2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎知識押題練習試卷A卷附答案

2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎知識押題練習試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、證券投資者保護基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D2、基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D3、單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業(yè)證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的（）。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A4、證券交易所實行（）原則，并對證券交易進行嚴格管理。A.①②③B.①②④C.①③⑤D.②③⑤【答案】B5、在全球金融體系的主要參與者中，不屬于存款吸收機構的是（）。A.證券交易商B.抵押貸款銀行C.信用合作社D.儲蓄銀行【答案】A6、（）因素導致的風險適用于風險轉(zhuǎn)移。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C7、證券服務機構包括（）等從事證券服務業(yè)務的機構。A.I、IIIB.Ⅱ、IIIC.I、ⅡD.Ⅱ、IV【答案】A8、關于開放式基金的利潤分配規(guī)定，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②④【答案】D9、儲蓄國債（憑證式）應由具備儲蓄國債（憑證式）承銷團資格的機構承銷，（）和中國人民銀行一般每年確定一次儲蓄國債（憑證式）承銷團資格。A.中國證監(jiān)會B.中國銀保監(jiān)會C.財政部D.發(fā)改委【答案】C10、集合競價確定成交價的原則有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A11、在QDII制度中，單只基金、集合計劃持有非流動性資產(chǎn)市值不得超過基金、集合計劃凈值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B12、下列關于貨幣最終目標的表述正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B13、貨幣期權合約主要以（）等為基礎資產(chǎn)。A.①③B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D14、注冊會計師申請證券許可證應當不超過（）周歲。A.65B.60C.55D.50【答案】B15、中國證監(jiān)會先后在2008年和2016年兩次根據(jù)實際情況對《證券公司風險控制指標管理辦法》（以下簡稱《風控辦法》）進行了修訂，2016年修訂的《風控辦法》通過資本杠桿率對公司杠桿進行約束，綜合考慮流動性風險監(jiān)管指標要求，從（）核心指標，構建合理有效的風險指標體系，進一步促進證券行業(yè)長期健康發(fā)展。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A16、目前，憑證式國債發(fā)行采用（）。A.公開招標方式B.承購包銷方式C.競爭性招標方式D.代銷方式【答案】B17、（2019年真題）以下關于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B18、證券經(jīng)紀業(yè)務包括（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】D19、下列關于風險管理說法錯誤的是（）。A.風險管理的第一步是識別各種明顯進而潛在的風險B.風險識別包括感知風險和識別風險兩個環(huán)節(jié)C.風險度量方法有敏感性分析法、波動性分析法、VaR法和壓力測試等D.風險偏好是指金融機構董事會和高級管理層明確說明的愿意承受的整體風險水平或者風險敞口【答案】B20、在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債券的主要動因是(??)A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設立和轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司B.擴大股東人數(shù)，分散股權，增強股票的流動性，并可避免股份過度集中C.增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金D.保護原股東的權益及其對公司的控制權【答案】C21、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以（）為基礎，而資產(chǎn)證券化是以（）為基礎發(fā)行證券。A.企業(yè)特定的資產(chǎn)池B.特定的資產(chǎn)池企業(yè)C.公司特定的資產(chǎn)池D.特定的資產(chǎn)池公司【答案】A22、下列關于國際債券的說法，有誤的是（）。A.國際債券籌集資金的來源比國內(nèi)債券廣泛B.國際債券的發(fā)行規(guī)模一般都比較大C.發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金D.到期不支付本息風險是國際債券的重要風險【答案】D23、中華人民共和國境內(nèi)的商業(yè)銀行及授權分行、信托投資公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司、農(nóng)村信用社、證券公司、基金管理公司及其管理的各類基金、保險公司、外資金融機構以及經(jīng)金融監(jiān)管當局批準可投資于債券資產(chǎn)的其他金融機構均可在（）按實名制原則以自己名義開立債券托管賬戶。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A24、全國外匯調(diào)劑中心于（）年6月1日推出了人民幣外匯期貨，開展了人民幣與美元、日元、德國馬克的期貨交易。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】C25、無限售條件股份，是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份。具體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、股票分析中，量化分析方法可以應用于（）。A.①②③④B.②③④C.①②D.③④【答案】A27、以資本資產(chǎn)定價模型為基礎的評價基金業(yè)績的絕對指標是指（）。A.詹森指數(shù)B.夏普指數(shù)C.特雷諾指數(shù)D.標準普爾指數(shù)【答案】A28、操作風險管理的方法有（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤?C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D29、我國金融行業(yè)已經(jīng)具備開放的有利條件不包括（）。A.我國已經(jīng)成為全球重要的銀行、保險和資本市場B.我國的金融監(jiān)管能力和監(jiān)管水平在不斷提升C.在保險業(yè)監(jiān)管框架方面，“償一代”監(jiān)管制度全面實施D.采取了一系列保護投資者的舉措【答案】C30、證券公司甲預設立一家私募基金子公司乙。乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設立基金管理機構丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設立乙B.乙不得融資C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人D.丙不得對外提供擔?！敬鸢浮緼31、金融機構臨時凍結(jié)資金不得超過()小時。A.24B.36C.48D.50【答案】C32、1988年以前，我國國債采用()方式發(fā)行。A.通過商業(yè)銀行銷售B.通過郵政儲蓄柜臺銷售C.行政分配D.承購包銷【答案】C33、（）是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。A.套期B.掉期C.期權D.互換【答案】D34、證券賬戶不能用于記載（）。A.投資者所持證券的種類B.投資者所持證券的數(shù)量C.投資者所持證券的變動情況D.投資者用于買賣證券的貨幣金額【答案】D35、關于影響股價變動的因素中，說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C36、李某持有乙公司5000股優(yōu)先股，因公司2017年盈利不佳，本應發(fā)放的優(yōu)先股股息暫未發(fā)放，2018年年末，公司將當年股息連同2017年股息一同發(fā)放給李某，這說明李某持有的是（）。A.強制分紅優(yōu)先股B.固定股息率優(yōu)先股C.可累積優(yōu)先股D.參與優(yōu)先股【答案】C37、通常情況下，（）發(fā)行的債券被視為無風險債券，其收益率被稱為無風險收益率，是金融市場上最重要的價格指標。A.中央政府B.地方政府C.大型企業(yè)D.金融機構【答案】A38、關于非流通國債，下列論述正確的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】A39、基金資產(chǎn)估值需要考慮以下（）因素。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A40、結(jié)構化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，可以分為（）等類別。A.①②B.①③④C.②③④D.③④【答案】D41、ETF最大的特點是實物申購、贖回機制，還有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購、贖回單位在（）萬份、（）萬份或（）萬份。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D42、關于科創(chuàng)板申報要求，下列說法正確的是（）。A.無論通過市價還是限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量均應當不小于200股B.賣出科創(chuàng)板股票時，余額不足200股的部分，應當分次申報賣出C.通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應不超過5萬股D.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應不超過10萬股【答案】A43、以下關于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，錯誤的是（）A.我國政府曾經(jīng)成功的在美國發(fā)行過揚基債券B.我國在國際債券市場發(fā)行的債券品種僅是政府債券C.財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券D.我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代【答案】B44、（）是金融機構的核心競爭力。A.風險控制B.風險分散C.風險管理D.風險規(guī)避【答案】C45、2017年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值為100元的國債，上次付息日為2016年12月31日。如市場凈價報價為103．45元，按實際天數(shù)計算，實際支付價格為（）元。A.104.51B.104.83C.105.90D.105.45【答案】B46、（2018年真題）注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業(yè)務種類包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A47、優(yōu)先股的“優(yōu)先”體現(xiàn)在（）。A.企業(yè)破產(chǎn)時對剩余資產(chǎn)的要求優(yōu)先于所有人B.比相同份額普通股附加有更多的決策權C.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)D.優(yōu)先提名和任命公司高級管理人員【答案】C48、（2019年真題）世界上第一個股票交易所位于（）A.安特衛(wèi)普B.倫敦C.費城D.阿姆斯特丹【答案】