2023年5月證券投資顧問之證券投資顧問業(yè)務每日一練試卷A卷含答案

2023年5月證券投資顧問之證券投資顧問業(yè)務每日一練試卷A卷含答案

單選題（共50題）1、考察和分析企業(yè)的（）.主要從管理層風險，行業(yè)風險.生產(chǎn)與經(jīng)營風險。宏觀經(jīng)濟、社會及自然環(huán)境等方面進行分析和判斷。A.基本信息B.財務狀況C.經(jīng)營狀況D.非財務因素【答案】D2、關于積極型債券組合管理策略中水平分析的說法，錯誤的是（）。A.預期利率下降時,增加投資組合的持續(xù)期B.預期利率上升時,縮短投資組合的持續(xù)期C.預期利率下降時,縮短投資組合的持續(xù)期D.水平分析的主要形式是利率預期策略【答案】C3、債項評級所計量和評價的特定風險因素有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A4、貨幣政策調(diào)控系統(tǒng)主要由（）等基本要素構(gòu)成。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A5、利率風險是指市場利率變動的不確定性造成損失的可能性。具體有（）A.ⅠB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、假設某金融機構(gòu)總資產(chǎn)為1000億元，加權平均久期為6年，總負債為900億元，加權平均久期為5年則該機構(gòu)的資產(chǎn)負債久期缺口為（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】C7、技術分析方法的類別有（）。A.I、II、IIIB.II、III、IV、VC.II、III、VD.I、II、III、IV、V【答案】D8、財務報表分析法中的（）是指對兩個或幾個有關的可比數(shù)據(jù)進行對比，揭示財務指標的差異和變動關系，是財務投資分析中最基本的方法。A.比率分析法B.因素分析法C.趨勢分析法D.比較分析法【答案】D9、在理財規(guī)劃中，現(xiàn)金、消費及債務管理的目標是（），從而建造一個財務健康、安全的生活體系。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A10、確定具體的投資品種和對各種資產(chǎn)的投資比例屬于證券組合管理中的一個重要步驟，該步驟也可表述為（）。A.確定證券投資政策B.進行證券投資分析C.投資組合的修正D.構(gòu)建證券投資組合【答案】D11、證券投資顧問禁止對服務能力和過往業(yè)績進行（）的營銷宣傳。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B12、投資顧問在確定客戶證券投資目標時應結(jié)合客戶（）進行分析確定。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C13、以下屬于客戶證券投資理財要求中的中期目標的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C14、對于消費型企業(yè)，所屬的風險敞口類型為（）。A.上游閉口、下游敞口型B.上游敞口、下游閉口型C.雙向敞□類型D.上游閉口、下游閉口型【答案】B15、以下屬于客戶證券投資目標中的短期目標的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B16、在半強式有效市場中，證券當前價格反映的信息有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ【答案】C17、下列關于對沖策略有效性評價方法的說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A18、控制流動性風險的主要做法包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】A19、根據(jù)技術分析的形態(tài)理論，股價形態(tài)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、久期是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、美國“9.11”事件導致航空業(yè)出現(xiàn)衰退跡象，這種衰退屬于（）A.絕對衰退B.相對衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】C22、根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，以下對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務的說法，不正確的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨立實施B.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認C.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項D.證券投資顧問可以通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議【答案】D23、經(jīng)濟基本面的評價因素有哪些（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B24、下列哪些屬于市場風險的計量方法（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、下列關于艾氏波浪理論說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C26、資本資產(chǎn)定價理論是在馬科維茨投資組合理論基礎上提出的，下列不屬于其假設條件的是（）。A.資本市場沒有摩擦B.投資者對證券的收益、風險及證券間的關聯(lián)性具有完全相同的預期C.資本市場不可分割D.投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合的收益水平，依據(jù)方差（或標準差）評價證券組合的風險水平【答案】C27、從競爭結(jié)構(gòu)角度分析，煤炭企業(yè)對火力發(fā)電公司來說屬于()競爭力量。A.替代產(chǎn)品B.供給方C.需求方D.潛在入侵者【答案】B28、常見的戰(zhàn)術性投資策略包括（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B29、反映公司投資收益的指標有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】D30、以下投資策略中，不屬于積極債券組合管理策略的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、現(xiàn)金預算必須與個人的（）一致。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、開盤價與最高價相等，且收盤價不等于開盤價的K線被稱為（）。A.光頭陽線B.光頭陰線C.光腳陽線D.光腳陰線【答案】B33、下列關于流動性比率的描述正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C34、下列關于對沖策略有效性評價方法的說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A35、資本資產(chǎn)定價模型的應用于（）方面A.I、IIB.II、IVC.I、IIID.I、II、IV【答案】C36、主動輪動策略的優(yōu)點有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、為客戶制定的教育規(guī)劃包括個人教育投資規(guī)劃和（）兩種。A.本人教育規(guī)劃B.近期教育規(guī)劃C.長遠教育規(guī)劃D.子女教育規(guī)劃【答案】D38、在分析判斷某個行業(yè)所處的實際生命周期階段時，綜合考察的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A39、下列關于證券投資顧問的主要職責說法錯誤的是（）A.證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議B.證券投資顧問應當向客戶提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益依據(jù)包括C.證券投資顧問向客戶提供的投資建議應包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等D.證券投資顧問服務費用可以以公司賬戶收取.也可以以證券投資顧問人員個人名義收取【答案】D40、常見的指標有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C41、行業(yè)分析的主要任務包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C42、下列關于現(xiàn)值的說法中，錯誤的有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D43、在現(xiàn)金管理中，（），會得到一項比較實際的預算。A.用一定的時間去評估過去的財務狀況、支出模式及目標B.用一定的時間去評估現(xiàn)有的財務狀況、支出模式及目標C.用一定的時間去評估過去和現(xiàn)有的財務狀況、支出模式及目標D.用一定的時間去評估末來的財務狀況、支出模式及目標【答案】B44、商業(yè)銀行了解客戶的渠道有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C45、杜邦分析法的局限性包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B46、下列關于完全競爭型市場的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C47、資本市場線是（）。A.在均值標準差平面上，所有有效組合剛好構(gòu)成連接無風險資產(chǎn)F與市場組合M的射線FMB.衡量由β系數(shù)測定的系統(tǒng)風險與期望收益間線性關系的直線C.以E（r）為橫坐標、β為縱坐標D.在均值