基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識模擬題庫及答案梳理

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識模擬題庫及答案梳理

單選題（共50題）1、在投資階段，基金管理機構(gòu)將資金投向被投資企業(yè)：這一階段主要包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】A2、被投資企業(yè)境內(nèi)IPO市場包括（）I.主板II.中小企業(yè)板III.創(chuàng)業(yè)板IV.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I.III、IV【答案】B3、某股權(quán)投資管理人及時識別，分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標相關(guān)的風險，并合理確定風險應對策略，此行為體現(xiàn)的內(nèi)部控制的要素是()A.風險評估B.控制活動C.內(nèi)部環(huán)境D.內(nèi)部監(jiān)督【答案】A4、關(guān)于投資機構(gòu)對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，下列說法錯誤的是（）。A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B.聘請專業(yè)的第三方機構(gòu)開展盡職調(diào)查C.參與被投資企業(yè)的公司治理D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標與財務狀況【答案】B5、股權(quán)投資基金的清算，是指在基金存續(xù)期限面臨終止的情況下，負有清算義務的主體,按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式、程序?qū)鸬模ǎ┑冗M行全面的清理和處置的行為。A.資產(chǎn)B.負債C.權(quán)益D.以上都是【答案】D6、（2017年真題）行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、下列關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購退出方式的說法，錯誤的是（）A.并購退出是股權(quán)投資基金的重要退出途徑之一B.并購退出是指目標企業(yè)原投資方向其他收購方轉(zhuǎn)讓持有的全部或者部分股權(quán)，實現(xiàn)退出的行為C.并購退出的收購方，主要包括被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等D.與IPO退出相比，并購退出的收益率通常稍低，但是更加靈活、高效【答案】C8、基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務應滿足一定的基本要求，以下說法錯誤的是（）A.兼營民間借貸、小額理財、房地產(chǎn)開發(fā)等業(yè)務的機構(gòu)申請成為私募基金管理機構(gòu)時，由于業(yè)務和私募基金屬性沖突，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對此類存在沖突業(yè)務的機構(gòu)不予登記B.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人C.其從業(yè)人員的人數(shù)應當與其內(nèi)部機構(gòu)的設(shè)置和內(nèi)控制度相匹配D.同一基金管理人允許兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務【答案】D9、關(guān)于基金服務業(yè)務，以下表述正確的是（）A.服務業(yè)務的風險評估僅在首次將該項業(yè)務外包時進行B.基金服務機構(gòu)不能同時提供托管服務C.基金服務機構(gòu)通常接受基金管理人的委托，提供基金服務業(yè)務D.基金服務機構(gòu)可自行決定業(yè)務轉(zhuǎn)包【答案】C10、關(guān)于增值服務的價值，表述錯誤的是（）。A.增值服務屬于投資機構(gòu)投資后管理的重要組成部分，貫穿于投資后管理的整個環(huán)節(jié)B.對于處在不同成長階段的被投資企業(yè)，投資機構(gòu)對其在投資后管理中參與的程度和側(cè)重點有所不同C.投資機構(gòu)提供增值服務的目的主要是完善公司治理結(jié)構(gòu)以滿足公司上市要求D.投資機構(gòu)提供增值服務，一方面可以協(xié)助被投資企業(yè)更好的發(fā)展，另一方面也可以有效降低投資風險【答案】C11、下列關(guān)于政府引導基金的說法中，錯誤的是（）。A.政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔保、跟進投資B.參股是指政府引導基金主要通過參股方式，吸引社會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)C.政府引導基金通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導社會資金進入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域D.融資擔保是指產(chǎn)業(yè)導向或區(qū)域?qū)蜉^強的政府引導基金，通過跟進投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導其投資方向【答案】D12、(2017年)聘任和解聘公司高級管理人員由（）決定。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.董事長【答案】B13、下列關(guān)于我國股權(quán)投資基金的行業(yè)自律組織的說法中，正確的是（）。A.中國證監(jiān)會作為我國股權(quán)投資基金的自律組織，在股權(quán)投資基金行業(yè)的自律管理工作中具有核心作用B.證券交易所屬于我國股權(quán)投資基金的自律組織之一，主要負責協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，促進行業(yè)發(fā)展C.我國股權(quán)投資基金的自律組織包括中國證券投資者保護基金公司D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會作為我國股權(quán)投資基金的自律組織，對行業(yè)實行自律管理【答案】D14、契約型股權(quán)投資基金的投資人數(shù)不得超過（）。A.100人B.沒有限制C.200人D.50人【答案】C15、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、下列關(guān)于基金服務業(yè)務的說法，錯誤的是（）。A.基金服務業(yè)務所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)應當獨立于基金服務機構(gòu)的自有財產(chǎn)B.基金服務機構(gòu)應當對提供服務業(yè)務所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)實行嚴格的分賬管理C.基金托管人不得被委托擔任不同基金的基金服務機構(gòu)D.基金服務機構(gòu)應當具備開展服務業(yè)務的營運能力和風險承受能力【答案】C17、下列關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購退出方式的說法，錯誤的是（）。A.并購退出是股權(quán)投資基金的重要退出途徑之一B.并購退出是指目標企業(yè)原投資方向其他收購方轉(zhuǎn)讓持有的全部或者部分股權(quán)，實現(xiàn)退出的行為C.并購退出的收購方，主要包括被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、W理層、員工等D.與IPO退出相比，并購退出的收益率通常稍{氐，但是更加靈活、高效【答案】C18、清算小組應編制清算報告，并向（）進行披露。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管人【答案】A19、（2017年真題）下列選項中，屬于股權(quán)投資基金特點的是（）。A.投資期限短、流動較好B.專業(yè)性較差C.收益波動性較高D.投后管理較少【答案】C20、在約定期限內(nèi)，目標公司現(xiàn)任股東及其董事、職員、財務顧問、經(jīng)紀人或代表公司行事的人在與股權(quán)投資基金進行談判的過程中不得與其他投資機構(gòu)進行接觸。以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資備忘錄的（）條款中。A.優(yōu)先認購權(quán)條款B.排他性條款C.競業(yè)禁止條款D.保護性條款【答案】B21、股權(quán)投資基金管理人委托第三方機構(gòu)擔任投資顧問的，應當在（）中明確約定基金管理人和投資顧問的權(quán)責劃分。A.投資顧問協(xié)議B.基金合同C.基金服務協(xié)議D.第三方服務協(xié)議【答案】B22、某有限合伙型股權(quán)投資基金成立后，有新投資者A作為有限合伙人，入伙前認繳出資200萬元，入伙時實繳出資100萬元。關(guān)于投資者A對入伙前有限合伙企業(yè)的債務承擔的責任，下列說法正確的是（）。A.投資者A對入伙前有限合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任B.投資者A對入伙前有限合伙企業(yè)的債務不承擔責任C.投資者A以其認繳的200萬元為限承擔責任D.投資者A以其實繳的100萬元為限承擔責任【答案】C23、在股權(quán)投資基金募集過程中允許（）A.舉辦未設(shè)置特定對象確定程序的講座B.非本機構(gòu)雇傭的人員進行私募基金推介C.推介非本機構(gòu)設(shè)立或募集的私募基金D.向市場化母基金開展路演【答案】D24、償債能力分析是通過計算公司各年度（）等，結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負債、表外融資及或有負債等情況，分析公司各年度償債能力及其變動情況，判斷公司的償債能力和償債風險。A.I、II、III、VB.I、II、III、IVC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】B25、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責，表述錯誤的是（）。A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范B.依法維護會員的合法權(quán)益C.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則D.辦理公募基金和私募基金的備案【答案】D26、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的高管及從業(yè)人員的要求，以下表述錯誤的是（）。A.法定代表人或執(zhí)行事務合伙人委派代表應當符合相應資質(zhì)要求B.股權(quán)投資基金管理人應當具備與其股權(quán)投資基金管理業(yè)務相匹配的一定數(shù)量的從業(yè)人員C.高級管理人員是指總經(jīng)理，副總經(jīng)理，合規(guī)風控負責人等D.基金從業(yè)人員的資質(zhì)只能通過基金從業(yè)資格考試的方式取得【答案】D27、投資后管理中，股權(quán)投資基金獲得被投資企業(yè)董事會席位后，可以()。A.決定公司經(jīng)營計劃和投資方案B.派代表擔任公司董事C.批準公司章程的修改D.決定公司清算【答案】B28、夾層資本的來源不包括（）。A.銀行貸款B.保險公司C.做市場D.夾層基金【答案】A29、公司型股權(quán)投資基金的増資或減資，應當履行公司內(nèi)部的決策程序，包括（）A.董事會決議及股東大會（股東會）決議，簽訂相應的決議文件B.有限責任公司型股權(quán)投資基金，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過C.股份有限公司型股權(quán)投資基金，必須經(jīng)出席股東大會（股東會）的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過D.以上都包括【答案】D30、股權(quán)投資基金會計核算的主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A31、下列關(guān)于基金服務業(yè)務中基金管理人應承擔的責任的說法中，錯誤的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B32、股權(quán)投資基金在與目標企業(yè)簽訂排他性條款后，股權(quán)投資基金有權(quán)（）。A.要求目標企業(yè)在與基金談判過程中，不得在與其他投資機構(gòu)進行接觸B.要求目標企業(yè)董事。高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務有競爭的職位C.優(yōu)先購買目標企業(yè)發(fā)行的新股或可轉(zhuǎn)換債券D.滿足事先設(shè)定的條件時，可要求目標企業(yè)回售股權(quán)【答案】A33、（2021年真題）關(guān)于杠桿收購中的夾層資金，以下表述正確的是（）A.收益比股權(quán)資本高B.通常會要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押C.靈活性小，無法滿足個性化交易需求D.成本比銀行貸款高【答案】D34、公司以貨幣形式和非貨幣形式從各種來源取得的收入，為收入總額，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、關(guān)于合伙型基金涉及的增值稅，以下說法不正確的是（）。A.合伙企業(yè)層面的項目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍B.項目退出收入如果是通過并購或回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的，屬于增值稅征稅范圍C.若項目上市后通過二級市場退出，則需按稅務監(jiān)管機關(guān)的要求計繳增值稅D.普通合伙人或基金管理人作為收取管理費及業(yè)績報酬的主體時，需按照適用稅率計繳增值稅和相關(guān)附加稅費【答案】B36、（）是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。A.銀行監(jiān)督委員會B.證券監(jiān)督委員會C.證券投資基金業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】C37、（2017年真題）股權(quán)投資基金主要投資于（）。A.ⅠB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C38、相對估值法是以（）為基礎(chǔ)，來進行目標企業(yè)的估值。A.自由現(xiàn)金流B.可比較的企業(yè)的估值C.股權(quán)紅利D.資產(chǎn)凈值【答案】B39、(2017年)投資協(xié)議中的優(yōu)先認購權(quán)／優(yōu)先購買權(quán)條款賦予了作為老股東的股權(quán)投資基金（）權(quán)利。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D40、證券交易所每個交易日的開市價格一般由（）形成。A.集合競價B.連續(xù)競價C.要約收購D.登記掛牌【答案】A41、（2018年真題）有限責任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，應當遵循以下原則（）。A.將轉(zhuǎn)讓的所有結(jié)果通知股東B.得到三分之二以上表決權(quán)股東的同意C.得到其他股東的同意D.得到半數(shù)以上股東的同意【答案】B42、以下關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、關(guān)于重置成本法，以下表述錯誤的是（）A.重置全價考慮現(xiàn)時條件下的重新購置B.重新購置的成本應針對全新狀態(tài)的資產(chǎn)C.從技術(shù)角度看，重置成本法主觀因素較大D.綜合貶值是指資產(chǎn)的有形損耗【答案】D44、投資者在獲得約定的（）收益率后，管理人才能獲得業(yè)績報酬。A.最少B.門檻C.最高D.以上都是【答案】B45、股權(quán)投資基金發(fā)展的里程碑是（）美國《小企業(yè)投資法》的頒布。A.1946年B.1958年C.1973年D.1976年【答案】B46、股權(quán)投資基金在與目標企業(yè)簽訂排他性條款后，股權(quán)投資基金有權(quán)（）。A.要求目標企業(yè)在與基金談判過程中，不得在與其他投資機構(gòu)進行接觸B.要求目標企業(yè)董事。高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務有競爭的職位C.優(yōu)先購買目標企業(yè)發(fā)行的新股或可轉(zhuǎn)換債券D.滿足事先設(shè)定的條件時，可要求目標企業(yè)回售股權(quán)【答案】A47、關(guān)于公司型基金與合伙型基金的設(shè)立步驟，順序正確的是（）。A.申請設(shè)立登記-名稱孩先核準-領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照-基金備案B.名稱確定-申請登記-領(lǐng)取執(zhí)照-基金備案C.名稱申請登記-核準相關(guān)資料-領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照-基金備案D.名稱預先核準-申請設(shè)立登記-領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照-基金備案【答案】D48、私募基金管理人應建立健全外包業(yè)務控制，并至少每年開展（）全面的外包業(yè)務風險評估。A.五次B.三次C.一次D.兩次【答案】C49、下列關(guān)于財務盡職調(diào)查的說法中，錯誤的是（）。A.財務盡職調(diào)查多使用趨勢分析、結(jié)構(gòu)分析等分析工具B.財務盡職調(diào)