基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)綜合試卷A卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)綜合試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說(shuō)法正確的是（）A.主要投資成熟企業(yè)B.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)C.主要通過(guò)股息紅利的方式獲取收益D.包含非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)從事創(chuàng)業(yè)投資【答案】D2、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，可以相互抵銷B.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷C.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷D.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷【答案】A3、（2020年真題）股權(quán)投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）A.基金管理人最近三年的投資業(yè)績(jī)說(shuō)明B.基金估值政策、程序和定價(jià)模式C.基金的投資信息D.基金合同的主要條款【答案】A4、下列關(guān)于項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.企業(yè)價(jià)值與收入、利潤(rùn)、增長(zhǎng)率等主要企業(yè)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)高度正相關(guān)B.財(cái)務(wù)報(bào)表上顯示為虧損是初創(chuàng)企業(yè)的常態(tài)，不需要投資機(jī)構(gòu)保持密切關(guān)注C.財(cái)務(wù)指標(biāo)是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的結(jié)果和具體呈現(xiàn)D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是被投資企業(yè)日常管理工作中不可忽視的問(wèn)題【答案】B5、關(guān)于股權(quán)投資基金的起源與發(fā)展歷程的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金起源于英國(guó)B.股權(quán)投資起源于創(chuàng)業(yè)投資C.20世紀(jì)50年代至70年代的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金D.20世紀(jì)70年代以后，“創(chuàng)業(yè)投資”概念從狹義發(fā)展到廣義【答案】A6、有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東（）同意。A.全體B.1/3以上C.2/3以上D.半數(shù)以上【答案】D7、契約型股權(quán)投資基金合格投資者人數(shù)不得超過(guò)（）人。A.500B.1000C.100D.200【答案】D8、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)在宣傳推介過(guò)程中不得有（）行為。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、以下關(guān)于合伙型基金的特點(diǎn)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.合伙型基金本質(zhì)上是一種合伙關(guān)系B.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任C.合伙型基金有利于避免雙重納稅D.有限合伙企業(yè)并不是獨(dú)立的法人，不能獨(dú)立于合伙人而存在【答案】B10、股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)清算小組的職責(zé)不包括（）。A.基金財(cái)產(chǎn)的變現(xiàn)和分配B.基金財(cái)產(chǎn)的保管C.基金財(cái)產(chǎn)的估價(jià)D.基金財(cái)產(chǎn)的投資【答案】D11、某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤(rùn)為1.2億元，按投資當(dāng)年的利潤(rùn)的3倍市盈率進(jìn)行投資后估值，則甲公司的投資后價(jià)值為（）億元。A.0.4B.3.6C.1.2D.3【答案】B12、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金投資方式，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、以并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)退出的程序步驟包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、投資協(xié)議中保密條款的表述錯(cuò)誤的是（）。A.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)B.除依法律或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對(duì)在股權(quán)投資交易中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向第三方泄露C.對(duì)股權(quán)投資基金而言，其在投資過(guò)程中知悉的目標(biāo)公司的非公開的技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)、客戶、商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)計(jì)劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密D.對(duì)目標(biāo)公司而言，其在融資過(guò)程中所知悉的股權(quán)投資基金的非公開的盡職調(diào)查方法與流程、投資估值意見、投資框架協(xié)議及投資協(xié)議條款等信息通常不屬于商業(yè)秘密【答案】D15、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則()。A.將轉(zhuǎn)讓的所有結(jié)果通知股東B.得到三分之二以上表決權(quán)股東的同意C.得到其他股東的同意D.得到半數(shù)以上股東的同意【答案】B16、（）是指做市商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià)，并在其報(bào)價(jià)價(jià)位和數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者成交義務(wù)的轉(zhuǎn)讓方式。A.做市轉(zhuǎn)讓B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.上市轉(zhuǎn)讓D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓【答案】A17、業(yè)務(wù)盡調(diào)的目的是（）A.了解過(guò)去及現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的機(jī)制，以及這種機(jī)制未來(lái)的變化趨勢(shì)B.了解企業(yè)基本情況C.了解產(chǎn)品和服務(wù)D.了解企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略【答案】A18、（）是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)決策，為被投資企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，并提供各項(xiàng)增值服務(wù)等一系列活動(dòng)。A.投資前管理B.投資后管理C.事前管理D.事后管理【答案】B19、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是（）。A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)B.評(píng)估企業(yè)的歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及未來(lái)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)/資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)D.核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性/準(zhǔn)確性與完整性【答案】B20、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金中的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)僅承擔(dān)保管責(zé)任，不同于基金托管機(jī)構(gòu)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任B.為保障投資者合法權(quán)益，必須由基金管理人辦理基金份額登記C.基金投資者有權(quán)參與選擇承辦基金審計(jì)業(yè)務(wù)的審計(jì)機(jī)構(gòu)D.律師協(xié)助清算主體制訂清算方案【答案】B21、股權(quán)投資基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集股權(quán)投資基金，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金（），并將協(xié)議中關(guān)于基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為（）的附件。A.銷售協(xié)議、基金合同B.銷售協(xié)議、招募合同書C.代理協(xié)議、基金合同D.代理協(xié)議、招募說(shuō)明書【答案】A22、合伙型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)不得超過(guò)（）。A.10B.50C.100D.200【答案】B23、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的意義在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A24、股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控通常不會(huì)采?。ǎ┓绞?。A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B.委托第三方機(jī)構(gòu)C.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營(yíng)指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況D.參與被投資企業(yè)的公司治理【答案】B25、契約型基金由（）之間所簽署的基金合同而設(shè)立。A.基金投資者、基金管理人、基金托管人B.基金投資者、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.基金投資者、基金托管人【答案】A26、（）是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)。A.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)C.中小板D.主板【答案】A27、股權(quán)投資基金進(jìn)行信息披露時(shí)，禁止行為，不包括（）A.虛假記載B.對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)C.誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D.合同的主要條款【答案】D28、政府引導(dǎo)基金是由（）設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，主要通過(guò)扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。政府引導(dǎo)基金本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。A.機(jī)構(gòu)B.企業(yè)C.政府D.個(gè)人【答案】C29、信息披露義務(wù)人，是指（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D30、股權(quán)投資基金的運(yùn)作管理應(yīng)該向著（）的方向發(fā)展。A.“輕資產(chǎn)、重營(yíng)銷”B.“輕資產(chǎn)、重投研”C.“輕投研、重資產(chǎn)”D.“輕營(yíng)銷、重投研”【答案】B31、股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對(duì)于尚在開拓市場(chǎng)的早期階段企業(yè)重點(diǎn)監(jiān)控的指標(biāo)包含（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A32、基金托管人可以按照規(guī)定召集（）大會(huì)。A.股東B.董事C.基金份額持有人D.投資者【答案】C33、某股權(quán)投資基金擬投資A公司，A公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤(rùn)為1．2億元，按投資當(dāng)年的凈利潤(rùn)的10倍市盈率進(jìn)行投資后估值，則A公司的估值為（）億元。A.1.2B.12C.120D.1200【答案】B34、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)在網(wǎng)站公示的私募基金基本情況不包括（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)名稱B.成立時(shí)間C.聯(lián)系方式D.備案時(shí)間【答案】A35、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)責(zé)任和義務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中應(yīng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)確?；鹣嚓P(guān)的公開信息不被用于進(jìn)行非法交易等C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密【答案】B36、經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撒銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)（）基金管理人登記。A.核查B.修改C.復(fù)核D.注銷【答案】D37、根據(jù)常見的股權(quán)投資基金業(yè)績(jī)報(bào)酬分配模式，基金投資者分配的比例是（）。A.20%B.30%C.70%D.80%【答案】D38、下列關(guān)于公司財(cái)產(chǎn)清算順序的說(shuō)法中，正確的是（）。A.支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)，分配公司剩余財(cái)產(chǎn)B.支付清算費(fèi)用、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、法定補(bǔ)償金、職工的工資，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)，分配公司剩余財(cái)產(chǎn)C.繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)，支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，分配公司剩余財(cái)產(chǎn)D.繳納所欠稅款，支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，清償公司債務(wù)，分配公司剩余財(cái)產(chǎn)【答案】A39、我國(guó)私募股權(quán)投資基金快速發(fā)展階段為（）。A.2005-2012B.2005-2011C.2004-2011D.2004-2012【答案】A40、下列關(guān)于公司型基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金是獨(dú)立的企業(yè)法人B.公司型基金不可以通過(guò)借款來(lái)籌集資金C.公司的有限責(zé)任是全體股東承擔(dān)有限責(zé)任D.投資者既是基金份額持有者又是公司股東【答案】B41、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，以下不屬于募集階段主要資料的是（）。A.（反向）盡職調(diào)查資料B.私募備忘錄C.基金條款書D.投資框架協(xié)議【答案】D42、(2017年)下列屬于廣義股權(quán)投資基金的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、通常情況下，被投資企業(yè)有義務(wù)及時(shí)向股權(quán)投資基金提供與企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況相關(guān)的報(bào)告，包括（）。A.月度報(bào)告、年度報(bào)告B.月度報(bào)告、季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告C.月度報(bào)告、季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告和有關(guān)專項(xiàng)報(bào)告D.季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告和有關(guān)專項(xiàng)報(bào)告【答案】C44、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范管理的各股權(quán)投資基金之間的（），公平對(duì)待管理的各股權(quán)投資基金，保護(hù)投資者利益。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A45、股權(quán)投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】B46、投資者在信托（契約）型股權(quán)投資基金存續(xù)期開放日購(gòu)買基金份額的，首次購(gòu)買金額應(yīng)不低于（）萬(wàn)元。A.50B.200C.1000D.100【答案】D47、在披露內(nèi)容上，要求遵循的原則，下列不屬于的一項(xiàng)是（）A.及時(shí)性原則B.真實(shí)性原則