基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)每日一練B卷題庫(kù)帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)每日一練B卷題庫(kù)帶答案

單選題（共50題）1、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金的法律依據(jù)為《公司法》，基金按照公司章程來(lái)運(yùn)營(yíng)B.合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照合伙協(xié)議來(lái)運(yùn)營(yíng)C.契約型基金的法律依據(jù)為《信托法》和《證券投資基金法》，基金按照基金合同來(lái)運(yùn)營(yíng)D.合伙型基金的有限合伙人可以參與投資決策【答案】D2、我國(guó)信托法是在（）年正式實(shí)施。A.2001B.2009C.2007D.2000【答案】A3、（2020年真題）股權(quán)投資基金所投企業(yè)在境內(nèi)間接上市的方式包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、關(guān)于外幣股權(quán)投資基金，表述錯(cuò)誤的是（）。A.外幣股權(quán)投資基金既可以在中國(guó)境內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體，也可以在中國(guó)境外以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體B.相對(duì)于人民幣股權(quán)投資基金而言，投資幣種為外幣C.外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)境外設(shè)立，主要以外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金在投資過(guò)程中，通常在中國(guó)境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象，并在境外完成項(xiàng)目的投資退出【答案】A5、股權(quán)投資基金的投資者主要包括（）.A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C6、基金管理人由依法設(shè)立的（）擔(dān)任。A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)B.公司或合伙企業(yè)C.機(jī)構(gòu)投資者D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B7、發(fā)生重大事件時(shí)，（）應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、（2017年真題）下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.公司型股權(quán)投資基金、合伙型股權(quán)投資基金、信托型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記存在差異B.公司型股權(quán)投資基金減資既可以改變?cè)鲑Y比例也可以不改變出資比例C.股份有限公司屬于資合性公司，股份轉(zhuǎn)讓受到的限制相對(duì)較少D.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金分紅既可以采用現(xiàn)金分配的形式也可以采用派發(fā)新股形式【答案】D9、在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司股票解除轉(zhuǎn)讓限制,應(yīng)由掛牌公司向主辦券商提出,由主辦券商報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案,全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案確認(rèn)后,通知（）辦理解除限售登記。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)地方派出機(jī)構(gòu)C.掛牌公司董事會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】D10、股權(quán)投資基金監(jiān)管的重中之重是（）。A.保護(hù)基金投資者合法權(quán)益B.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)C.防止股權(quán)投資基金違規(guī)操作D.加強(qiáng)行業(yè)自律【答案】A11、受托募集的第三方機(jī)構(gòu)就是基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，為基金管理人提供的服務(wù)不包括（）。A.推介基金B(yǎng).發(fā)售基金份額C.辦理基金份額認(rèn)繳D.管理基金財(cái)產(chǎn)【答案】D12、關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的増資、退出、權(quán)益分配與清算退出說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.契約型股權(quán)投資基金的增資（申購(gòu))；退出（贖回)；權(quán)益分配及清算退出等須在工商行政管理機(jī)關(guān)辦理工商登記手續(xù)B.基金投資者持有的基金份額全部退出后，即不再是基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人C.信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項(xiàng)等具體規(guī)則及安排在基金合同中約定D.基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，無(wú)須征得其他基金投資者的同意【答案】A13、（2017年真題）下列屬于會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)行使的職權(quán)的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、(2017年)基金必然的當(dāng)事人不包括（）。A.基金投資者B.基金托管人C.基金管理人D.B和C【答案】B15、（2020年真題）關(guān)于杠桿收購(gòu)基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.夾層資本通常無(wú)法要求融資方提供資產(chǎn)擔(dān)保B.夾層資本通常是杠桿收購(gòu)基金為收購(gòu)提供自有資金的主要方式C.夾層資本具有較大的彈性，通常用來(lái)滿(mǎn)足特定交易需求D.銀行貸款可以作為杠桿收購(gòu)主要的資金來(lái)源【答案】B16、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資母基金進(jìn)行投資的方式的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金只能投資于股權(quán)投資基金，不得直接對(duì)公司股權(quán)進(jìn)行投資B.股權(quán)投資母基金有時(shí)在股權(quán)投資基金募集完成后對(duì)存續(xù)基金或其投資組合進(jìn)行投資C.股權(quán)投資母基金有時(shí)會(huì)對(duì)公司股權(quán)進(jìn)行直接投資D.股權(quán)投資母基金通常在股權(quán)投資基金募集時(shí)對(duì)基金進(jìn)行投資，成為基金投資者【答案】A17、廣義的股權(quán)投資基金監(jiān)管，是指有（）對(duì)股權(quán)投資基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督管理。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、關(guān)于合伙型基金的基本稅負(fù)，描述正確的是（）A.基金因其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得采取先分后稅的原則，因此在基金層面不涉及繳納流轉(zhuǎn)稅B.合伙企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費(fèi)用以及損失后的余額，為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所得稅率繳納所得稅D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定，如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）為自然人，比照《個(gè)人所得稅法》中的個(gè)體工商戶(hù)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得應(yīng)稅項(xiàng)目，適用5%30%的五級(jí)超額累進(jìn)稅率，計(jì)繳個(gè)人所得稅【答案】B19、違反國(guó)家規(guī)定,下列非法經(jīng)營(yíng)行為,擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A20、某股權(quán)投資基金采用按照單一項(xiàng)目的收益分配方式，并設(shè)置了追趕機(jī)制與回?fù)軝C(jī)制，下列關(guān)于該基金分配順序正確的是（）。A.投資人本金、門(mén)檻收益、管理人與投資人按比例分配、基于回?fù)軝C(jī)制的收益、基于追趕機(jī)制的收益B.投資人本金、門(mén)檻收益、基于追趕機(jī)制的收益、基于回?fù)軝C(jī)制的收益、管理人與投資人按比例分配C.門(mén)檻收益、投資人本金、管理人與投資人按比例分配、基于追趕機(jī)制的收益、基于回?fù)軝C(jī)制的收益D.投資人本金、門(mén)檻收益、基于追趕機(jī)制的收益、管理人與投資人按比例分配、基于回?fù)軝C(jī)制的收益【答案】D21、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式，表述正確的是（）。A.獲得中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)后進(jìn)行公開(kāi)募集B.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可進(jìn)行公開(kāi)募集C.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)后可進(jìn)行公開(kāi)募集D.現(xiàn)階段我國(guó)不允許進(jìn)行公開(kāi)募集【答案】D22、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的（）A.普通股B.可轉(zhuǎn)化債券C.可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股D.以上都是【答案】D23、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的意義在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A24、（2020年真題）不予辦理股權(quán)投資基金管理人登記的情況包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、私募股權(quán)投資基金現(xiàn)金流模式的關(guān)鍵要素包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A26、(2017年)杠桿收購(gòu)的收購(gòu)資金來(lái)源有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、(2017年)下列屬于信息披露作用的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、業(yè)績(jī)報(bào)酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成，分成比例由（）和（）通過(guò)協(xié)商確定。A.基金管理人；基金投資者B.基金托管人；基金投資者C.基金管理人；基金托管人D.基金推介人；基金投資者【答案】A29、對(duì)于契約型基金來(lái)講，基金合同當(dāng)事人遵循（）訂立基金信托契約。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、我國(guó)現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式不屬于的一項(xiàng)是（）A.公司型B.杠桿型C.合伙型D.信托（契約）型【答案】B31、投資框架協(xié)議中的內(nèi)容，除（）之外，投資框架協(xié)議的內(nèi)容主要作為投融資雙方下—步協(xié)商的基礎(chǔ)，對(duì)雙方并無(wú)法律上的約束力。A.保密條款和反攤薄條款B.保密條款和排他性條款C.估值條款和排他性條款D.估值條款和反攤薄條款【答案】B32、以業(yè)績(jī)報(bào)酬機(jī)制為核心的利潤(rùn)分配條款可能包括（）等內(nèi)容。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C33、(2016年)股權(quán)投資基金管理人從事投資業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，不得（）。A.在基金合同中明確約定私募基金不進(jìn)行托管，且在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制B.向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)填報(bào)并更新所管理私募基金的杠桿運(yùn)用情況C.在管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金時(shí)，未建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制D.按照基金合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資的重大信息【答案】C34、清算價(jià)值法常見(jiàn)于杠桿收購(gòu)和（）。A.破產(chǎn)投資策略B.市場(chǎng)投資C.價(jià)值投資D.清算策略【答案】A35、私募股權(quán)投資基金通常包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D36、股權(quán)投資基金管理人對(duì)管理的各股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)（）。A.扶持業(yè)績(jī)較好的基金B(yǎng).區(qū)別對(duì)待C.公平對(duì)待D.扶持業(yè)績(jī)較差的基金【答案】C37、賬面價(jià)值法是指公司總資產(chǎn)減去（）即為公司的賬面價(jià)值，但要評(píng)估標(biāo)的公司的真正價(jià)值，還必須對(duì)（）的各個(gè)項(xiàng)目作出必要的調(diào)整，在此基礎(chǔ)上，得出雙方都可以接受的公司價(jià)值。A.總負(fù)債后的凈值；資產(chǎn)負(fù)債表B.現(xiàn)金流量；現(xiàn)金流量表C.利潤(rùn)；利潤(rùn)表D.股東權(quán)益；股東權(quán)益變更表【答案】A38、適于參加股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)清算小組的是（）。A.基金管理人、基金托管人及相關(guān)中介結(jié)構(gòu)B.行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金管理人C.基金托管人和被投資企業(yè)負(fù)責(zé)人D.基金管理人、基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)和基金注冊(cè)地工商局【答案】A39、公司型基金合同的法律形式為（）。A.投資協(xié)議B.合伙協(xié)議C.公司章程D.議事規(guī)則【答案】C40、對(duì)于信托（契約）型基金，按照《證券投資基金法》，投資者不得超過(guò)（）A.50人B.100人C.200人D.500人【答案】C41、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)，通常不包括（）。A.上市輔導(dǎo)及并購(gòu)整理B.完善公司治理結(jié)構(gòu)C.主導(dǎo)生產(chǎn)工藝流程的改進(jìn)D.規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)【答案】C42、基金管理人進(jìn)行登記與基金備案,主要通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)提交相關(guān)材料或信息,說(shuō)法正確的是（）。A.基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi),以通過(guò)網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式,為基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)B.若發(fā)生基金管理人變更控股股東、實(shí)際控制人或者法人代表等情況,基金管理人應(yīng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行變更登記,將交更報(bào)告、相關(guān)證明文件、交更后人員的基本信息以及重大事項(xiàng)變更法律意見(jiàn)書(shū)直接發(fā)送至協(xié)會(huì)指定郵箱C.網(wǎng)站公示的股權(quán)投資基金基本情況無(wú)需包含基金管理人及基金托管人的基本信息D.股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起的20個(gè)工作日內(nèi),以通過(guò)網(wǎng)站公示或郵件告知股權(quán)投資基金基本情況的方式,為股權(quán)投資基金辦結(jié)備案手續(xù)【答案】A43、股權(quán)投資基金的清算，是指在基金存續(xù)期限面臨終止的情況下，負(fù)有清算義務(wù)的主體，按照（）的方式、程序?qū)鸬馁Y產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益等進(jìn)行全面的清理和處置的行為。A.市場(chǎng)行情和項(xiàng)目質(zhì)量B.合同約定和法律法規(guī)規(guī)定C.運(yùn)營(yíng)成果和監(jiān)督要求D.募集情況和實(shí)繳出資【答案】B44、（2017年真題）某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額達(dá)4000萬(wàn)元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬(wàn)元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率(單利)回購(gòu)，計(jì)息期為自投資日至實(shí)際回購(gòu)日。A.28.57％B.25％C.10％D.40％【答案】D45、(2017年)下列關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查內(nèi)容的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.管理團(tuán)隊(duì)，即董事會(huì)成員及主要高級(jí)管理人員的履歷介紹、薪酬體系等B.企業(yè)基本情況，即企業(yè)的工商登記資料、歷史沿革、組織機(jī)構(gòu)等C.風(fēng)險(xiǎn)分析，即企業(yè)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)、項(xiàng)目、資源、政策、競(jìng)爭(zhēng)等D.行業(yè)因素，即借鑒同行業(yè)上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告和招股說(shuō)明書(shū)等公開(kāi)資料進(jìn)行比較分析【答案】D46、(2017年)股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少（）開(kāi)展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。A.一年B.半年C.每季度D.兩年【答案】A47、基金投資者關(guān)系管理具有（）意義。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D48、（2021年真題）2017年底，股權(quán)投資基金A投資某創(chuàng)業(yè)企業(yè)1，000萬(wàn)元。持股占比10%；2018年初，該企業(yè)對(duì)基金分紅派息100萬(wàn)元，同年9月該企業(yè)以700萬(wàn)元價(jià)格回購(gòu)基金