2023年5月基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識真題精選附答案

2023年5月基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識真題精選附答案

單選題（共50題）1、公司章程的必備條款包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、關于人民幣股權投資基金和外幣股權投資基金，下列說法正確的是（）。A.人民幣股權投資基金即內資人民幣股權投資基金B(yǎng).外幣股權投資基金通常采取'一頭在外，一頭在內”的方式C.外幣股權投資基金經營實體注冊在境外，在投資過程中，通常在境外設立特殊目的公司作為受資對象D.外幣股權投資基金，是指依據中國境外的相關法律在中國境外設立，主要以外幣對中國境外非公開交易股權進行投資的基金【答案】C3、（2017年真題）境外股權投資基金向境內目標公司直接投資必須獲得（）的批準。A.中國證券監(jiān)督管理委員會、商務部、國家發(fā)展改革委B.中國證券監(jiān)督管理委員會、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、商務部C.商務部、外匯局、國家發(fā)展改革委D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、外匯局、商務部【答案】C4、股權投資基金的收入，首先是用來（）。A.扣除基金承擔的各項費用和稅收B.返還基金投資者的投資本金C.發(fā)放股權投資基金管理人的利潤D.發(fā)放股權投資基金投資者的利潤【答案】A5、（）是一個比較好的現金回報率指標。A.內部收益率B.已分配收益倍數C.總收益倍數D.利息倍數【答案】B6、（2021年真題）募集機構可以向下述哪個對象推介私幕基金（）。A.擁有200萬元存款，年均收入15萬元的中學教師B.持有價值200萬元股票，近三年年均收入25萬元的股民C.擁有價值500萬元別墅，近三年年均收入30萬元的律師D.持有100萬元國債，近三年年均收入55萬元的醫(yī)生【答案】D7、賬面價值法是指公司（）的凈值。A.總資產減去總負債B.收入成本C.現金流D.利潤【答案】A8、根據滬深交易所現行的資金清算規(guī)則，交易資金采用（）交割制度。A.T+1B.T+0C.T+2D.T+3【答案】A9、（）是我國股權投資基金行業(yè)的自律機構。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國銀監(jiān)會【答案】A10、在我國，依法對股權投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展的組織是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國股權投資基金協(xié)會【答案】B11、全國銀行間債券市場交易資金清算包括基金在（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A12、賬面價值法是指公司的（）凈值，但要評估標的公司的真正價值，還必須對（）的各個項目作出必要的調整，在此基礎上，得出雙方都可以接受的公司價值。A.資產負債；資產負債表B.現金流量；現金流量表C.利潤；利潤表D.股東權益；股東權益變更表【答案】A13、在為某股權投資基金管理公司在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行基金管理人登記出具專項法律意見書時，關于管理機構的境外股東，律師應核查（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、違反國家規(guī)定，下列非法經營行為，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，構成非法經營罪的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A15、下列關于合格投資者的說法錯誤的是（）。A.股權投資基金的合格投資者應具備相應風險識別能力和風險承擔能力B.投資于單只股權投資基金的金額不低于100萬元C.對于單位投資者，要求其凈資產不低于1000萬元D.對個人投資者，要求其金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于100萬元【答案】D16、以下關于并購基金的表述正確的是（）。A.并購基金往往通過注資的形式對企業(yè)的增量股權進行投資B.并購基金因規(guī)模較大，往往以自有資金進行并購C.并購基金的收益主要來源于因管理增值帶來的股權增值D.并購基金投資對象主要是成長期企業(yè)【答案】C17、（2018年真題）股份有限公司申請股票在全國中小型企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的條件,表述正確的是（）A.公司依法設立且存續(xù)滿一年B.公司治理機制健全,合法規(guī)范經營C.連續(xù)兩年盈利,最近一年凈利潤不低于500萬元D.公司最近12個月內涉嫌犯罪被司法機關立案偵查,尚未有明確結論意見的情形【答案】B18、企業(yè)價值增長是一切（）獲益的本源。A.市場B.股東C.管理者D.勞動力【答案】B19、股權投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。A.折現現金流法和清算價值法B.相對估值法和折現現金流法C.折現現金流法和成本法D.清算價值法和相對估值法【答案】B20、M投資管理公司2011年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部實繳到位。截至2017年6月30日，基金已累計向投資人現金分配7.5億元，期末賬面現金0.5億元，未退出投資項目三個，相應投資成本2.5億元，無其他資產和負債。未退出三個投資項目對應的公允價值為9億元。投資管理公司正在準備2017年半年度報告。關于該基金三個未退出投資項目的投資成本的公允價值，以下表述正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A21、股權投資基金的投資者主要包括（）.A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C22、當前我國已成為全球第（）大股權投資市場。A.一B.二C.三D.四【答案】B23、退出與份額轉讓股權投資基金運作周期通常較長，基金管理人通常希望就募集時設定的基金經營期限和規(guī)模穩(wěn)定運行，因此會和投資者之間就（）等進行限制和約束。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C24、關于行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別，不包括的一項是（）A.性質不同B.目的不同C.依據不同D.對違法違規(guī)者的處罰不同【答案】B25、（2016年真題）契約型股權投資基金應于基金合同正文訂明管理人、托管人及投資者的聲明與承諾，以下描述錯誤的是（）。A.投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財產的來源及用途符合國家有關規(guī)定，并已充分理解基金合同條款，了解相關權利義務，了解有關法律法規(guī)及所投資基金的風險收益特征，不承擔相應的投資風險B.管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理運用基金財產，不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾C.托管人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產，并履行合同約定的其他義務D.投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制、財產收入情況和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導【答案】A26、以下不屬于股權投資基金合格投資者的是（）。A.投資于所管理私募基金的基金管理人及其從業(yè)人員B.持有市值350萬元股票的某工廠流水線員工C.依法設立的上海某慈善基金D.名下有價值500萬元房產一套的某知名大學全日制本科生小華【答案】D27、在開展基金服務業(yè)務的各個階段，基金管理人應關注基金服務機構是否存在與提供基金服務相沖突的業(yè)務，以及基金服務機構是否采取了有效的隔離措施，具體要求有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B28、私募房地產基金多采?。ǎ?，這種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。A.有限合伙制B.契約制C.公司制D.信托制【答案】A29、股權投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對于尚在開拓市場的早期階段企業(yè)重點監(jiān)控的經營指標包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、(2016年)某有限責任公司型股權投資基金有48名投資者，其中1名投資者擬對外轉讓基金份額，可以向（）轉讓基金份額。A.4名自然人B.一只有4名投資者、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的契約型股權投資基金C.一只養(yǎng)老基金D.一只有4名合伙人、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的有限合伙型股權投資基金【答案】C31、（2020年真題）某有限合伙企業(yè)吸收甲為該企業(yè)的有限合伙人。對甲入伙前該企業(yè)既有的債務，下列表述中，符合《合伙企業(yè)法》規(guī)定的是（）A.甲不承擔責任B.甲以其認繳的出資額承擔責任C.甲以其實繳的出資額承擔責任D.甲承擔無限責任【答案】B32、下列哪些投資者視為當然合格投資者（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、信托（契約）型基本質上是一種（）。A.合伙關系B.約定關系C.信托關系D.公司關系【答案】C34、合伙型股權投資基金設立，應向（）辦理注冊登記手續(xù)。A.證監(jiān)會B.工商行政管理機關C.證監(jiān)局D.證監(jiān)會及其派出機構【答案】B35、在我國，目前股權投資基金只能以（）方式募集。A.非公開B.公開C.半公開D.以上都可以【答案】A36、以下關于合伙型股權投資基金的財產份額轉讓說法錯誤的是（）A.合伙人向其他合伙人轉讓財產份額，不必經過其他合伙人的一致同意B.合伙人向其他合伙人以外的第三人轉讓財產份額，不需要經過其他合伙人的一致同意方可生效C.合伙人向其他合伙人以外的第三人轉讓財產份額，同等條件下其他合伙人對財產份額的轉讓享有優(yōu)先購買權D.合伙型股權投資基金可按照合伙協(xié)議的約定，辦理財產份額轉讓手續(xù)【答案】B37、某合伙型股權投資基金,共有投資者A、B、C三位有限合伙人。投資者C擬將其持有的全部合伙財產份額轉讓給投資者D,以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C38、股權基金業(yè)績評價主要采用的指標有（）A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅣ【答案】C39、股權投資基金的組織形式不包括（）。A.債券型B.有限合伙型C.公司型D.信托（契約）型【答案】A40、股權投資基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）個工作日內，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。A.5B.10C.15D.20【答案】D41、對股權投資基金的估值，通常使用的方法，不包括（）A.成本法B.市場法C.收入法D.推理法【答案】D42、下列關于股投資基金募集的說法中，錯誤的是（）。A.募集機構及其從業(yè)人員向特定合格投資者推介私募基金B(yǎng).募集機構不允許非本機構雇傭的人員進行私募基金推介C.募集機構及其從業(yè)人員在基金推介時禁止使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的措辭D.募集機構可以幫助兄弟機構推介私募基金【答案】D43、（2017年真題）下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會權責的是（）。A.對違反相關法規(guī)的私募機構采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施B.制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則、監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為C.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)D.建立投訴處理機制，受理投資者投訴，進行糾紛調解【答案】A44、有限合伙型股權投資基金的納稅義務人是（）A.全體合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.合伙企業(yè)【答案】A45、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機構應當（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A46、服務機構在開展業(yè)務的過程中,因違法違規(guī)、違反服務協(xié)議、技術故障、操作錯誤等原因給基金財產造成的損失,應當由（）先行承擔賠償責任。A.社會團體法人B.股權投資基金管理人C.股權投資基金托管人D.經紀商【答案】B47、除了反攤薄條款外，（）條款也可以保護投資者權益不被攤薄。A.回購條款B.優(yōu)先購買權C.競業(yè)禁止D.信息披露【答案】B48、（）年，中國創(chuàng)業(yè)板正式上市。A.1998B.2004C.2009D.2010【答案】C49、關于政府引導基金，說法正確的是（）。A.政府引導基金不能對創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔保的支持B.政府弓I導基金鼓勵創(chuàng)投基金投資成