(quán)的持股單位，即原企業(yè)的上級(jí)單位享有無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的折股B．當(dāng)企業(yè)以分立或合并的方式改組，成立了對(duì)上市公司控股的公司的時(shí)候，直接作為投資折股，產(chǎn)權(quán)歸上市公司，控股公司不再使用該無(wú)形資產(chǎn)C．當(dāng)企業(yè)以分立或合并的方式改組，成立了對(duì)上市公司控股的公司的時(shí)候，產(chǎn)權(quán)歸上市公司，但允許控股公司或其他關(guān)聯(lián)公司有償或無(wú)償使用該無(wú)形資產(chǎn)D．當(dāng)企業(yè)以分立或合并的方式改組，成立了對(duì)上市公司控股的公司的時(shí)候，由控股公司和原企業(yè)的上級(jí)單位共同享有無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的折股14、__不是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開(kāi)放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。A．平衡型基金B(yǎng)．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金C．貨幣型基金D．指數(shù)型基金15、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有__的情形。A．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的7%D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的5%16、內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司，由公眾人士持有的股份的市值須至少為_(kāi)_萬(wàn)港元。A．1000B．3000C．5000D．800017、不同技術(shù)投資策略的區(qū)別包括__。A．各技術(shù)分析對(duì)市場(chǎng)有效性的判定不同B．各技術(shù)分析的分析基礎(chǔ)不同C．各技術(shù)分析的分析工具不同D．各自的假設(shè)不同18、關(guān)于證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展，下列認(rèn)識(shí)正確的是__。A．證券投資基金通過(guò)私募形式發(fā)售基金份額募集資金B(yǎng)．證券投資基金由基金份額持有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益C．證券投資基金是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的D．由于風(fēng)險(xiǎn)較大，證券投資基金剛開(kāi)始沒(méi)有獲得政府的支持19、下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是__。A．客戶資料的保密性B．客戶指令的權(quán)威性C．交易行為的自主性D．業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性20、包含證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為_(kāi)_。A．一級(jí)清算模式B．二級(jí)清算模式C．三級(jí)清算模式D．四級(jí)清算模式21、股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為_(kāi)_。A．資本公積金B(yǎng)．法定公積金C．任意公積金D．公積金22、__在推銷保險(xiǎn)產(chǎn)品同時(shí)可以銷售基金產(chǎn)品。A．直銷B．基金超市C．網(wǎng)上交易D．保險(xiǎn)公司23、儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是2006年推出的國(guó)債新品種，具有以下特點(diǎn)__。A．針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行B．采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓；采用電子方式記錄債權(quán)C．收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅D．鼓勵(lì)持有到期；手續(xù)簡(jiǎn)化；付息方式較為多樣24、以公開(kāi)形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的機(jī)構(gòu)在從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的過(guò)程中應(yīng)遵循的__原則，保持中立地位，公平對(duì)待所有評(píng)價(jià)對(duì)象，不得歪曲、詆毀評(píng)價(jià)對(duì)象，防范可能發(fā)生的利