2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫練習(xí)試卷B卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫練習(xí)試卷B卷附答案

單選題（共200題）1、管理人內(nèi)部控制的要素包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C2、盡職調(diào)查的操作流程一般包括（）等幾個階段。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A3、下列股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介股權(quán)投資基金的行為中，沒有違規(guī)的是（）。A.承諾本金不受損失B.宣傳預(yù)期業(yè)績C.宣稱本機(jī)構(gòu)業(yè)績最佳D.向特定對象推介【答案】D4、（2017年真題）股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托（契約）型基金D.混合型基金【答案】D5、基金業(yè)協(xié)會鼓勵私募基金管理人選具備下列（）條件的中國律師事務(wù)所出具法律意見書。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)滿（）年的，其法人合伙人可按照對未上市中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的70％抵扣該法人合伙人從該有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分得的應(yīng)納稅所得額。A.1B.2C.3D.4【答案】B7、合伙型基金的設(shè)立步驟包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、(2017年)股權(quán)投資基金募集程序?yàn)椋ǎ.基金風(fēng)險類型評估—特定對象確定—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險揭示—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)B.特定對象確定—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險類型評估—基金風(fēng)險揭示—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)C.特定對象確定—基金風(fēng)險類型評估—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險揭示—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)D.特定對象確定—基金風(fēng)險類型評估—基金風(fēng)險揭示—投資者適當(dāng)性匹配—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)【答案】C9、對于契約型基金來講，基金合同當(dāng)事人遵循（）訂立基金信托契約。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、國外股權(quán)投資基金的募集對象主要是（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D11、對于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的構(gòu)成要素中內(nèi)部監(jiān)督的理解正確的是（）A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A12、股權(quán)投資基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)擔(dān)任投資顧問的，應(yīng)當(dāng)在（）中明確約定基金管理人和投資顧問的權(quán)責(zé)劃分。A.投資顧問協(xié)議B.基金合同C.基金服務(wù)協(xié)議D.第三方服務(wù)協(xié)議【答案】B13、投資機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、1976年()成立以后，開始出現(xiàn)了專業(yè)化運(yùn)作的并購?fù)顿Y基金，即經(jīng)典的狹義意義上的私人股權(quán)投資基金。A.KKRB.黑石C.凱雷D.德太投資【答案】A15、首次公開發(fā)行并上市要求資金條件、盈利水平等指標(biāo)較寬松的是()。A.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B.創(chuàng)業(yè)板C.主板市場D.中小板【答案】B16、股權(quán)投資基金的清算，是指在基金存續(xù)期限面臨終止的情況下，負(fù)有清算義務(wù)的主體，按照（）的方式、程序?qū)鸬馁Y產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益等進(jìn)行全面的清理和處置的行為。A.市場行情和項(xiàng)目質(zhì)量B.合同約定和法律法規(guī)規(guī)定C.運(yùn)營成果和監(jiān)督要求D.募集情況和實(shí)繳出資【答案】B17、從基金投資人層面看，對來自公司型基金分配的股息、紅利所得，投資人是企業(yè)時，（）A.按15%征收B.按20%征收C.按25%征收D.免稅收入【答案】D18、關(guān)于公司型基金的設(shè)立，下列表述正確的是（）。A.有限責(zé)任公司可以沒有公司住所，股份有限公司需有公司住所B.有限責(zé)任公司中股東以其出資為限對公司承擔(dān)責(zé)任，股份有限公司中股東以其認(rèn)購股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任C.有限責(zé)任公司的股東人數(shù)應(yīng)在50人以下，股份有限公司的股東人數(shù)不受限制但必須有2個以上發(fā)起人D.有限責(zé)任公司的章程由股東共同制定，股份有限公司的章程由股東大會制定【答案】B19、合伙型基金的企業(yè)投資資產(chǎn)處置的最終決策應(yīng)由（）作出。A.有限合伙人B.基金管理人C.基金托管人D.普通合伙人【答案】D20、對股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A21、設(shè)立股份有限公司型股權(quán)投資基金時，發(fā)起人應(yīng)為2人以上（）以下。A.300人B.200人C.100人D.500人【答案】B22、私募股權(quán)基金常用估值方法的成本法包括（）和（）。A.賬面重置法和清算價值法B.賬面價值法和清算價值法C.賬面重置法和重置成本法D.賬面價值法和重置成本法【答案】D23、股權(quán)投資基金增值服務(wù)的目的包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C24、如果基金在募集中超過了上述的募集人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，無論募集機(jī)構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標(biāo)準(zhǔn)，都將構(gòu)成（）。A.直接發(fā)行B.對公發(fā)行C.公開發(fā)行D.間接發(fā)行【答案】C25、一般采用清算價值法估值時，采用（）的折扣率。A.當(dāng)前B.未來C.較高D.較低【答案】D26、股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在（）辦理基金備案。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.工商管理部門D.中國銀保監(jiān)會【答案】B27、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金基本設(shè)立流程，以下表述正確的是（）A.工商名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請—>辦理設(shè)立登記事宜—>領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案B.工商名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案—>辦理注冊地址合格證明—>辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記C.辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案—>辦理注冊地址合格證明D.辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記—>辦理注冊地址合格證—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案【答案】A28、股權(quán)投資基金所投企業(yè)在境內(nèi)間接上市的方式包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、投資機(jī)構(gòu)一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息，一般情況下，投資機(jī)構(gòu)不參加被投資企業(yè)的()A.股東大會(股東會)B.經(jīng)營層C.監(jiān)事會D.董事會【答案】B30、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息中的禁止行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、公司型基金的成立日期為（）。A.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期B.登記備案日期C.開立賬戶日期D.公司注冊日期【答案】A32、合伙協(xié)議應(yīng)包含的信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、基金募集機(jī)構(gòu)可以將C1中符合下列情形之一的自然人，作為風(fēng)險承受能力最低類別投資者（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則()。A.將轉(zhuǎn)讓的所有結(jié)果通知股東B.得到三分之二以上表決權(quán)股東的同意C.得到其他股東的同意D.得到半數(shù)以上股東的同意【答案】B35、（）不得成為普通合伙人。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C36、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用的委托方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B37、設(shè)立（）的目的是保護(hù)作為小股東的投資者，防止其利益受到大股東侵害。A.保護(hù)性條款B.反攤薄條款C.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款D.第一拒絕權(quán)條款【答案】A38、反饋審核階段的主要工作是配合全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的審核，對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的審核意見進(jìn)行反饋。其工作流程不包括（）。A.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接收材料B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)審查反饋C.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具審查意見D.分配股票代碼【答案】D39、合伙協(xié)議應(yīng)對本合伙型基金信息披露的（）等內(nèi)容作出約定。A.內(nèi)容、方式、頻度B.內(nèi)容、方式、時間C.格式、方式、頻度D.格式、方式、時間【答案】A40、己取得基金從業(yè)資格的人員.應(yīng)每年度完成（）學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。A.5B.10C.15D.20【答案】C41、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出方式不包括（）。A.清算退出B.合并退出C.上市轉(zhuǎn)讓退出D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出【答案】B42、私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的。應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以（）為準(zhǔn)。A.基金招募說明書B.基金托管協(xié)議C.基金合同附件D.基金銷售協(xié)議【答案】C43、在股權(quán)投資基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、創(chuàng)業(yè)投資是指向處于各個創(chuàng)業(yè)階段的（）進(jìn)行的股權(quán)投資。A.未上市成長性企業(yè)B.上市企業(yè)C.成熟企業(yè)D.中小微企業(yè)【答案】A45、私人股權(quán)包括（）。A.企業(yè)債B.公司債C.可轉(zhuǎn)債D.私募債【答案】C46、下列關(guān)于成本法的說法中，正確的是（）。A.成本法作為一種輔助方法，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來價值存在必然聯(lián)系B.成本法是較為常用的股權(quán)投資基金估值方法C.待評估資產(chǎn)價值=重置全價-綜合貶值D.要評估標(biāo)的公司的真正價值，無需對資產(chǎn)負(fù)債表的各個項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整【答案】C47、股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A48、(2017年)我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國人民銀行B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院【答案】C49、（）不僅是企業(yè)發(fā)展和價值增值的重要基礎(chǔ)，同時也是保障投資機(jī)構(gòu)投資權(quán)益的重要制度安排。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位B.經(jīng)營風(fēng)險控制情況C.公司治理D.高層管理人員盡職與異動情況【答案】C50、（2016年真題）投資協(xié)議中，保護(hù)性條款通常會賦予股權(quán)投資基金作為投資人對一些特定重大事項(xiàng)的（）。A.人事任免權(quán)B.分類表決權(quán)C.同等表決權(quán)D.一票否決權(quán)【答案】D51、下列哪項(xiàng)不是管理人內(nèi)部控制的原則（）A.全面性原則B.獨(dú)立性原則C.優(yōu)先性原則D.適時性原則【答案】C52、下列不屬于股權(quán)投資基金的退出方式是（）A.上市轉(zhuǎn)讓退出B.在場外交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓退出C.口頭說明轉(zhuǎn)讓退出D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出【答案】C53、相對估值法具有（）優(yōu)點(diǎn)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C54、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，說法錯誤的是（）A.促進(jìn)會員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會責(zé)任B.履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營C.對違法違規(guī)的市場主體采取行政處罰D.提供行業(yè)服務(wù)，提高行業(yè)競爭力【答案】C55、（）是基金管理人的戰(zhàn)略管理職責(zé)。A.投資者關(guān)系管理B.投資者管理C.股權(quán)投資基金管理D.股權(quán)管理【答案】A56、在境外資本市場發(fā)行股票并上市，即通常是指發(fā)行（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C57、新《證券法》關(guān)于公司首次公開發(fā)行新股及公開發(fā)行公司債券的條件，以下表述正確的是（）。A.公司首次公開發(fā)行新股，最近三年財務(wù)會計報告應(yīng)被出具無保留意見審計報告B.公開發(fā)行公司債券，累計債券余額應(yīng)不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十C.公開發(fā)行公司債券，最近三年可分配利潤之和應(yīng)足以支付公司債券一年的利息D.公司首次公開發(fā)行新股，應(yīng)具有持續(xù)盈利能力、財務(wù)狀況良好【答案】A58、基金管理人應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)基（）約定的受托責(zé)任。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D59、（2017年真題）股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控的主要方式是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A60、股權(quán)投資基金的信息披露的內(nèi)容一般不包括（）。A.基金相關(guān)法律協(xié)議及募集推介材料B.基金的投資情況、收益分配情況C.基金主要財務(wù)指標(biāo)D.基金的預(yù)測收益【答案】D61、基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D62、清算人由全體合伙人擔(dān)任，經(jīng)全體合伙人過（）同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后（）日內(nèi)指定一個或者數(shù)個合伙人，或者委托第三人，擔(dān)任清算人。A.2/3，15B.1/3，15C.2/3，20D.1/2，15【答案】D63、基金募集機(jī)構(gòu)主要分為直接募集機(jī)構(gòu)和受托募集機(jī)構(gòu)兩種，其中直接募集機(jī)構(gòu)是指（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.投資者【答案】A64、（）發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)和聚集放大作用，引導(dǎo)民間投資等社會資本投入，增加創(chuàng)業(yè)投資資本的供給，克服單純通過市場配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場失靈問題。A.股權(quán)投資母基金B(yǎng).政府引導(dǎo)基金C.人民幣股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金【答案】B65、銀行貸款是杠桿收購的主要資金來源，通常由（）兩部分組成。A.循環(huán)貸款和不定期貸款B.循環(huán)貸款和短期貸款C.長期貸款和定期貸款D.循環(huán)貸款和定期貸款【答案】D66、在基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C67、（2020年真題）關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購?fù)顺龅牟襟E，以下表述錯誤的是（）。A.受讓方可按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書的約定，對目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查B.轉(zhuǎn)讓方與受讓方協(xié)商達(dá)成初步意向后，應(yīng)當(dāng)簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書C.轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署完成后，由目標(biāo)公司、轉(zhuǎn)讓方、受讓方共同配合完成股權(quán)交割與登記事宜D.受讓方盡職調(diào)査完成后，轉(zhuǎn)讓方與受讓方即可立即簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜【答案】D68、發(fā)生重大事件時，（）應(yīng)當(dāng)及時向基金業(yè)協(xié)會報告。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C69、私募投資基金合同指引，根據(jù)私募基金的組織形式不同，分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D70、下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C71、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露（）以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重要事項(xiàng)，不得隱瞞或者提供虛假信息。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A72、下列關(guān)于清算退出企業(yè)清算期間的說法，錯誤的是（）。A.公司可以繼續(xù)開展新的經(jīng)營活動B.公司清算組為了清算的目的，有權(quán)處理公司尚未了結(jié)的業(yè)務(wù)C.公司清算組應(yīng)當(dāng)按照法定的順序向債權(quán)人清償債務(wù)D.債務(wù)人不同意提前清償?shù)模逅憬M可以通過轉(zhuǎn)讓債權(quán)的方法實(shí)現(xiàn)債權(quán)清收【答案】A73、（2020年真題）對于股權(quán)投資基金，以下屬于增值稅納稅范圍的是（）A.回購方式退出收益B.上市后股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出收益C.并購方式退出收益D.項(xiàng)目股息【答案】B74、關(guān)于股權(quán)投資基金的設(shè)立，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B75、以下關(guān)于基金托管費(fèi)說法正確的是（）。A.基金托管費(fèi)是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用B.基金托管費(fèi)是基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用C.基金托管費(fèi)是基金托管人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用D.基金托管費(fèi)是基金管理人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用【答案】B76、估值條款約定股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可以在目標(biāo)公司中獲得的（）。A.股票數(shù)量B.利潤C(jī).收益額度D.股權(quán)比例【答案】D77、下列（）不是合格投資者。A.金融資產(chǎn)不低于300萬元的個人B.凈資產(chǎn)不低于500萬元的機(jī)構(gòu)C.最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的機(jī)構(gòu)【答案】B78、下列哪一項(xiàng)不是股權(quán)投資基金的特點(diǎn)？（）A.透明度較低B.產(chǎn)品設(shè)計復(fù)雜C.流動性較高D.杠桿率較高【答案】C79、股權(quán)投資基金管理人是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B80、在我國的分類體系中，創(chuàng)業(yè)投資基金符合以下哪些條件。（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.ⅠD.Ⅲ【答案】B81、（）是指股權(quán)投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的不可流通的股份轉(zhuǎn)變成可以在公開市場上流通的股份，通過股票在公開市場轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)股資退出和資本增值。A.首次公開發(fā)行上市B.主板上市C.中小企業(yè)板上市D.創(chuàng)業(yè)板上市【答案】A82、競業(yè)禁止條款是指在投資協(xié)議中，股權(quán)投資基金為了確保目標(biāo)公司的良好發(fā)展和利益，要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其（）或其他高管不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位，同時，不得在離職后一段時期內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司或從事與本公司有競爭關(guān)系的業(yè)務(wù)。A.董事B.財務(wù)負(fù)責(zé)人C.研發(fā)總監(jiān)D.技術(shù)總監(jiān)【答案】A83、（）是指投資者委托主辦券商設(shè)定股票價格和數(shù)量，但沒有確定的交易對手方，交易信息將公開顯示于交易大盤中。A.定價委托B.成交確認(rèn)委托C.協(xié)價委托D.成交委托【答案】A84、(2016年)股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)信息報送更新義務(wù)中，不屬于重大信息的變更事項(xiàng)為（）變更。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人的高級管理人員【答案】A85、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)提供的各項(xiàng)增值服務(wù)中，屬于企業(yè)再融資增值服務(wù)的是（）。A.幫助企業(yè)選擇合適的時機(jī)上市或者發(fā)行債券B.為被投資企業(yè)引入供應(yīng)商和戰(zhàn)略合作伙伴帶來支持C.為被投資企業(yè)提升產(chǎn)品質(zhì)量降低運(yùn)營成本提供建議D.為被投資企業(yè)提供專業(yè)咨詢【答案】A86、（2019年真題）下列關(guān)于財務(wù)盡職調(diào)查的說法中，錯誤的是（）。A.財務(wù)盡職調(diào)查多使用趨勢分析、結(jié)構(gòu)分析等分析工具B.現(xiàn)場調(diào)查是財務(wù)盡職調(diào)查不可或缺的環(huán)節(jié)C.財務(wù)分析是盡職調(diào)查工作的核心，涉及業(yè)務(wù)、資產(chǎn)等D.財務(wù)盡職調(diào)查的主要目的是評估企業(yè)存在的財務(wù)風(fēng)險及投資價值【答案】C87、證券投資基金的運(yùn)作中的三個主要當(dāng)事人是指基金的（）。A.受益人管理人和持有人B.托管人，發(fā)起人和持有人C.發(fā)起人，管理人和持有人D.管理人，托管人和持有人【答案】D88、（2020年真題）王律師在做某股權(quán)投資項(xiàng)目盡職調(diào)查時著重關(guān)注了目標(biāo)公司與公司高管簽訂的勞動合同,檢查其中的竟業(yè)禁止條款以及對應(yīng)的補(bǔ)償條款,并檢查了目標(biāo)公司歷史上是否發(fā)生過主要管理人員離職后的勞動仲裁或糾紛的情況。這里體現(xiàn)的法律盡職調(diào)查關(guān)注點(diǎn)為（）。A.潛在訴訟B.高級管理人員C.歷史沿革D.重大合同【答案】B89、（2017年真題）針對事中事后檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，中國證監(jiān)會、各證監(jiān)局可以采?。ǎ┨幚矸绞健.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A90、會長辦公會的組成不包括（）。A.會長B.專職副會長C.兼職副會長D.秘書長【答案】C91、投資后管理中的增值服務(wù)則有利于提升被投資企業(yè)（），增加投資的收益A.自身價值B.公允價值C.附加價值D.市場價格【答案】A92、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范管理的各股權(quán)投資基金之間的（），公平對待管理的各股權(quán)投資基金，保護(hù)投資者利益。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A93、基金業(yè)協(xié)會會員不屬于的一項(xiàng)是（）A.普通會員B.聯(lián)席會員C.高級會員D.觀察會員【答案】C94、私募股權(quán)投資基金的募集在實(shí)踐中募集對象一般為（）。A.政府B.個人投資者C.事業(yè)法人D.機(jī)購?fù)顿Y者【答案】D95、信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人違反信息披露要求的后果不包括（）。A.罰款B.書面警示C.行業(yè)內(nèi)譴責(zé)D.談話提醒【答案】A96、基金募集機(jī)構(gòu)要根據(jù)普通投資者風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級建立適當(dāng)性匹配原則。下列符合該原則的是（）。A.Cl型普通投資者可以購買所有風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品B.C2型普通投資者可以購買R3級及以上風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品C.C3型普通投資者可以購買R3級及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品D.C4型普通投資者可以購買R5級及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品【答案】C97、股份有限公司的股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.半年B.一年C.兩年D.三年【答案】B98、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金的收益分配的說法中，錯誤的是（）。A.基金管理人的收入包括業(yè)績報酬B.基金管理人在實(shí)現(xiàn)門檻收益率后，才可以獲得業(yè)績報酬C.基金收入來源包括管理費(fèi)D.基金投資者的收入包括本金【答案】C99、清算退出主要分為（）。A.Ⅱ、ⅢB.I、ⅡC.I、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D100、（2018年真題）A為有限責(zé)任公司型基金，關(guān)于A基金的管理方式，以下描述正確的是（）A.可以以自建管理團(tuán)隊(duì)或委托專門的基金管理機(jī)構(gòu)的方式管理基金B(yǎng).僅可以以自建管理團(tuán)隊(duì)的方式管理基金C.可以以自建管理團(tuán)隊(duì)、委托專門的基金管理機(jī)構(gòu)或委托托管機(jī)構(gòu)管理的方式管理基金D.僅可以以委托專門的基金管理機(jī)構(gòu)的方式管理基金【答案】A101、股權(quán)投資基金管理人設(shè)立（）對投資項(xiàng)目行使投資決策權(quán)。A.董事會B.理事會C.投資決策委員會D.股東大會【答案】C102、（）對于基金管理人違法、違規(guī)行為，可以及時向監(jiān)督管理部門報告。A.基金發(fā)起人B.基金監(jiān)督人C.基金托管人D.基金管理人【答案】C103、關(guān)于杠桿收購中的夾層資金，以下表述正確的是（）A.收益比股權(quán)資本高B.通常會要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押C.靈活性小，無法滿足個性化交易需求D.成本比銀行貸款高【答案】D104、法律盡職調(diào)查中需要關(guān)注主要股東的情況，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的問題不包括（）。A.主要股東與目標(biāo)公司之間的關(guān)聯(lián)交易B.主要股東與目標(biāo)公司之間的資金往來C.主要股東與目標(biāo)公司之間的相互擔(dān)保是否合法D.主要股東是否與企業(yè)之間是否存在勞動仲裁【答案】D105、通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。體現(xiàn)了私募基金內(nèi)部控制的（）。A.執(zhí)行有效原則B.相互制約原則C.獨(dú)立性原則D.成本效益原則【答案】A106、（2018年真題）下述選項(xiàng)中，不符合股權(quán)投資基金的合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.持有價值500萬元房產(chǎn)的無收入的大學(xué)在校學(xué)生B.社會保障基金C.持有市值350萬元股票的某工廠流水線員工D.凈資產(chǎn)1800萬元的單位投資者【答案】A107、目前，我國已成為全球股權(quán)投資市場的第（）位。A.1B.2C.3D.4【答案】B108、股權(quán)投資基金進(jìn)行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查時，針對市場的調(diào)查范疇通常不包括（）。A.競爭對手B.銷售費(fèi)用預(yù)算C.產(chǎn)業(yè)政策D.供應(yīng)商及經(jīng)銷商【答案】B109、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)，是指目標(biāo)公司未來發(fā)行新的股份或者可轉(zhuǎn)換債券時，股權(quán)投資基金可以（）。A.按照比例直接獲得新股的權(quán)利B.按其持股比例獲得同等條件下的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)利C.始終優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購的權(quán)利D.轉(zhuǎn)讓一部分股份的權(quán)利【答案】B110、下列關(guān)于財政引導(dǎo)基金的說法中錯誤的是（）。A.中央財政資金只能通過間接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)的方式培育和促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展B.保險資金可通過投資其他股權(quán)投資基金間接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)C.外資可通過設(shè)立合資或獨(dú)資的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)在我國境內(nèi)進(jìn)行股權(quán)投資D.財政性引導(dǎo)基金有利于拓寬創(chuàng)業(yè)投資基金資本來源【答案】A111、（2017年真題）管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對機(jī)構(gòu)經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.4【答案】A112、就募集對象而言，股權(quán)投資基金的募集對象通常只能是（）。A.公司B.合格投資者C.個人D.團(tuán)隊(duì)【答案】B113、某基金管理人募集一只股權(quán)投資基金時，不符合規(guī)定的募集行為是（）。A.向其管理的其他基金的投資者推介該基金B(yǎng).通過銀行向部分高凈值客戶推介基金C.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金D.通過電子郵件向特定的機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送募集說明書【答案】C114、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，說法錯誤的是（）。A.依法對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系B.依法對股權(quán)投資基金業(yè)提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展C.是我國股權(quán)投資基金的自律組織D.依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管理【答案】D115、（2020年真題）關(guān)于投資協(xié)議的保密條款，以下表述錯誤的是（）A.保密條款通常約定保密期限B.股權(quán)投資基金在對目標(biāo)公司盡職調(diào)查過程中與目標(biāo)公司所溝通的盡調(diào)流程，估值意見等屬于保密信息的具體內(nèi)容C.保密條款需約定違約責(zé)任D.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)，目標(biāo)公司知悉的未經(jīng)投資人同意非公開的技術(shù)、產(chǎn)品、市場、客戶、商業(yè)計劃、財務(wù)計劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密【答案】D116、根據(jù)（）給出的指引文件的規(guī)定，出具法律意見書，律師至少需要審核十三大項(xiàng)內(nèi)容，包括申請機(jī)構(gòu)的存續(xù)期間、經(jīng)營范圍、主營業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、子公司、從業(yè)人員和內(nèi)部控制等。A.基金管理機(jī)構(gòu)B.基金托管機(jī)構(gòu)C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D117、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的說法有誤的一項(xiàng)是（）。A.采用會員制B.從事營利性活動C.基金業(yè)協(xié)會會員可分為普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員、特別會員D.基金業(yè)協(xié)會有權(quán)依據(jù)會員大會的授權(quán)，對會員實(shí)施自律管理【答案】B118、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，以下表述錯誤的是（）A.基金投資決策委員會由公司股東組成B.基金可自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行基金管理C.基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式D.基金投資者以認(rèn)繳的出資為限對基金債務(wù)有限責(zé)任【答案】A119、（2019年真題）股權(quán)投資基金募集過程中,表述正確的是（）。A.通過講座、報告會向不特定對象宣傳推介B.向投資者承諾投資本金有保障C.通過微信、手機(jī)短信向不特定對象宣傳推介D.要求投資者以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)【答案】D120、（2017年真題）私募基金管理人內(nèi)部控制制度相互制約原則，是指（）。A.內(nèi)部人員相互制約、相互監(jiān)督B.管理部門相對獨(dú)立、互相牽制C.組織結(jié)構(gòu)權(quán)責(zé)分明、相互制約D.內(nèi)部流程相對清晰、相互制約【答案】C121、下列說法錯誤的是（）。A.2005年11月，國家發(fā)展改革委等十部委聯(lián)合發(fā)布《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。B.2008年10月，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)〈關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見〉的通知》。C.2009年10月，國家發(fā)展改革委、財政部發(fā)布《關(guān)于實(shí)施新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資計劃、開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金試點(diǎn)T作的通知》D.2016年11月，財政部發(fā)布《政府投資基金暫行管理辦法》，規(guī)范政府引導(dǎo)基金的規(guī)范運(yùn)行，同時鼓勵政府財政資金支持創(chuàng)業(yè)投資?！敬鸢浮緿122、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對以下哪些主體的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B123、公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)（），可以請求（）解散公司。A.10%以上的股東；仲裁機(jī)構(gòu)B.10%以上的股東；人民法院C.5%以上的股東；仲裁機(jī)構(gòu)D.5%以上的股東；人民法院【答案】B124、基金運(yùn)行期間，季度信息披露的時間為每季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)。A.3B.5C.7D.10【答案】D125、對信托（契約）型基金來講，訂立基金信托契約應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.全面B.平等自愿C.誠實(shí)信用D.公平【答案】A126、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的設(shè)立，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B127、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制，是指股權(quán)投資基金管理人為（），在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A128、市盈率等于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C129、息稅前利潤的計算公式為（）。A.息稅前利潤（EBIT）=凈利潤-所得稅+利息B.息稅前利潤（EBIT）=凈利潤-所得稅-利息C.息稅前利潤（EBIT）=凈利潤+所得稅-利息D.息稅前利潤（EBIT）=凈利潤+所得稅+利息【答案】D130、以下內(nèi)容需要按規(guī)定進(jìn)行信息披露（）A.通過境外機(jī)構(gòu)或省境外系統(tǒng)下達(dá)投資交易指令B.直接或間接參與場外配資活動或者為場外配資活動提供服務(wù)或便利C.外接未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者自律組織認(rèn)證的其他交易系統(tǒng)，為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供端口服務(wù)使利D.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送相關(guān)信息【答案】D131、以下哪項(xiàng)不是私募股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義（）。A.決定基金是否能順利募集B.影響管理人的口碑和后續(xù)募集與發(fā)展C.可以維持基金的穩(wěn)定性，避免投資者的不當(dāng)干預(yù)影響基金和管理人的正常運(yùn)作D.可以及時掌握基金資產(chǎn)的狀況“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶來的風(fēng)險【答案】D132、（2017年真題）狹義上的股權(quán)投資基金特指（）。A.私募類私人股權(quán)投資基金B(yǎng).私募股權(quán)投資基金C.風(fēng)險投資基金D.并購?fù)顿Y基金【答案】D133、下列關(guān)于股權(quán)投資基金合格投資者的說法中，錯誤的是（）。A.投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬元B.對個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年年均收入不低于50萬元C.對于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬元D.對個人投資者，要求其最近1年個人收入不低于50萬元【答案】D134、（2020年真題）在企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF）除了需考慮息稅前利潤（EBIT），折舊，攤銷，營運(yùn)資金的變化，長期經(jīng)營性負(fù)債的變化，資本性支出因素外，還需考慮的因素是（）A.新增的付息債務(wù)，長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化B.新增的付息債務(wù)，短期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化C.債務(wù)本金償還，新增的付息債務(wù)D.調(diào)整的所得稅，長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化【答案】D135、股權(quán)投資基金管理人在______年之內(nèi)______次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由中國基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理。（）A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D136、(2017年)開始正式盡職調(diào)查之前，通常會與項(xiàng)目企業(yè)簽訂（）。A.投資框架協(xié)議B.投資合同C.投資協(xié)議D.以上都不對【答案】A137、(2016年)投資協(xié)議中，保護(hù)性條款通常會賦予股權(quán)投資基金作為投資人對一些特定重大事項(xiàng)的（）。A.人事任免權(quán)B.分類表決權(quán)C.同等表決權(quán)D.一票否決權(quán)【答案】D138、（2018年真題）關(guān)于合伙型基金的基本稅負(fù)，描述正確的是A.基金因其生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取“先分后稅”的原則,因此在基金層面不涉及繳納流轉(zhuǎn)稅B.企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費(fèi)用以及損失后的余額,為生產(chǎn)所得C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所得稅率繳納所得稅D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定,如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）為自然人比照《個人所得稅法》中的“個體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營所得”應(yīng)稅項(xiàng)目，適用5%-30%的五級超額累進(jìn)稅率,計繳個人所得稅【答案】B139、公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過（）人。A.50B.200C.2D.100【答案】B140、（2017年真題）分析員甲正在對ABC公司進(jìn)行估值。ABC公司是一家多種工業(yè)金屬和礦物的供應(yīng)商，現(xiàn)有信息如下：股票發(fā)行總數(shù)為18億股，ABC公司負(fù)債的市場價值為25億元，該公司今年自由現(xiàn)金流(FCFF)為11．5億元，股權(quán)資本成本為10％，稅前債權(quán)資本成本為7％，適用稅率40％，假設(shè)該公司債務(wù)占總資產(chǎn)的25％，自由現(xiàn)金流(FCFF)增長率為4％。A.20.59B.12.65C.4.17D.13.21【答案】D141、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。A.行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關(guān)法律，法規(guī)，規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程，業(yè)務(wù)規(guī)定，細(xì)則B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束C.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對違法的市場主體采取責(zé)令改正，監(jiān)管會話，出具警示函，公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰D.由政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金管理人，市場服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金的自律組織【答案】D142、合伙型基金投資者人數(shù)限制的表述中，正確的是（）A.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2個以上100個以下B.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2個以上200個以下C.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在3個以上50個以下D.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2個以上50個以下【答案】D143、(2017年)下列不屬于投資機(jī)構(gòu)對處于早期階段被投資企業(yè)的投資后管理側(cè)重點(diǎn)的是（）。A.資源導(dǎo)入B.規(guī)范管理C.業(yè)務(wù)開拓D.后續(xù)再融資【答案】A144、（2017年真題）（）是投資協(xié)議中最重要的條款之一，因?yàn)樗苯佑绊懼罢l控制公司”和“當(dāng)公司被出售時，每個股東能夠獲得多少現(xiàn)金”這兩個問題。A.估值條款B.估值調(diào)整條款C.董事會席位條款D.保密條款【答案】A145、股權(quán)投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B146、關(guān)于風(fēng)險揭示書內(nèi)容以下說法不正確的是（）。A.私募基金的特殊風(fēng)險，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險、基金未在中國基金協(xié)會登記備案的風(fēng)險等B.投資者對基金合同投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等C.私募基金的一般風(fēng)險，包括資金損失風(fēng)險、基金運(yùn)營風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險、投資標(biāo)的的風(fēng)險、稅收風(fēng)險等D.私募基金的特殊風(fēng)險，包括資金損失風(fēng)險、基金運(yùn)營風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險、投資標(biāo)的的風(fēng)險、稅收風(fēng)險等【答案】D147、下列關(guān)于契約型基金投資者與基金管理人的法律關(guān)系說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D148、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。A.100B.300C.500D.1000【答案】A149、以下關(guān)于基金托管費(fèi)，說法正確的是（）。A.基金托管費(fèi)是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用B.基金托管費(fèi)是基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用C.基金托管費(fèi)是基金托管人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用D.基金托管費(fèi)是基金管理人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用【答案】B150、(2017年)對股權(quán)投資基金的業(yè)績進(jìn)行比較時，除了考慮投資領(lǐng)域的差異外，還應(yīng)考慮時間因素，下列關(guān)于對時間因素進(jìn)行考慮時，說法正確的是（）。A.設(shè)立時點(diǎn)和到期日都相近B.設(shè)立時間相同、到期日不同C.設(shè)立時間不同，但到期日相同D.設(shè)立日期和到期日都不同【答案】A151、（）是指在投資協(xié)議中，股權(quán)投資基金為了確保公司的良好發(fā)展和利益，要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位，同時不得在離職后一段時期內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司。A.排他性條款B.競業(yè)禁止條款C.友好合作條款D.禁止性條款【答案】B152、（2018年真題）整個基金資產(chǎn)類別中，股權(quán)投資基金屬于（）A.低風(fēng)險、低期望收益B.低風(fēng)險、高期望收益C.高風(fēng)險、低期望收益D.高風(fēng)險、高期望收益【答案】D153、（2018年真題）中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金的調(diào)查手段,不包括以下哪一項(xiàng)A.現(xiàn)場檢查B.調(diào)查高管個人證券賬戶C.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料D.刑事拘留【答案】D154、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D155、外幣股權(quán)投資基金通常采取（）的方式。A.“兩頭在內(nèi)”B.“兩頭在外”C.“一內(nèi)一外”D.“先內(nèi)后外”【答案】B156、（）年8月，成立淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，這是我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金。A.1993B.1994C.1995D.1996【答案】A157、下列關(guān)于投資者關(guān)系管理的意義，說法錯誤的是（）。A.有利于增加基金信息披露的透明度B.實(shí)現(xiàn)基金管理人與投資者之間的有效信息溝通C.有利于促進(jìn)基金托管人與基金1理人之間的良性關(guān)系D.增進(jìn)投資者對基金管理人及基金的進(jìn)一步了解【答案】C158、關(guān)于公司性股權(quán)投資基金的收益分配，說法錯誤的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.都錯誤【答案】B159、以下投資者中，（）視為當(dāng)然合格投資者。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D160、最適用于清算價值法進(jìn)行估值的企業(yè)是（）A.某資不抵債、經(jīng)營停滯的有色金屬開采企業(yè)B.某經(jīng)營良好的商業(yè)零售企業(yè)C.某正常持續(xù)運(yùn)營中的機(jī)械制造企業(yè)D.某軟件開發(fā)企業(yè)【答案】A161、關(guān)于外幣私募股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作方式的說法，錯誤的是（）。A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式B.外幣股權(quán)投資基金經(jīng)營實(shí)體注冊在境外C.外幣股權(quán)投資基金在境外完成項(xiàng)目的投資退出D.外幣股權(quán)投資基金可以在國內(nèi)以基金名義注冊法人實(shí)體【答案】D162、合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議約定的（）方式，履行出資義務(wù)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C163、總收益倍數(shù)是截至某一特定時點(diǎn)，投資者已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值與投資者（）的比率。A.已向基金繳款金額總和B.應(yīng)向基金繳款金額總和C.應(yīng)向基金繳款金額總和-基金資產(chǎn)凈值D.已向基金繳納金額總和-基金資產(chǎn)凈值【答案】A164、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的屬性和職責(zé)，以下說法錯誤的是（）。A.是社會團(tuán)體法人B.依法辦理非公開募集基金的登記、備案C.以公司形式設(shè)立D.是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織【答案】C165、基金運(yùn)作期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金投資者披露基金的（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D166、借殼上市屬于上市公司（）形式之一。A.資產(chǎn)配置B.資產(chǎn)重組C.破產(chǎn)清算D.企業(yè)解散【答案】B167、下列不屬于股權(quán)投資基金的投資者的是（）。A.個人投資者B.工商企業(yè)C.社會保障基金D.創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D168、未經(jīng)（），募集機(jī)構(gòu)不得向任何人宣傳推介股權(quán)投資基金。A.基金業(yè)協(xié)會的批準(zhǔn)B.特定對象確定程序C.證券業(yè)協(xié)會的批準(zhǔn)D.基金風(fēng)險揭示【答案】B169、(2017年)下列屬于廣義股權(quán)投資基金的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D170、中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金的調(diào)查手段,不包括以下哪一項(xiàng)（）。A.封存可能被轉(zhuǎn)移、藏匿或者損毀的文件和資料B.現(xiàn)場檢查C.刑事拘留D.調(diào)查高管個人證券賬戶【答案】C171、投資者購買信托（契約）型股權(quán)投資基金后，以下做法合規(guī)的是（）。A.將所購買的基金權(quán)益拆分平價分銷給不特定的人群B.將所購買的基金權(quán)益拆分加價分銷給不特定的人C.以所購買的基金份額再募集一只基金D.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方【答案】D172、（2019年真題）通常私人股權(quán)不包括（）A.上市公司公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股B.未上市企業(yè)的可轉(zhuǎn)換債券C.未上市企業(yè)股權(quán)D.上市公司非公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券【答案】A173、股權(quán)投資基金的個人合格投資者須具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，且（）。A.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于50萬元B.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于100萬元D.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于100萬元【答案】A174、屬于股權(quán)投資基金募集行為的是（）。A.某公司向內(nèi)部職工募集資金用于本公司的擴(kuò)大再發(fā)展B.某股權(quán)投資基金管理人向保險公司、資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)投資者募集資金成立股權(quán)投資基金C.某公司向銀行申請并購貸款用于本公司的對外收購D.某上市公司向投資者發(fā)行債券募集資金用于本公司的產(chǎn)業(yè)并購【答案】B175、（）指市場參與者在計量日發(fā)生的有序交易中，出售一項(xiàng)資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項(xiàng)負(fù)債所需支付的價格。A.公允價值B.當(dāng)前價值C.實(shí)際價值D.未來價值【答案】A176、股權(quán)投資基金托管人按照法律法規(guī)及基金合同的約定，對基金履行的職責(zé)包括：安全保管財產(chǎn)、辦理清算交割以及（）。A.復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)督B.確定收益分配方案、開展投后管理C.確定收益分配方案、開展投資監(jiān)督D.復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開展投后管理【答案】A177、基金信息披露內(nèi)容上應(yīng)遵循的原則不包括（）。A.準(zhǔn)確性B.規(guī)范性C.完整性D.真實(shí)性【答案】B178、關(guān)于投資協(xié)議中的董事會席位條款，以下表述正確的是（）A.投資方持月退到50%以上才有權(quán)提名若干名董事B.可約定目標(biāo)企業(yè)董事會的席位數(shù)量，且后續(xù)不能調(diào)整C.根據(jù)此條款目標(biāo)企業(yè)可進(jìn)行控制權(quán)分配，保護(hù)彼此權(quán)益D.董事會席位的數(shù)量由中小股東投票決定【答案】C179、（2020年真題）關(guān)于拖售權(quán)條款，以下表述正確的是（）A.拖售權(quán)通常與第一拒絕全條款同時出現(xiàn)B.拖售權(quán)又稱為共同出售權(quán)C.行使拖售權(quán)的交易下，交易價格以股權(quán)投資基金與第三方協(xié)商確定的交易價格為準(zhǔn)D.拖售權(quán)條款賦予創(chuàng)始股東很大的權(quán)力，一般創(chuàng)始股東會要求加入投資協(xié)議中【答案】C180、股份有限責(zé)任公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為（）。A.公司開業(yè)日期B.公司成立日期C.公司股份發(fā)售日期D.公司上市日期【答案】B181、股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)臨時披露義務(wù)中，下述不屬于重大事項(xiàng)信息的是（）。A.投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定B.基金托管人的托管費(fèi)率變更C.基金生重大事項(xiàng)變更D.基金發(fā)生清盤或清算【答案】A182、（2017年真題）普通投資者主動要求購買與之風(fēng)險承受能力不匹配的基金產(chǎn)品的，下列說法錯誤的是（）。A.普通投資者主動向基金募集機(jī)構(gòu)提出申請，明確表示要求購買具體的、高于其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品時，基金募集機(jī)構(gòu)及其工作人員主動推介此類基金產(chǎn)品或服務(wù)的信息B.基金募集機(jī)構(gòu)對普通投資者資格進(jìn)行審核，確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別投資者，也沒有違反投資者準(zhǔn)入性規(guī)定C.基金募集機(jī)構(gòu)向普通投資者以紙質(zhì)或電子文檔的方式進(jìn)行特別警示，告知其該產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險高于投資者承受能力D.普通投資者對該警示進(jìn)行確認(rèn)，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力，并明確作出愿意自行承擔(dān)相應(yīng)不利結(jié)果的意思表示【答案】A183、（）是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國銀行保險監(jiān)督管理委員會【答案】B184、股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只基金的金額不低于100萬元且符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人，以下符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.自然人丁持有某信托計劃100萬元，近三年年均收入60萬元B.