基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識能力測試試題打印帶答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識能力測試試題打印帶答案

單選題（共50題）1、下列選項不能直接從財務報表獲得的是（）A.凈資產收益率B.凈利潤C.經營活動產生的現(xiàn)金流量D.所有者權益【答案】A2、通常，股票型指數(shù)基金與所跟蹤指數(shù)會存在一定的跟蹤誤差，下列屬于跟蹤誤差托原因的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A3、下列關于限價指令，說法正確的是（）。A.目的在于將損失控制在投資者可接受的范圍內B.希望以即時的市場價格進行證券交易C.讓投資者暴露在價格變化的風險中D.當證券價格達到目標價格時開始執(zhí)行交易【答案】D4、新興的、快速成長的企業(yè)，由于需要不斷進行資本投資，其經營活動現(xiàn)金流量可能為（），而籌資活動產生的現(xiàn)金流量可能為（）。A.正;正B.負;正C.正;負D.負;負【答案】B5、基金股票換手率是用基金交易量的一半除以基金()。A.平均現(xiàn)金凈流量B.平均總資產C.平均凈資產D.平均公允價值【答案】C6、關于基金投資交易中的操作風險，以下說法正確的是（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D7、股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢：長期趨勢、中期趨勢及短期趨勢。其中，（）最為重要，也最容易被辨認，是投資者主要的觀察對象。A.長期趨勢B.中期趨勢C.短期趨勢D.中期趨勢和短期趨勢【答案】A8、下列關于資產負債表的表述中，正確的是（）。A.它是反映現(xiàn)金增減變動的報表B.它是一張損益報表C.它是根據(jù)“資產=負債+所有者權益”等式編制的D.流動資產排在左方，非流動資產排在右方【答案】C9、某投資者A預測股票市場將上漲，于是買入當月滬深300股指期貨合約，準備指數(shù)上漲后賣出股指獲利，A的操作屬于（）。A.多頭套保B.多頭投機C.空頭套保D.空頭投機【答案】B10、資本資產定價模型基本假定條件中，()意味著每個投資者都是價格接受者。A.所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內對投資組合做動態(tài)的調整B.投資者的投資范圍僅限于公開市場上可以交易的資產C.不存在交易費用及稅金D.市場上存在大量投資者，每個投資者的財富相對于所有投資者的財富總量而言是微不足道的【答案】D11、可轉換公司債券享受轉換特權，在轉換前與轉換后的形式分別是（）。A.股票、公司債券B.公司債券、股票C.都屬于股票D.都屬于債券【答案】B12、下列選項公式不正確的是（）。A.杜邦恒等式為：凈資產收益率=銷售利潤率總資產周轉率權益乘數(shù)B.費雪方程式可以表述為：實際利率=名義利率-通貨膨脹率C.遠期利率可以由兩個即期利率決定，公式為：f=[（1+s2）^2/1+s1]-1D.樣本標準差的計算公式為：【答案】D13、關于場內證券交易場所，以下表述錯誤的是（）A.證券交易所可以決定證券交易的價格B.證券交易所的設立和解散由國務院決定C.上交所和深交所都設有會員大會、理事會和專門委員會D.我國的證券交易所目前都采用會員制【答案】A14、下列說法錯誤的是（）。A.做市商為了維護證券的流動性必須具備一定的實力，充足的可交易資金和證券是必不可少的B.做市商必須隨時滿足買賣雙方的交易數(shù)量，這樣才能給市場提供流動性。C.做市商之間不允許進行資金或證券的拆借。D.當接到投資者賣出某種證券的報價時，做市商以自有資金買入【答案】C15、目前，我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合平均剩余期限在每個交易日均不得超過（）天。A.90B.150C.180D.360【答案】C16、分析預期收益等價值決定因素的分析方法稱為基本面分析，而公司未來的經營業(yè)績和盈利水平正是基本面分析的核心所在。對于公司前景預測來說，“自上而下”的（）是比較適用的。A.基本分析法B.層次分析法C.技術分析法D.行為分析法【答案】B17、基金經理下達1筆18元/股買入某只股票100萬股，盤中交易員下達指令時，此股票的價格下降到17元/股，則交易員下達的價格為（）。A.17元B.18元C.交易員需跟基金經理反饋D.交易員需跟交易主管反饋【答案】A18、（）又稱內部收益率，是可以使投資購買債券獲得的未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當前市價的貼現(xiàn)率。A.到期收益率B.再投資收益率C.當期收益率D.票面利率【答案】A19、目前常用的三種風險價值模型技術的方法不包括（）。A.蒙特卡洛衡以法B.歷史模擬法C.參數(shù)法D.貼現(xiàn)模型法【答案】D20、假設某投資者在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時股價為105元，那么該區(qū)間資產回報率為（）。A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】A21、投資者在持有區(qū)間所獲得的收益通常來源于()。A.利息收益和價差收益B.股息和紅利C.投資收益和股息收益D.資產回報和收入回報【答案】D22、在通貨膨脹不大的情況下，名義利率與實際利率的正確關系是（）。A.實際利率=名義利率-通貨膨脹率B.實際利率=名義利率/（1+通貨膨脹率）C.實際利率=名義利率*（1+通過膨脹率）D.實際利率=名義利率+通貨膨脹率【答案】A23、（）是股票最基本的特征。A.收益性B.風險性C.流動性D.永久性【答案】A24、可供基金進行利潤分配的金額為（）。A.期末未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰低數(shù)B.未分配利潤C.本期已實現(xiàn)收益D.期末未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰高數(shù)【答案】A25、則下列說法正確的是（）。A.1份權證只可以在2008年6月20日當天行權賣出0.5份標的股票B.1份權證可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之間任意一個交易日行權賣出0.5份標的股票C.1份權證可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之間任意一個交易日行權賣出2份標的股票D.1份權證只可以在2008年6月20日當天行權賣出2份標的股票【答案】A26、風險溢價是為()投資者購買風險資產而向他們提供的一種額外的期望收益率。A.風險偏好型B.風險厭惡型C.風險中立型D.以上所有【答案】B27、以下選項中，屬于不存在活躍市場投資品種估值原則的是（）。A.在估值日有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于該資產或負債的公允價值計量B.估值日無報價且最近交易后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值C.有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調整，確定公允價值D.應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定公允價值【答案】D28、關于保證金交易業(yè)務，以下表述錯誤的是（）A.證券可以用來沖抵保證金B(yǎng).融券業(yè)務不能放大投資收益和損失C.融券賣出股票表明投資者認為股票價格會下跌D.保證金交易讓投資者進行超過自己可支付范圍的交易【答案】B29、.信息比率計算公式與夏普比率類似，但引入了()的因素，因此是對相對收益率進行風險調整的分析指標。A.平均無風險收益率B.系統(tǒng)風險C.業(yè)績比較基準D.市場平均收益率【答案】C30、下列關于本期利潤的說法不正確的是（）。A.是基金在一定時期內全部損益的總和B.包括記入當期損益的公允價值變動損益C.該指標既包括了基金已經實現(xiàn)的損益，也包括了未實現(xiàn)的估值增值或減值D.不能全面反映基金在一定時期內經營成果的指標【答案】D31、所有者權益包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、目前，我國的基金會計核算均已細化到()。A.每季B.每日C.每月D.年度【答案】B33、關于另類投資的內涵，以下表述錯誤的是（）A.另類投資通常被認為是傳統(tǒng)投資之外的所有投資B.另類投資是能夠在可接受的風險水平下提供合理回報的投資C.另類投資等同于創(chuàng)新投資D.另類投資的另類也體現(xiàn)在投資組織形式上【答案】C34、下列關于基金公司的風險控制，說法錯誤的是（）。A.基金公司通過公司內部的風險控制委員會及監(jiān)察稽核部門對投資交易過程中的合規(guī)性風險進行控制B.基金公司建立完整的合規(guī)風險控制體系管理制度，提高投資管理人員的合規(guī)意識C.研究部將相關風險評估報告反饋至公司投資決策委員會D.各部門對投資組合的交易情況進行監(jiān)控，以防范投資組合風險【答案】C35、()是最直接也是最簡明的大宗商品投資方式。A.購買資源B.購買大宗商品C.投資大宗商品衍生工具D.投資大宗商品的結構化產品【答案】B36、私募股權投資通常采用（）的形式籌集資金。A.公開募集B.非公開募集C.發(fā)起設立D.吸收直接投資【答案】B37、公司2016年度資產負債表中，流動負債總計10億元，非流動負債總計3億元，所有者權益22億元，則當年公司的總資產是()A.13億元B.9億元C.23億元D.35億元【答案】D38、基金會計報表不包括()。A.所有者權益表B.資產負債表C.利潤表D.凈值變動表【答案】A39、對于零息債券，其久期等于（）。A.到期期限B.當期年數(shù)C.持有期D.使用期限【答案】A40、（），是指將資金投資于某一項沒有任何風險的投資對象而獲得的收益率，是為投資者進行投資活動提供的必需的基準報酬。A.風險溢價B.無風險利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】B41、銀行A因急需1000萬元資金頭寸，將其持有的部分利率債質押給銀行B，并與銀行B簽訂了回購協(xié)議，10天后將債券回購，并支付銀行B年化3.6％的利率，銀行A到期回購的價格為（）萬元。A.1002B.1001C.1003D.1000【答案】B42、影響指數(shù)型投資策略跟蹤誤差的因素不包括（）。A.紅利發(fā)放B.發(fā)行股份C.公司合并D.股票合并【答案】D43、某投資者向證券公司融資15000元，加上自有資金15000元，以150元的價格買入200股某股票。融資年利率為8.6%。假設3個月后，該股票價格上漲至165元，則該筆投資收益率為（）。A.0.157B.17.85C.0.1D.0.114【答案】B44、可轉換債券的票面利率是指可轉換債券作為債券的票面（）。A.年利率B.季利率C.月利率D.日利率【答案】A45、下列不屬于金融債券的是()。A.證券公司短期融資券B.商業(yè)銀行債券C.地方政府債券D.政策性金融債【答案】C46、投資者的投資境況和需求會隨著時間而變化，因此有必要至少每（）對投資者的需求作一次重新的評估。A.半年B.年C.兩年D.季度【答案】B47、上證50指數(shù)期貨的合約乘數(shù)為每個指數(shù)點300元，某投資者賣出了10張上證50指數(shù)期貨合約，保證金比例為20%,當上證50指數(shù)期貸合約的價格為2500點時，他所需要的保證金為（）A.15萬元B.75萬元C.150萬元D.750萬元【答案】C48、有關銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務，以下表述中錯誤的是（）A.買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回B.在買斷式回購期內，債券歸逆回購方所有C.買斷式回購的擔保債券可以為單一券種或多個券種D