基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范模擬試題整理打印

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范模擬試題整理打印

單選題（共50題）1、負責交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作的主體是（）。A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會C.基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】A2、內(nèi)部控制的（）指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應(yīng)當保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當分離。A.健全性原則B.有效性原則C.獨立性原則D.相互制約原則【答案】C3、(2016年)投資人認購基金的申請被銷售機構(gòu)受理并不代表該申請一定成功，僅代表銷售機構(gòu)確實接受了認購申請，一般可于（）日查詢認購申請的受理情況，認購的最終結(jié)果要待基金募集期結(jié)束后才能確認。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+7【答案】B4、(2017年)關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范，下列表述錯誤的是（）。A.守法合規(guī)是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金公司之間關(guān)系的基礎(chǔ)要求B.專業(yè)審慎是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范C.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范D.誠實守信是調(diào)整各種社會人際關(guān)系的基本準則【答案】A5、基金投資者應(yīng)承擔的義務(wù)不包括()。A.遵守基金合同B.繳納基金認購款項及規(guī)定費用C.不得要求贖回基金份額D.承擔基金虧損或終止的有限責任【答案】C6、關(guān)于交易日ETF基金份額參考凈值與基金份額凈值，以下說法錯誤的是（）。A.在交易日內(nèi)日，每15秒顯示一次最新基金份額參考凈值B.在交易日內(nèi)日，及時揭示基金份額參考凈值C.基金份額凈值通過證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于次1交易日揭示D.基金份額凈值于交易日當日在指定報刊和管理人網(wǎng)站披露【答案】C7、公司應(yīng)當建立科學(xué)、嚴格的（），明確劃分各崗位職責，投資和交易、交易和清算、基金會計和公司會計等重要崗位不得有人員的重疊，重要業(yè)務(wù)部門和崗位應(yīng)當進行物理隔離。A.崗位輪換制度B.崗位分離制度C.崗位組合制度D.崗位審查制度【答案】B8、基金份額持有人自行召集持有人大會時，應(yīng)至少提前（）日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、表決方式等事項。A.45B.30C.15D.10【答案】B9、（2016年真題）貨幣市場與股票市場的一個主要區(qū)別是（）。A.貨幣市場進入門檻很低B.貨幣市場進入門檻很高C.貨幣市場屬于場外交易市場D.貨幣市場屬于場內(nèi)交易市場【答案】B10、投資者通過向（）申購和贖回基金份額實現(xiàn)對開放式基金的買賣。A.證券交易所B.商業(yè)銀行C.基金管理人的直銷中心D.基金托管人【答案】C11、（）針對直接關(guān)系型群體，就是利用營銷人員個人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進行客戶開發(fā)。A.緣故法B.介紹法C.識別法D.陌生拜訪法【答案】A12、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)給宏觀經(jīng)濟和金融市場體系帶來的積極作用，以下說法錯誤的是（）A.是實體經(jīng)濟體系最重要的生產(chǎn)資金來源B.使資金需求方和資金供給方方便地連接起來C.為市場經(jīng)濟體系有效配置資源D.為金融市場提供流動性，降低了交易成本【答案】A13、封閉式基金一般有一個（）存續(xù)期，期滿后可以通過一定的法定程序延期。A.可變的B.統(tǒng)一的C.特定的D.固定的【答案】D14、某基金公司員工甲認為，投資者保護是監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的一項重要工作，與基金管理公司沒有關(guān)系。員工乙認為，投資者保護工作可以提高投資者素質(zhì)，因此可以確保投資者不發(fā)生虧損。針對甲乙兩位員工的觀點，以下正確的是（）。A.甲的觀點錯誤，乙的觀點正確B.甲的觀點正確，乙的觀點錯誤C.甲的觀點錯誤，乙的觀點錯誤D.甲的觀點正確，乙的觀點正確【答案】C15、增長型基金較收入型基金（）。A.風(fēng)險更大B.風(fēng)險更小C.收益更低D.無法比較【答案】A16、關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當是（）履行的職責。A.合規(guī)管理部門B.管理層C.督察長D.監(jiān)事會【答案】C17、(2017年)下列關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A18、社會責任投資（ESG),代表的是（）、（）和（）,是倡導(dǎo)在投資決策過程中充分考慮環(huán)境、社會和公司治理因素投資理念。A.環(huán)境責任公司治理B.發(fā)展社會公司治理C.環(huán)境社會公司治理D.發(fā)展責任公司治理【答案】C19、下列選項中不屬于基金經(jīng)理任職應(yīng)當具備條件的是（）。A.具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷B.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰C.通過中國證監(jiān)會或者其他授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試D.取得基金從業(yè)資格【答案】A20、公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是（）。A.基金規(guī)模是否變化B.基金募集是否為公募C.基金是否上市交易D.基金是否為獨立的法人【答案】D21、基金銷售機構(gòu)在進行產(chǎn)品銷售時要注重銷售的適用性，關(guān)于基金銷售適用性，以下表述錯誤的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、下列關(guān)于全球證券投資基金的發(fā)展趨勢與特點，表述不正確的是（）。A.開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品B.基金行業(yè)分散趨勢突出C.美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛D.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化【答案】B23、在控制活動方面，基金公司應(yīng)當建立完善的（）。A.資產(chǎn)分離制度B.崗位分離制度C.重要業(yè)務(wù)部門和崗位的物理隔離D.以上都正確【答案】D24、基金監(jiān)管機構(gòu)可以依法行使的監(jiān)管權(quán)包括在（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D25、以下涉及基金托管人信息披露義務(wù)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、在我國，證券投資基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之間的權(quán)利義務(wù)由（）確定。A.基金公司章程B.基金合同C.基金托管協(xié)議D.基金招募說明書【答案】B27、（2021年真題）基金管理人制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當遵循的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D28、根據(jù)《證券投資基金法》關(guān)于基金份額持有人大會日常機構(gòu)的規(guī)定，以下選項錯誤的是（）。A.日常機構(gòu)有權(quán)召集基金份額持有人大會B.日常機構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動C.公募證券投資基金份額持有人大會應(yīng)當設(shè)有日常機構(gòu)D.日常機構(gòu)由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生的人員組成【答案】C29、傳統(tǒng)的銷售理論中的4Ps是指（）。A.產(chǎn)品、數(shù)量、價格、渠道B.數(shù)量、價格、渠道、促銷C.產(chǎn)品、價格、渠道、促銷D.價格、渠道、總額、促銷【答案】C30、ETF基金和T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在（）的申購、贖回清單中公告。A.T+2日B.T-1日C.T日D.T+1日【答案】D31、關(guān)于基金的年度報告，以下表述錯誤的是（）。A.個別董事對基金年度報告內(nèi)容的真實、準確和完整無法保證或存在異議,應(yīng)單獨陳述理由和發(fā)表意見B.基金年報應(yīng)經(jīng)二分之一以上獨立董事簽字同意,并由董事長簽發(fā)C.基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務(wù)人D.基金托管人負責復(fù)核基金年報并出具托管人報告【答案】B32、投資者贖回基金份額成功后，登記機構(gòu)一般在（）日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】B33、開放式基金招募說明書中過去一般規(guī)定申購申報單位為（）。A.10份基金份額B.10元人民幣C.1份基金份額D.1元人民幣【答案】D34、(2017年)基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記數(shù)據(jù)，保存期限的要求是（）。A.自基金賬戶銷戶之日起不得少于10年B.自投資人首次基金交易之日起不得少于10年C.自基金賬戶開立之日起不得少于20年D.自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年【答案】D35、(2016年)基金交易確認是（）的職責之一。A.基金份額登記機構(gòu)B.銷售機構(gòu)C.中央結(jié)算公司D.基金托管人【答案】A36、（）是正當競爭的前提；（）是正當競爭的基礎(chǔ)；（）是正當競爭的表現(xiàn)。A.合法競爭；有序競爭；公平競爭B.公平競爭；合法競爭；有序競爭C.合法競爭；合理競爭；公平競爭D.公平競爭；有效競爭；有序競爭【答案】B37、管理層會議的主席一般是（）。A.董事長B.總經(jīng)理C.督察長D.監(jiān)事長【答案】B38、相比其他開放式基金，QDII基金在募集認購的具體規(guī)定上的獨特之處不包括（）。A.發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格B.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點確定QDII基金份額面值的大小C.QDII基金份額可以用人民幣、美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認購D.QDII基金份額的認購程序與一般開放式基金不同【答案】D39、關(guān)于基金募集申請，下列說法錯誤的是。（）A.申請報告包括但不限于基金有關(guān)注冊條件的說明；B.基金的募集—般要經(jīng)過申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效四個步驟；C.申請材料受理后，相關(guān)內(nèi)容不得隨意更改；D.申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當自變化發(fā)生之日起7個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新。【答案】D40、(2016年)ETF聯(lián)接基金的投資標的不包括（）。A.跟蹤同一指數(shù)的綜合證券B.跟蹤同一指數(shù)的組合證券C.標的指數(shù)的成分股D.標的指數(shù)的備選成分股【答案】A41、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、開放式基金份額登記，是指（）通過設(shè)立和維護基金份額持有人名冊，確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。A.基金份額持有人B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.證券交易所D.基金注冊登記機構(gòu)【答案】D43、基金管理人應(yīng)當建立嚴格的成本控制和業(yè)績考核制度，強化會計的()監(jiān)督A.事前B.事后C.全過程D.事中【答案】C44、ETF建倉期不超過（）個月。A.3B.4C.5D.6【答案】A45、證券公司代銷基金具有下列（）特點。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、金融市場和金融服務(wù)機構(gòu)作為現(xiàn)代金融體系的兩大運作載體，通過（）在金融市場的活動，以各種金融工具將資金的供給者和資金的需求者連接起來，從而達到貨幣資金的有效配置。A.企業(yè)B.非金融機構(gòu)C.居民D.金融服務(wù)機構(gòu)【答案】D47、基金公司監(jiān)事會行使以下職權(quán)（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A48、同時投資于價值型股票與成長型股票的基金被稱為（）。A.混合型基金B(yǎng).平衡型基金C.保本型基金D.收入型基金【答案】B49、下列關(guān)于證券投資基金試點發(fā)展階段的說法中，正確的是（）。A.