工程變更、簽證審批流程及表格樣板

工程工程經(jīng)濟(jì)資料審批流初稿一、說明：本文僅涉及項(xiàng)目實(shí)施階段經(jīng)濟(jì)技術(shù)資料的控制與規(guī)范，以及各成本相關(guān)內(nèi)容。未涉及工程實(shí)施過程中的質(zhì)量及進(jìn)度控制。二、目的：1、使項(xiàng)目實(shí)施階段中的相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動達(dá)到形式上的統(tǒng)一。2、對項(xiàng)目實(shí)時(shí)階段成本進(jìn)行事前審批控制、事后核查控制。3、最大限度合理簡化流程并保證經(jīng)濟(jì)資料的完整性、可追溯性。4、盡可能規(guī)避相關(guān)范圍的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。三、實(shí)施方法：按照附表一、附表二、附表三、附表四實(shí)施。使用說明見以下第四條。四、實(shí)施說明：（含圖紙及方案的確定、方案實(shí)施、經(jīng)濟(jì)簽證、現(xiàn)場計(jì)量）1、施工圖紙、施工方案的確定：設(shè)計(jì)文件由合同約定的設(shè)計(jì)方出具詳細(xì)的施工圖紙并加蓋執(zhí)業(yè)印章、單位出圖章。設(shè)計(jì)文件必須通過詳細(xì)內(nèi)審及第三方審圖機(jī)構(gòu)的審核并確認(rèn)方可視為正式施工圖。任何無完整簽認(rèn)蓋章的圖紙均視為無效圖紙。正式施工圖必須經(jīng)過相應(yīng)專業(yè)監(jiān)理工程師、專業(yè)現(xiàn)場工程師、工程部負(fù)責(zé)人簽字正式圖紙應(yīng)在內(nèi)審、審圖、會審?fù)戤呏笥墒┕挝唤邮請D紙并完善交接手續(xù)。臨時(shí)圖紙需經(jīng)過實(shí)施方負(fù)責(zé)人、工程部負(fù)責(zé)人、建設(shè)方相關(guān)權(quán)限主管領(lǐng)導(dǎo)簽認(rèn)方可視為有效。不具備圖紙的臨時(shí)書面方案說明需經(jīng)過實(shí)施方負(fù)責(zé)人、工程部負(fù)責(zé)人、建設(shè)方相關(guān)權(quán)限主管領(lǐng)導(dǎo)簽認(rèn)方可視為有效。所有施工圖紙、施工方案原則上必須于實(shí)施之前審批到位。2、臨時(shí)施工方案的實(shí)施臨時(shí)施工方案分為合同內(nèi)變更方案和合同外增加方案。變更方案適用《工程變更會簽及實(shí)施結(jié)果核查表》（附表1）主要流程可以簡述為：a、方案提出 ＞方案簽認(rèn) ＞方案估價(jià) ＞核準(zhǔn)實(shí)施b、方案核查 ＞計(jì)量確認(rèn) ＞核查審批 ＞進(jìn)入結(jié)算方案提出內(nèi)容包含：記錄方案背景、發(fā)起原因、發(fā)起人；提出相關(guān)方案說明、方案簡圖、相關(guān)工程量估算（或?qū)Ρ裙浪悖?、費(fèi)用簡要估算。如非必要，原則上建設(shè)單位不宜主動發(fā)起臨時(shí)施工方案。方案簽認(rèn)內(nèi)容包括：由相關(guān)專業(yè)監(jiān)理工程師、相關(guān)專業(yè)建設(shè)方現(xiàn)場工程師、施工方授權(quán)現(xiàn)場技術(shù)負(fù)責(zé)人在相關(guān)方案涉及簡圖及文件上簽字確認(rèn)（含交底及協(xié)商過程）。方案估價(jià)：確定的方案內(nèi)容實(shí)施前由施工單位按照合同約定的結(jié)算方式進(jìn)行方案估價(jià)，由建設(shè)方成本控/審人員進(jìn)行審核，由施工方預(yù)算/成本經(jīng)辦人及建設(shè)方成本控/審經(jīng)辦人員簽字。核準(zhǔn)實(shí)施：由施工方項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、專業(yè)監(jiān)理工程師、建設(shè)方工程部負(fù)責(zé)人、建設(shè)方相應(yīng)權(quán)限主管領(lǐng)導(dǎo)簽字審批。方案核查：由建設(shè)方現(xiàn)場工程師負(fù)責(zé)核查實(shí)際實(shí)施情況，專業(yè)監(jiān)理工程師進(jìn)行旁站監(jiān)督。完成后填寫完成情況說明，認(rèn)可后簽字確認(rèn)。計(jì)量確認(rèn)：由建設(shè)方成本控/審人員進(jìn)行確認(rèn)證明。具備有效變更施工圖的，按照圖紙確定。不具備的，按照以下現(xiàn)場計(jì)量流程執(zhí)行。核查審批：由方案審批同權(quán)限等級人員進(jìn)行審核批準(zhǔn)。進(jìn)入結(jié)算：以上形成的完整記錄方可作為有效結(jié)算依據(jù)存檔。（說明：需要進(jìn)行設(shè)計(jì)變更的，應(yīng)在方案提出、方案簽認(rèn)、方案核查階段由設(shè)計(jì)方相應(yīng)設(shè)計(jì)人員簽認(rèn)）3、經(jīng)濟(jì)簽證的確定經(jīng)濟(jì)簽證適用于不需要變更方案的情況。針對于小范圍工程量調(diào)整、零星派工需要、單位間轉(zhuǎn)扣協(xié)調(diào)、部門間協(xié)調(diào)等內(nèi)容.經(jīng)濟(jì)簽證適用《經(jīng)濟(jì)備忘錄》（附表2）主要流程可以簡述為：a、事件發(fā)起 ＞造價(jià)估算 ＞核準(zhǔn)實(shí)施b、事件核查 ＞計(jì)量確認(rèn) ＞事件審批 ＞進(jìn)入結(jié)算事件發(fā)起：由發(fā)件單位（即需求單位）進(jìn)行發(fā)起，由收件單位（即實(shí)施單位）進(jìn)行接收。并由發(fā)件單位進(jìn)行粗略費(fèi)用估算。按不同金額權(quán)限選擇審批流程。造價(jià)估算：由建設(shè)方成本控/審人員進(jìn)行估算費(fèi)用審核。核準(zhǔn)實(shí)施：按不同金額權(quán)限選擇審批流程。事件核查：由發(fā)件單位組織具備相應(yīng)權(quán)限的人員核查，方式同以上變更方案核查。計(jì)量確認(rèn)：由建設(shè)方成本控/審人員進(jìn)行確認(rèn)證明。具備有效變更施工圖的，按照圖紙確定。不具備的，按照以下現(xiàn)場計(jì)量流程執(zhí)行。核查審批：由方案審批同權(quán)限等級人員進(jìn)行審核批準(zhǔn)。進(jìn)入結(jié)算：以上形成的完整記錄方可作為有效結(jié)算依據(jù)存檔。4、現(xiàn)場計(jì)量的確定現(xiàn)場計(jì)量主要適用于隱蔽工程量、變更后需要實(shí)際收方的工程量、合同約定按實(shí)際工程量結(jié)算的內(nèi)容等類似情況現(xiàn)場計(jì)量適用《工程原始收方［單］》（附表3）或《工程原始收方［表］》（附表4）現(xiàn)場計(jì)量必須以合同、有效變更程序、有效經(jīng)濟(jì)簽證程序作為依據(jù)支撐，即：無有效前提不予計(jì)量。現(xiàn)場計(jì)量不單獨(dú)作為結(jié)算依據(jù)。原則上現(xiàn)場計(jì)量的依據(jù)支撐條件不允許后補(bǔ)，計(jì)量程序也不許后補(bǔ)必須堅(jiān)持如下執(zhí)行順序：方案論證 ＞方案審批 ＞方案執(zhí)行 ＞實(shí)施核查 ＞現(xiàn)場計(jì)量 ＞完善各支撐條件 ＞進(jìn)入結(jié)算五、注意事項(xiàng)1、 正確引導(dǎo)各參建單位執(zhí)行流程2、 積極配合各參建單位執(zhí)行流程3、嚴(yán)格要求各參建單位執(zhí)行流程4、定期指導(dǎo)各參建單位執(zhí)行流程六、需要授權(quán)的管理人員：1、設(shè)計(jì)文件核查主管領(lǐng)導(dǎo)、主要負(fù)責(zé)人2、方案評審主管領(lǐng)導(dǎo)、主要負(fù)責(zé)人3、經(jīng)濟(jì)簽證實(shí)施估價(jià)5000元以下、10000元以下、10萬元以下各檔審批流主管領(lǐng)導(dǎo)、主要負(fù)責(zé)人。4、現(xiàn)場方案、經(jīng)濟(jì)簽證實(shí)施核查主管領(lǐng)導(dǎo)、主要負(fù)責(zé)人、主要參與人員5、現(xiàn)場計(jì)量實(shí)施主要負(fù)責(zé)人、主要參與人員

工程名稱及部位變更單資料編號變更內(nèi)容相關(guān)圖紙編號及日期變更類別（發(fā)包方根據(jù)變更原因界定并對應(yīng)打勾變更類別和原因）設(shè)計(jì)變更技術(shù)變更□建筑 □裝飾□安裝 □園林1、 錯(cuò) 5、功能需要2、 漏 6、效果調(diào)整3、 缺 7、其它4、 作法不明確1、成本節(jié)約 4、臨時(shí)設(shè)施調(diào)整2、施工需求 5、施工范圍劃分錯(cuò)誤3、進(jìn)度需要 6、其它實(shí)施前資料到場會簽雙方現(xiàn)場專業(yè)工程師雙方成本預(yù)/控/審人員變更前現(xiàn)場實(shí)施情況本次變更是冋一部位的第次變更。變更前現(xiàn)場（未實(shí)施\已部分實(shí)施\已實(shí)施完畢）。已實(shí)施部分（需要\不需要）按本次變更內(nèi)容整改。已實(shí)施部分整改費(fèi)用估算為：萬元，大寫： ?，F(xiàn)場計(jì)量編號：按原施工計(jì)劃的材料、設(shè)備進(jìn)場情況已準(zhǔn)備如下材料、設(shè)備：對其處理方式： 。處理已備材料、設(shè)備產(chǎn)生的間接費(fèi)用估算為： 萬元，大寫： 。本次變更內(nèi)容與原設(shè)計(jì)的對比情況描述變更內(nèi)容費(fèi)用估算為：萬元，大寫： 。（本次變更與變更前的直接成本差異。）本次變更大致完成時(shí)間本次變更費(fèi)用合計(jì)估算約：萬元，大寫： 。會簽及日期施工項(xiàng)目負(fù)責(zé)人雙方專業(yè)工程師雙方成本控/審建設(shè)方主管領(lǐng)導(dǎo)以上金額僅作為發(fā)包方與承包方溝通協(xié)調(diào)過程記錄事實(shí)依據(jù)，不作為承包商結(jié)算的依據(jù)。實(shí)施結(jié)果核査記錄本變更（已實(shí)施完畢\部分實(shí)施，部分作廢\全部作廢，未實(shí)施）完成情況說明：工程部現(xiàn)場工程師簽名： 核查時(shí)間：1?實(shí)施結(jié)果需要現(xiàn)場收方，詳見 號收方資料；2?實(shí)施結(jié)果不需要收方，按照本變更內(nèi)容和圖紙計(jì)算；3.其他經(jīng)濟(jì)情況說明：

成本控\審人員簽名： 核查時(shí)間：施工方建設(shè)方項(xiàng)目負(fù)責(zé)人專業(yè)/總監(jiān)理工程師工程部負(fù)責(zé)人發(fā)包人主管領(lǐng)導(dǎo)變更原因變更評審會會議紀(jì)要時(shí)間：地點(diǎn)：主持人：參會人：紀(jì)要內(nèi)容（可另附頁）：（需包含變更必要性、多方案比選、對后期產(chǎn)生的影響、整改以及已備材料設(shè)備等的處理方式和產(chǎn)生的費(fèi)用、增加費(fèi)用的評估和如何補(bǔ)償?shù)葐栴}。與會人會簽（變更提出部門負(fù)責(zé)人必須參會，并對紀(jì)要內(nèi)容簽字確認(rèn)）：說明：1、根據(jù)變更費(fèi)用合計(jì)估算金額增加或減少1萬元以上的，由工程部負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員召開評審會。2、流程審批時(shí)，按單項(xiàng)變更內(nèi)容金額絕對值最大的金額選擇對應(yīng)的審批流程（當(dāng)變更金額為負(fù)值時(shí)，選擇流程時(shí)選絕對值，在流程說明中注明是節(jié)約）。屬于其他變更范疇的開發(fā)原因、銷售需求等，無論金額大小，流程審批時(shí)均需由經(jīng)辦人先將變更知會給變更提出部門的負(fù)責(zé)人對變更內(nèi)容及其影響進(jìn)行確認(rèn)。3、本表一式四份，發(fā)包人主管工程總經(jīng)理、工程部、成本控\審人員各一份，承包人一份。附表2：經(jīng)濟(jì)備忘錄編號：發(fā)件單位：工程名稱及部位：收件單位：日期： 年月日頁數(shù)（含附件：頁備忘主題：發(fā)起：【】施工單位【】監(jiān)理單位【】設(shè)計(jì)單位【】成本控/審部【】工程部【】營銷【】開發(fā)（起草人打簽發(fā)人確定）事前審批：按照第【】項(xiàng)相應(yīng)權(quán)限進(jìn)行審批流選擇 簽認(rèn)的方案/說明附件：分類1領(lǐng)導(dǎo)指派或其他部門需求發(fā)件部門負(fù)責(zé)人： 主管領(lǐng)導(dǎo)：210萬元以下的承包范圍調(diào)整工程部負(fù)責(zé)人： 主管領(lǐng)導(dǎo)：310000元以下的零星工程工程部負(fù)責(zé)人： 主管領(lǐng)導(dǎo)：45000元以下的零星派工工程部現(xiàn)場工程師： 工程部負(fù)責(zé)人：造價(jià)估算送審估算費(fèi)用： 萬元，大寫：估算依據(jù)：本次費(fèi)用估算約： 萬元，大寫：成本控/審經(jīng)辦人簽字：備忘錄內(nèi)容：發(fā)起經(jīng)辦人簽字：岸后核査：按照相應(yīng)權(quán)限進(jìn)行審批流選擇 簽認(rèn)的附件：實(shí)施結(jié)果核查記錄本內(nèi)容（已實(shí)施完畢\部分實(shí)施，部分作廢\全部作廢，未實(shí)施）完成情況說明：發(fā)件單位核查人員簽名： 主管領(lǐng)導(dǎo)：1?實(shí)施結(jié)果需要現(xiàn)場收方，詳見 收方資料；2?實(shí)施結(jié)果不需要收方，按照本備忘錄內(nèi)容和圖紙計(jì)算；3.其他 （蓋章）：成本控/審經(jīng)辦人簽名： 主管領(lǐng)導(dǎo)：收件單位發(fā)件單位負(fù)責(zé)人主要發(fā)起人主要核查人主管領(lǐng)導(dǎo)

附表3：項(xiàng)目一期工程原始收方［單］收方日期：收方單編-口，號：收方部位收方依據(jù)附件資料變更依據(jù) 照片（可選）其他（請注明）：、匚收方內(nèi)容：本頁各項(xiàng)數(shù)據(jù)合計(jì)