2017年天津基金從業(yè)：基金管理人模擬試題

2017年天津基金從業(yè)：基金管理人模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、投資者參與認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于__日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+42、銷售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容不包括____A：制定完善的資金清算流程B：建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系C：制定《投資****益須知》D：制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)3、關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的敘述正確的是__。A．證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人B．證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)C．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)D．證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益的職責(zé)4、____中，賣出交易所上市債券于成交日確認(rèn)債券差價(jià)收入，并按應(yīng)收取的全部?jī)r(jià)款與其成本.應(yīng)收利息和相關(guān)費(fèi)用的差額入賬A：股票差價(jià)收入B：債券差價(jià)收入C：債券利息收入D：證券買賣差價(jià)收入5、反映股票型基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的指標(biāo)中，__能全面反映基金的經(jīng)營(yíng)成果。A．基金分紅B．已實(shí)現(xiàn)收益C．份額凈值增長(zhǎng)率D．日每萬(wàn)份基金凈收益6、下列選項(xiàng)中____不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則。A：依法監(jiān)管原則B：誠(chéng)實(shí)勤奮原則C：保護(hù)投資者利益原則D：監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則7、基金投資者是__。A．基金的出資人B．基金資產(chǎn)的所有者C．基金的管理者D．基金投資收益的受益人8、下列關(guān)于保本型基金的說(shuō)法，正確的有__。A．保本型基金提供的保證可能有本金保證、收益保證和紅利保證B．保本型基金的本金保證比例可以高于100%，也可以低于100%C．保本型基金必須提供收益保證和紅利保證D．通常，若保本型基金有擔(dān)保人，則可為投資者提供到期后獲得本金和收益的保障9、__的規(guī)范要求建立完善的合作服務(wù)提供商選擇標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)流程。A．監(jiān)察稽核控制B．資金清算流程控制C．銷售決策流程控制D．基金內(nèi)部環(huán)境控制10、QDⅡ基金申購(gòu)和贖回的開(kāi)放時(shí)間為_(kāi)_。A．9:30～11:30和13:00～15:00B．9:00～11:00和13:00～15:00C．9:30～11:30和12:55～14:55D．9:00～11:00和12:55～14:55

11、債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間是指__。A．債券持有期限B．債券發(fā)行期限C．利息轉(zhuǎn)讓期限D(zhuǎn)．債券有效期限12、分析和評(píng)價(jià)基金經(jīng)理可以從其__等方面進(jìn)行考察。A．從業(yè)經(jīng)驗(yàn)B．過(guò)往業(yè)績(jī)C．投資理念D．操作風(fēng)格13、目前，我國(guó)的基金主要投資于__等。A．國(guó)債B．企業(yè)債券C．權(quán)證D．貨幣市場(chǎng)工具14、我國(guó)基金銷售法規(guī)體系中的核心法律是__。A．《證券法》B．《公司法》C．《證券投資基金法》D．《證券投資基金銷售管理辦法》15、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)__。A．不在同一時(shí)間代銷多只基金B(yǎng)．關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性C．為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時(shí)，識(shí)別客戶有效身份D．在投資人開(kāi)立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》16、__是滿足投資者需求的手段。A．產(chǎn)品B．價(jià)格B：有偏預(yù)期理論C：市場(chǎng)分割理論D：優(yōu)先置產(chǎn)理論7、基金宣傳推介材料可以__。A．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失B．夸大或者片面宣傳基金C．登載基金的過(guò)往業(yè)績(jī)D．登載單位或者個(gè)人的推薦性文字8、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)思路與流程中屬于對(duì)內(nèi)部條件的考察的流程是____A：要確定目標(biāo)客戶，了解他們的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好B：要選擇與目標(biāo)客戶風(fēng)險(xiǎn)收益偏好相適應(yīng)的金融工具及其組合C：要考慮相關(guān)法律法規(guī)的約束D：要考慮基金管理人自身的管理水平9、以下屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管手段的有__。A．自律手段B．法律手段C．經(jīng)濟(jì)手段D．行政手段10、普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件包括兩個(gè)方面，一是普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，二是__。A．出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)B．公司解散清算C．公司連續(xù)5年虧損D．股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

11、關(guān)于基金銷售適用性中的審慎調(diào)查，其內(nèi)容應(yīng)包括__。A．基金代銷機(jī)構(gòu)選擇代銷產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查B．基金代銷機(jī)構(gòu)選擇代銷產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)基金托管人進(jìn)行審慎調(diào)查C．基金管理人在選擇基金代銷機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查D．基金管理人在選擇基金代銷機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)對(duì)基金份額持有人進(jìn)行審慎調(diào)查12、假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為200萬(wàn)股、300萬(wàn)股和500萬(wàn)股，每股的收盤價(jià)分別為20元、20元和10元，銀行存款為10000萬(wàn)元，對(duì)托管人和管理人應(yīng)付的報(bào)酬為5000萬(wàn)元，應(yīng)付稅費(fèi)為5000萬(wàn)元，基金份額為10000萬(wàn)份。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，該基金份額凈值為_(kāi)_元。A．1.25B．1.45C．1.50D．1.6513、按照規(guī)定，目前我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的__。A．0.1%B．0.3%C．0.5%D．1.0%14、下列關(guān)于證券種類及發(fā)行的說(shuō)法，正確的有__。A．我國(guó)目前不允許除特別行政區(qū)外的各級(jí)地方政府發(fā)行債券B．我國(guó)目前允許省級(jí)政府發(fā)行政府機(jī)構(gòu)證券C．憑證式國(guó)債和普通開(kāi)放式基金份額屬于非上市證券D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券屬于公募證券15、下列關(guān)于私募基金的描述中，不正確的是__。A．投資門檻較高B．投資者的資格和人數(shù)常常受到限制C．必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)督D．不能進(jìn)行公開(kāi)的發(fā)售和宣傳推廣16、申請(qǐng)募集基金時(shí)，基金管理人應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的相關(guān)文件主要有__。A．募集基金的申請(qǐng)報(bào)告B．基金合同草案C．基金托管協(xié)議草案D．招募說(shuō)明書草案17、依照《證券投資基金法》規(guī)定，基金清算后的全部剩余資產(chǎn)按____分配給基金份額持有人。A：基金份額持有人持有的基金單位占基金資產(chǎn)的比例B：實(shí)際持有的基金資產(chǎn)絕對(duì)數(shù)額C：實(shí)際持有的基金資產(chǎn)絕對(duì)數(shù)額扣除管理費(fèi)D：實(shí)際持有的基金資產(chǎn)絕對(duì)數(shù)額扣除應(yīng)付款18、開(kāi)放式基金成立初期，可以在規(guī)定的期限內(nèi)____但最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月。A：不對(duì)外辦理基金業(yè)務(wù)B：不運(yùn)作基金資產(chǎn)C：只辦理贖回，不接受申購(gòu)D：只接受申購(gòu)，不辦理贖回19、下列屬于基金銷售客戶服務(wù)規(guī)范的有__。A．明確投資人投訴的受理、調(diào)查、處理程序B．業(yè)務(wù)基本規(guī)程應(yīng)對(duì)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)施有效復(fù)核C．基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí)，不得有歧視性宣傳推介活動(dòng)和銷售政策D．宣傳推介活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，不得有欺詐、誤導(dǎo)投資人的行為20、零息債券以__面值的價(jià)格發(fā)行和交易。A．高于B．等于C．低于D．大于或等于21、下列對(duì)股東表決權(quán)的論述，不正確的是__。A．普通股東對(duì)公司重大決策參與權(quán)是平等的B．股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)C．對(duì)于各個(gè)股東來(lái)說(shuō)，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買的股票份數(shù)而定D．普通股股東只能自己出席股東大會(huì)，不得委托他人代為行使表決權(quán)22、下列關(guān)于基金營(yíng)銷中目標(biāo)市場(chǎng)分析的說(shuō)法，正確的有__。A．目標(biāo)市場(chǎng)可以分為主要市場(chǎng)和次要市場(chǎng)B．任何基金銷售機(jī)構(gòu)都應(yīng)全力進(jìn)入規(guī)模最大的細(xì)分市場(chǎng)C．目標(biāo)市場(chǎng)拓展策略可以分為無(wú)差異營(yíng)銷和差異性營(yíng)銷D．市場(chǎng)定位的實(shí)質(zhì)就是公司在所有市場(chǎng)進(jìn)行全方位的營(yíng)銷23、基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容包括__。A．對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督B．對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督C．對(duì)基金投資禁止行為的監(jiān)督D．