2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題(一)及答案

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題(一)及答案

單選題（共50題）1、關(guān)于上市開放式基金，下列選項(xiàng)正確的是（）。A.上市開放式基金只能在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回B.上市開放式基金的申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行C.LOF采用指數(shù)基金模式D.LOF可能會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象【答案】B2、（2021年真題）具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱之為（??）A.百慕大期權(quán)B.平均期權(quán)C.任選期權(quán)D.障礙期權(quán)【答案】C3、以下()屬于服務(wù)商在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、貨幣市場(chǎng)作為中央銀行執(zhí)行貨幣政策的重要載體，也是各類金融機(jī)構(gòu)調(diào)節(jié)資金頭寸、管理流動(dòng)性和進(jìn)行投資的主要場(chǎng)所，其中，在貨幣市場(chǎng)中發(fā)揮主導(dǎo)作用的是（）。A.銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)B.票據(jù)貼現(xiàn)市場(chǎng)C.銀行間債券市場(chǎng)D.債券市場(chǎng)【答案】C5、（2019年真題）不參與基金會(huì)計(jì)核算的基金費(fèi)用有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C6、目前，中國(guó)已基本形成了貨幣市場(chǎng)、（）、商品期貨市場(chǎng)和金融衍生品市場(chǎng)等構(gòu)成的金融市場(chǎng)體系。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C7、以下關(guān)于非流通國(guó)債說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、按是否記載股東姓名，股票可以分為（）A.①②B.①②③C.①④D.③④【答案】D9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)的機(jī)構(gòu)的監(jiān)管對(duì)象包含（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D10、股票融資具有（）特點(diǎn)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A11、（2019年真題）投資者在開放式基金（）申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為通常被稱為基金的申購(gòu)。A.基金賬戶開立后B.資金賬戶開立后C.基金合同生效后D.招募說明書生效后【答案】C12、關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)，證券公司可以為客戶提供的服務(wù)有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、系統(tǒng)的基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估需要從以下（）方面人手。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③【答案】B14、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)具有限制條件，投資者買入后賣出或者賣出后買入同一證券的時(shí)間間隔不得少于（）個(gè)交易日。A.3B.4C.5D.10【答案】C15、（2018年真題）下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（）。A.對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買賣B.可以買賣可轉(zhuǎn)換債券C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券D.只可用自有資金投資證券【答案】C16、按照相關(guān)規(guī)定，證券公司次級(jí)債數(shù)額應(yīng)符合：長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本（不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額）的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】A17、我國(guó)基金的監(jiān)管目標(biāo)有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D18、下列屬于《證券投資基金管理辦法》對(duì)證券投資基金利潤(rùn)分配要求的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、（2019年真題）證券公司借入的次級(jí)債務(wù)如果期限為（）以上，則為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含）D.五年（含）【答案】B20、關(guān)于各種費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D21、關(guān)于開放式基金的利潤(rùn)分配，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B22、我國(guó)銀行業(yè)實(shí)行“分業(yè)經(jīng)營(yíng)”原則，商業(yè)銀行不得進(jìn)行（）等業(yè)務(wù)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B23、關(guān)于普通股票和優(yōu)先股票的說法錯(cuò)誤的是()。A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化B.與普通股票相比，優(yōu)先股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票C.優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件D.優(yōu)先股票的股息率是固定的【答案】B24、下列關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求行使職責(zé)的說法。正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、國(guó)際債券的特征有（）。A.①③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D26、在期貨市場(chǎng)監(jiān)管方面，我國(guó)形成了（）“五位一體”的期貨監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機(jī)制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系。A.①②③④⑤B.①②④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】D27、（）負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)務(wù)院有關(guān)部門【答案】B28、我國(guó)金融市場(chǎng)體系包括（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】A29、下列關(guān)于證券監(jiān)管的說法，錯(cuò)誤的是（）A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立監(jiān)管合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)管B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核心職責(zé)為“兩維護(hù)，一促進(jìn)”C.我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系和自律管理體系包括國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券投資者保護(hù)基金，自律管理機(jī)構(gòu)不屬于該體系D.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織對(duì)于證券監(jiān)管的目標(biāo)有三個(gè)，保護(hù)投資者利益；保證證券市場(chǎng)的公平；效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】C30、證券市場(chǎng)投資者以取得（）為目的購(gòu)買并持有有價(jià)證券。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A31、證券公司甲預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求預(yù)設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯(cuò)誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙持有丙45%的股權(quán)，但不擁有管理控制權(quán)C.乙不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.丙不得對(duì)外提供擔(dān)保【答案】B32、與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的特點(diǎn)有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、證券市場(chǎng)最廣泛的投資者是指（）。A.金融機(jī)構(gòu)類投資者B.個(gè)人投資者C.企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者D.基金類投資者【答案】B34、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與金融產(chǎn)品的說法，錯(cuò)誤的是()A.“無風(fēng)險(xiǎn)收益率”僅是理論上的一種設(shè)定B.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)是對(duì)投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償C.金融產(chǎn)品定價(jià)僅考慮收益D.金融產(chǎn)品具有風(fēng)險(xiǎn)性【答案】C35、下列關(guān)于基金信息披露的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B36、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)。交易商協(xié)會(huì)不接受注冊(cè)的，企業(yè)可于（）個(gè)月后重新提交注冊(cè)文件。A.1B.3C.6D.12【答案】C37、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值為人民幣（）萬元。A.2200B.2250C.2300D.2350【答案】C38、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是為其所在（）級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行，轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所A.跨省B.省C.市D.縣【答案】B39、()有“國(guó)民經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。A.主板市場(chǎng)B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C.三板市場(chǎng)D.四板市場(chǎng)【答案】A40、影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A41、地方政府債券的專項(xiàng)債券說法正確的是（）。A.只在國(guó)家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記托管B.只在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記托管C.在國(guó)家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理總登記托管，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理分登記托管D.在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理總登記托管，在國(guó)家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理分登記托管【答案】D42、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)簡(jiǎn)稱“巴塞爾委員會(huì)”,于（）年成立。A.1972B.1973C.1974D.1975【答案】C43、以下分類屬于倫敦債券市場(chǎng)的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D44、債券種類很多，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)會(huì)有不同的分類。其中，按（）分類，可以將債券分為政府債券、金融債券和公司債券。A.付息方式B.債券形態(tài)C.發(fā)行主體D.發(fā)行方式【答案】C45、證券金融公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過（）批準(zhǔn)。A.證券交易所B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D46、（）時(shí)間段為上海證券交易所科創(chuàng)板開盤集合競(jìng)價(jià)階段。A.9：15～9：25B.9：20～9：35C.9：20～9：30D.9：15～9：30【答案】A47、（2018年真題）滬深300指數(shù)的計(jì)算采用（），按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。A.除數(shù)修正法B.派許加權(quán)方法C.市值總價(jià)加權(quán)法D.加權(quán)平均法【答案】B48、（2019年真題）屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)類的機(jī)構(gòu)投資者有（）A.Ⅰ