2023年5月基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識考前沖刺模擬試卷A卷含答案

2023年5月基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識考前沖刺模擬試卷A卷含答案

單選題（共50題）1、假設(shè)某封閉式基金8月15日的基金資產(chǎn)凈值為50000萬元人民幣，8月16日的基金資產(chǎn)凈值為50100萬元人民幣，該股票基金的基金管理費率為1.5％，該年實際天數(shù)為365天。則該基金8月16日應(yīng)計提的管理費為（）元。A.20547.95B.20547.94C.20547.93D.20547.92【答案】A2、關(guān)于跟蹤誤差的定義，以下表述正確的的（）A.指數(shù)基金的跟蹤誤差通常較高B.主動管理基金受到投資目標和風格不同的影響，跟蹤誤差較小C.波動率是一個相對風險指標，跟蹤誤差則是相對于業(yè)績比較基準的絕對風險指標D.跟蹤誤差計量的前提是清晰的業(yè)績比較標準【答案】D3、中國證監(jiān)會對基金管理公司到香港設(shè)立機構(gòu)的申請進行審查，自受理之日起()內(nèi)作出批準或者不予批準的決定。A.30日B.60日C.90日D.180日【答案】B4、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述正確的是（）。A.我國開放式基金于每個交易日估值，并于次日公告基金份額凈值B.基金持有的證券全部采用市場交易價格估值C.我國的封閉式基金每周估值一次D.海外的基金都是每個交易日估值【答案】A5、三大農(nóng)產(chǎn)品期貨不包括（）。A.大豆B.稻谷C.玉米D.小麥【答案】B6、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易的過戶費屬于（）的收入。A.中國結(jié)算公司B.證券公司C.國家稅收部門D.證券交易所【答案】A7、在通貨膨脹不大的情況下，名義利率與實際利率的正確關(guān)系是（）。A.實際利率=名義利率-通貨膨脹率B.實際利率=名義利率/（1+通貨膨脹率）C.實際利率=名義利率*（1+通過膨脹率）D.實際利率=名義利率+通貨膨脹率【答案】A8、跟蹤偏離度的計算公式是()。A.跟蹤偏離度=證券組合的真實收益率+基準組合的收益率B.跟蹤偏離度=證券組合的真實收益率-基準組合的收益率C.跟蹤偏離度=證券組合的真實收益率÷基準組合的收益率D.跟蹤偏離度=證券組合的真實收益率×基準組合的收益率【答案】B9、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券的分類不包括（）。A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.附息債券【答案】D10、下列關(guān)于私募股權(quán)投資的說法中，錯誤的是（）。A.買殼上市或借殼上市是資本運作的一種方式，屬于間接上市方法B.信托制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責任公司形式設(shè)立C.私募股權(quán)投資基金通常分為有限合伙制、公司制和信托制三種組織結(jié)構(gòu)D.杠桿收購是指籌資過程當中所包含的債權(quán)融資比例較高的收購形式【答案】B11、關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行情況，以下說法錯誤的是（）。A.交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易B.交易系統(tǒng)或相關(guān)負責人不能攔截基金經(jīng)理下達的投資指令C.在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理可通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令D.不同基金經(jīng)理下達的買賣同一股票指令，交易時應(yīng)強制按公平交易方式進行交易【答案】B12、研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市場價格比較，進而決定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。A.股票的票面價值B.股票的賬面價值C.股票的清算價值D.股票的內(nèi)在價值【答案】D13、若ρij等=-1，則表示Ri和Rj（）。A.零相關(guān)B.不確定C.完全正相關(guān)D.完全負相關(guān)【答案】D14、（）即一切可公開獲得的有關(guān)公司財務(wù)及其發(fā)展前景等方面的信息。A.歷史信息B.公開可得信息C.內(nèi)部信息D.內(nèi)幕信息【答案】B15、外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營（）年以上，可申請成為托管人，其實收資本數(shù)額條件按其境外總行的計算。A.半B.1C.2D.3【答案】D16、目前，我國證券投資基金的交易費用不包括()。A.印花稅B.審計費C.過戶費D.交易傭金【答案】B17、以下不屬于基本的衍生工具的是（）。A.遠期合約B.期貨合約C.互換合約D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具【答案】D18、()是指企業(yè)資本總額中各種資本的構(gòu)成比例。A.資本構(gòu)成B.資本結(jié)構(gòu)C.資產(chǎn)構(gòu)成D.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)【答案】B19、關(guān)于股票分析方法,以下說法正確的是（）A.技術(shù)分析的基本前提是空間和時間里不存在可以復(fù)制的模式B.按照“量價”理論體系,如果一只股票放量下跌，則發(fā)出多頭信號C.股票的市場價格決定股票的內(nèi)在價值D.技術(shù)分析只關(guān)心證券市場本身的變化,不考慮基本面的因素【答案】D20、信用風險的監(jiān)控指標主要有債券基金所持有的債券的（）等。A.平均市值和平均市盈率B.平均市凈值和平均市凈率C.平均信用等級、各信用等級債券所占比例D.信用等級、控制企業(yè)債比例【答案】C21、下列關(guān)于個人投資者的說法中，錯誤的是（）。A.個人投資者的劃分沒有統(tǒng)一的標準B.擁有更多財富的個人投資者風險承受能力也更強C.個人投資者還可能在投資經(jīng)驗和能力方面存在差異D.基金銷售機構(gòu)對不同類型的投資者提供相同類型的投資服務(wù)【答案】D22、某投資者將其資金分別投向A、B、C三只股票，占總資金的比重分別為30%、40%、30%；股票A、B、C的期望收益率分別為RA=14%、RB=20%、RC=8%，則該股票組合的收益率（）。A.11.6%B.12.6%C.13.6%D.14.6%【答案】D23、一個具有較高的投資技能卻只掌握較少投資機會的投資經(jīng)理，很可能與一個投資能力一般卻具有較多投資機會的投資經(jīng)理具有相同的投資業(yè)績。但是投資經(jīng)理經(jīng)常會面臨兩難的境地，即在擴展投資機會的同時往往會導致對投資機會使用效率的降低，例如無法及時、有效地使用可得的信息。因此投資機會的多少與對投資機會的使用效率存在（）的關(guān)系。A.相互替代B.相互沖突C.不可替代D.嚴重沖突【答案】A24、市銷率指標的引入主要是為克服市盈率等指標的局限性，在評估股票價值時需要對公司的收入質(zhì)量進行評價；市銷率有助于考察公司收益基礎(chǔ)的穩(wěn)定性和可靠性，有效把握其收益的質(zhì)量水平。上述說法（）。A.錯誤B.部分錯誤C.正確D.部分正確【答案】C25、有關(guān)基金公司交易部職能的說法，表述錯誤的是()。A.交易部屬于基金公司的普通保密部門，與其他部門的保密要求相同B.基金采取集中交易制度，即基金的投資決策與交易執(zhí)行職能分別由基金經(jīng)理與基金交易部門承擔C.交易部是基金投資運作的具體執(zhí)行部門，負責投資組合交易指令的審核、執(zhí)行與反饋D.交易部在交易過程中嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并利用技術(shù)手段避免違規(guī)行為的出現(xiàn)【答案】A26、通常，投資者考察其所投資的私募股權(quán)基金收益狀況時，會畫出一條曲線，這條曲線是以時間為橫軸、以收益率為縱軸的一條曲線，稱為（）曲線。A.FB.KC.JD.Z【答案】C27、分析預(yù)期收益等價值決定因素的分析方法稱為基本面分析，而公司未來的經(jīng)營業(yè)績和盈利水平正是基本面分析的核心所在。對于公司前景預(yù)測來說，“自上而下”的（）是比較適用的。A.基本分析法B.層次分析法C.技術(shù)分析法D.行為分析法【答案】B28、某公司的財務(wù)報表顯示其凈利潤為100萬元，所得稅費用是20萬元，利息費用為30萬元，該公司的利息倍數(shù)（）A.2B.5C.333D.4【答案】B29、逐筆全額結(jié)算方式的主要特點不包括（）A.交收期不早于T+1日B.證券登記結(jié)算機構(gòu)不提供交收擔保C.可以采用貨銀對付或純?nèi)^戶等D.資金（證券）的足額以單筆交易【答案】A30、不是貨幣市場工具特點的是（）。A.均是債務(wù)契約B.期限在一年以內(nèi)C.一般變現(xiàn)出本金的高度安全性D.高風險【答案】D31、某企業(yè)有—張帶息期票，面額為30000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（按單利算）（）元。A.180B.190C.200D.210【答案】C32、下列關(guān)于企業(yè)現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)的說法中，正確的是（）。A.企業(yè)現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)可以反映企業(yè)的不同發(fā)展階段B.新興的、快速成長的企業(yè)，其經(jīng)營活動產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量必定為正、籌資活動產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量必定為負C.在企業(yè)的起步、成長、成熟和衰退等不同周期階段，企業(yè)現(xiàn)金流量模式相同D.企業(yè)的利潤好就一定會有充足的現(xiàn)金流【答案】A33、關(guān)于下行風險和最大回撤的說法正確的是（）A.最大回撤與投資期限長短無關(guān)B.下行風險和最大回撤都應(yīng)該限定在一定的期限內(nèi)來進行評估C.不同評估期間可以比較不同基金的最大回撤D.最大回撤和下行風險都是投資者承受的損失，基金經(jīng)理投資管理不需要考慮【答案】B34、為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入（）安排。A.貨銀對付原則B.分級結(jié)算原則C.共同對手方制度D.凈額清算原則【答案】C35、公募基金的托管人以（）名義在中國登記結(jié)算公司開立結(jié)算備付金賬戶，用于基金場內(nèi)證券交易的資金交收。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.自身D.份額持有人【答案】C36、對于舉債經(jīng)營的企業(yè)來說，為了維持正常的償債能力，利息倍數(shù)至少應(yīng)該為()。A.0B.0.5C.1D.2【答案】C37、不同基金的投資目標、范圍、比較基準等均有差別。因此，基金的表現(xiàn)不能僅僅看回報率。以下不屬于基金業(yè)績必須考慮的因素是（）。A.基金風險水平B.基金規(guī)模C.時期選擇D.基金的價格【答案】D38、國際慣例將利差用基點（basispoint）表示,l個基點（lbps）等于（）。A.10%B.1%C.0.1%D.0.01％【答案】D39、保本基金的特點不包括()。A.保本基金通過雙重機制實現(xiàn)保本B.保本基金通過放大安全墊積極分享市場上漲收益C.保本基金在震蕩市場上優(yōu)勢明顯D.保本基金在震蕩市場上優(yōu)勢不明顯【答案】D40、（）機制的實施吸引了境外符合資格的機構(gòu)投資者來中國資本市場投資。A.QDIIB.QFIIC.基金互認D.以上選項都正確【答案】B41、下列不屬于衍生工具組成要素的是（）。A.合約標的資產(chǎn)B.結(jié)算方式C.抵押品D.到期日【答案】C42、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價模型基本假定的說法，錯誤的是()。A.市場上存在大量投資者，每個投資者的財富相對于所有投資者的財富總量而言是微不足道的B.所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對投資組合做動態(tài)的調(diào)整C.投資者的投資范圍僅限于公開市場上可以交易的資產(chǎn)D.不同投資者對各種資產(chǎn)的預(yù)期收益率、風險及資產(chǎn)間的相關(guān)性具有不同的判斷【答案】D43、下列不是在委托國外交易商交易結(jié)算過程中可能存的風險是（）。A.匯率風險B.交易結(jié)算風險C.估值風險D.國外交易體系與國內(nèi)存在較大的差異，交易的確認、核對、清算交割等任何—個步驟發(fā)生錯誤，都可能造成交易的失敗和基金的損失。【答案】A44、允許基金組合在滿足特定的披露要求后投資股權(quán)掛鉤的掉期協(xié)議等衍生金融工具的指令是（）。A.UCITS一號指令B.UCITS二號指令C.UCITS三號指令D.UCITS四號指令【答案】C45、某證券實際利率為4%，通貨膨脹率為3%，則名義利率為()。A.7%B.4%C.3%D.1%【答案】A46、關(guān)于主動投資，以下表述正確的是（）A.主動投資在強有效市場下較被動投資更能體現(xiàn)價值B.主動投資經(jīng)理擴展投資機會往往能增加投資機會的使用C.主動投資的業(yè)績?nèi)Q于投資者使用信息的能力，與其掌握的投資機會的個數(shù)無關(guān)D.合理價格下的成長策略是主動投資策略的一種【答案】D47、在我國早期證券市場中曾經(jīng)有一類投資者，對市場上所有的股票，每一只都少量購買甚至只買一手，業(yè)內(nèi)特其稱為股票集郵投資者或者股票收藏投資者，這類投資者的投資方法體現(xiàn)了其分散投資和被動管理的策略。以下哪一類基金的出現(xiàn)，是的這類投資者的想法的以更好地實現(xiàn)？（）。A.QDII基金B(yǎng).混合基金C.股票型指數(shù)基金D.靈活配置型基金【答案】C48、關(guān)于機構(gòu)投資者買賣基金的稅收，以下說法正確的是（）。