基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識過關題庫資料

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識過關題庫資料

單選題（共50題）1、基金A在2014年12月31日凈值為1億元。2015年3月31日，客戶申購了3000萬元，申購發(fā)生之前基金A的凈值為1.3億元。2015年9月1日，基金A進行了1500萬元的分紅，分紅之前基金A的凈值為1.8億元。除此之外，基金A在2015年沒有其它大額對外現(xiàn)金流發(fā)生。在2015年12月31日，基金A的凈值為1.32億元。按照全球投資業(yè)績標準（GIPS）規(guī)定的收益率A.18%B.23%C.17%D.32%【答案】C2、在半強有效證券市場中，證券價格所反映的信息不包括（）。A.證券的盈利預、未公開發(fā)布的公司重組信息B.證券的交易量、紅利發(fā)放公告C.證券的交易量、公司并購公告D.證券的盈利預測、公司并購公告【答案】A3、現(xiàn)金流量表的基本結構不包括（）A.經營活動產生的現(xiàn)金流量B.投資活動產生的現(xiàn)金流量C.籌資活動產生的現(xiàn)金流量D.合作貿易活動產生的現(xiàn)金流量【答案】D4、關于買斷式回購，以下表述正確的是（）。A.買斷式回購首期由正回購方將回購債券出售給逆回購方B.買斷式回購首期由逆正回購方將回購債券出售給正回購方C.買斷式回購到期由逆回購方向正回購方支付到期結算資金D.買斷式回購到期由逆回購方以約定價格從正回購方購回回購債券【答案】A5、（）是指期權合約所規(guī)定的，期權買方在行使權利時所實際執(zhí)行的價格。A.市場價格B.協(xié)議價格C.理論價格D.供求價格【答案】B6、（）不采用托管人結算模式。A.證券投資基金B(yǎng).保險資產C.證券公司單一信托計劃D.企業(yè)年金基金【答案】C7、目前，（）以發(fā)展成為歐洲最大的資產管理中心。A.英國B.盧森堡C.法國D.愛爾蘭【答案】A8、（）是公司的最高投資決策機構。A.研究發(fā)展部B.投資決策委員會C.風險控制委員會D.基金投資部【答案】B9、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會估值工作小組針對長期停牌股票的估值方法不包括（）。A.最近一個交易日的收盤價B.市場價格模型法C.指數收益法D.可比公司法【答案】A10、可以在期權到期前的任何時間執(zhí)行的期權是（）。A.看漲期權B.平價期權C.歐式期權D.美式期權【答案】D11、以下屬于財務風險的是（）。A.某企業(yè)發(fā)行的債券在付息日無法及時支付利息B.某上市公司股票在資本市場不景氣時，價格出現(xiàn)較大波動C.某公司由于某重大投資項目的虧損，使得公司息稅前利潤大幅度減少D.某公司的海外資產由于匯率波動遭受損失【答案】A12、下列關于貝塔系數的說法中，正確的是（）。A.貝塔系數大于0時、該投資組合的價格變動方向與市場相反B.貝塔系數小于0時，該投資組合的價格變動方向與市場一致C.貝塔系數等于1時，該投資組合的價格變動方向與市場相反D.貝塔系數大于1時，該投資組合的價格變動幅度比市場更大【答案】D13、一般來說，大額可轉讓定期存單的發(fā)行人是（）。A.企業(yè)B.銀行C.非銀行金融機構D.政府【答案】B14、根據《關于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》的要求（）應制訂健全有效的估值政策和程序A.基金管理人B.基金托管人C.中國基金業(yè)協(xié)會D.基金銷售機構【答案】A15、下列不屬于收益率曲線基本類型的是（）。A.上升收益率曲線B.反轉收益率曲線C.水平收益率曲線D.垂直收益率曲線【答案】D16、權證的基本要素不包括（）。A.存續(xù)時間B.行權比例C.標的資產D.贖回條款【答案】D17、本質上，回購協(xié)議是一種（）。A.證券抵押貸款B.融資租賃C.信用貸款D.金融衍生品【答案】A18、企業(yè)的財務報表中，現(xiàn)金流量表的編制基礎是（）。A.權責發(fā)生制B.收付實現(xiàn)制C.現(xiàn)收現(xiàn)付制D.即收即付制【答案】B19、（）是反映遠期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了經濟主體對未來通貨膨脹的預期和對未來基本經濟形勢的判斷。A.價格消費曲線B.菲利普斯曲線C.國債收益率曲線D.洛倫茲曲線【答案】C20、以下關于主動比重的說法中錯誤的是（）。A.主動比重衡量一個投資組合與基準指數的相似程度B.主動比重用來衡量投資組合相對于基準的偏離程度C.與基準不同并不意味著投資組合一定會跑贏或跑輸基準D.與基準不同就意味著投資組合的業(yè)績表現(xiàn)會與基準有顯著區(qū)別【答案】D21、下列關于主動投資的說法，錯誤的是()。A.在非完全有效的市場上，主動投資策略收益主要來自主動投資者比其他大多數投資者擁有更好的信息和主動投資者能夠更高效地使用信息并通過積極交易產生回報B.主動投資者常常采用基本面分析和技術分析方法C.主動投資的目標是穩(wěn)定主動收益，縮小主動風險，提高信息比率D.主動投資收益=證券組合真實收益-基準組合收益【答案】C22、下列關于基金估值的說法，正確的是()。A.復核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布B.開放式基金每個交易日公告基金份額凈值C.封閉式基金每周進行一次估值D.開放式基金每個交易日進行估值【答案】D23、下列不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素是()。A.投資目標與范圍B.時期選擇C.基金風險水平D.基金管理人資歷【答案】D24、下列關于資金時間價值說法正確的是（）。A.處于不同時期的相同數量金額的兩筆貨幣的實際價值是相等的B.同等金額的貨幣其現(xiàn)在的價值要小于其未來的價值C.貨幣的時間價值原理正確地揭示了在不同時點上資金之間的正確換算關系D.貨幣在生產經營過程之外同樣能夠產生時間價值【答案】C25、假設某封閉式基金7月18日的基金資產凈值為35000萬元人民幣，7月19日的基金資產凈值為35125萬元人民幣，該股票基金的基金管理費為0.25%,該年實際天數為365天。則該基金7月19日應計提的管理費為（）萬元。A.0.2406B.0.2397C.0.2439D.0.243【答案】B26、流動性風險管理的主要措施不包括()。A.制定流動性風險管理制度，平衡資產的流動性與盈利性，以適度投資組合日常運作需要B.加強對重大投資的監(jiān)測，對基金重倉股、單日個股交易量占該股票持倉顯著比例、個股交易量占該股流通值顯著比例等進行跟蹤分析C.及時對投資組合資產進行流動性分析和跟蹤，包括計算各類證券的歷史平均交易量、換手率和相應的變現(xiàn)周期D.進行流動性壓力測試，分析投資者申贖行為，測算當面臨外部市場環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時，沖擊成本對投資組合資產流動性的影響【答案】B27、()認為只有證券或證券組合的系統(tǒng)性風險才能獲得收益補償，其非系統(tǒng)性風險將得不到收益補償。A.最大方差法模型B.最小方差法模型C.均值方差法模型D.資本資產定價模型?【答案】D28、2014年7月7日，中國證監(jiān)會頒布了《公開募集證券投資基金運作管理辦法》，其中規(guī)定了基金的分類標準。以下說法不正確的是（）。A.60%以上的基金資產投資于股票的，為股票基金B(yǎng).80%以上的基金資產投資于債券的，為債券基金C.僅投資于貨幣市場工具的，為貨幣市場基金D.80%以上的基金資產投資于其他基金份額的，為基金中基金【答案】A29、投資者于2017年2月10日(周五)贖回了某貨幣市場基金(非T+0到賬)，則該投資者享有哪幾天的收益()A.2月10日B.2月11日、2月12日和2月13日C.2月10日、2月11日和2月12日D.2月11日和2月12日【答案】C30、基金公司投資交易包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A31、目前，我國的基金會計核算均已細化到（）。A.年B.季度C.月D.日【答案】D32、（）是指私募股權投資基金將其持有的項目在私募股權二級市場出售的行為。A.首次公開發(fā)行B.管理層回購C.二次出售D.借殼上市【答案】C33、關于收益率曲線，以下表述錯誤的是()。A.收益率曲線大多是向下傾斜的，偶爾也會呈水平狀或向上傾斜B.當收益率曲線向上傾斜時，長期利率高于短期利率C.當收益率曲線水平時，長期利率等于短期利率D.當收益率曲線向下傾斜時，長期利率低于短期利率【答案】A34、到期收益率，在其他因素相同的情況下，債券市場價格與到期收益率呈（）。A.同方向增減B.反方向增減C.先增后減D.先減后增【答案】B35、若某資產或資產組合位于證券市場線的下方，則（）將不愿意投資該資產或資產組合，導致市場對它供過于求，價格下降，預期收益率上升，最終該資產或資產組合也會向證券市場線回歸。A.基金經理B.風險偏好者C.理性投資者D.機構投資者【答案】C36、QFII的設立標準中，關于投資額度的規(guī)定說法錯誤的是（）。A.國家外匯管理局規(guī)定單個合格投資者申請投資額度每次不低于等值5000萬美元B.國家外匯管理局規(guī)定單個合格投資者申請投資額度累計不高于等值10億美元C.主權基金、央行及貨幣當局等投資額度上限可超過等值10億美元D.合格投資者應在每次投資額度獲批之日起6個月內匯入投資本金，在規(guī)定時間內未足額匯入本金但超過等值1000萬美元的，以實際匯入金額作為其投資額度【答案】D37、面額為100元，期限為10年的零息債券，按年計息，當市場利率為6%時，其目前的價格是（）元。A.55.84B.56.73C.59.21D.54.69【答案】A38、甲公司2015年經營活動產生的現(xiàn)金流量為200億元投資活動產生的現(xiàn)金流量為100億元，籌資活動產生的現(xiàn)金流量為-50億元，則甲公司2015年的凈現(xiàn)金流（）億元。A.150B.300C.250D.50【答案】C39、投資交易中的操作風險主要指由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素造成的（）。A.交易量大能波動B.交易未實現(xiàn)C.交易失誤D.交易價格大幅波動【答案】C40、基金業(yè)績評價的業(yè)績可以選擇的比較基準包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、按付息方式分類，可以將債券分為息票債券和（）A.貼現(xiàn)債券B.零息債券C.金融債券D.可轉換債券【答案】A42、股票基金面臨較其他類型基金更高的投資風險，主要是（）。A.市場風險B.信用風險C.非系統(tǒng)性和系統(tǒng)性風險D.購買力風險【答案】C43、基金N與基金M具有相同的貝塔值基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的特雷諾比率（）。A.大于基金M的兩倍B.等于基金M的特雷諾指數C.小于基金M的兩倍D.是基金M的兩倍【答案】A44、基金在場內進行投資交易，需要支付的交易結算費用中不包括（）。A.過戶費B.證管費C.申購贖回費D.經手費【答案】C45、（）是指基金評價機構或評價人對基金的投資收益和風險及基金管理人的管理能力開展評級、評獎或單—指標排名等。A.基金分類B.基金業(yè)績評價C.基金風格D.基金星級評價【答案】B46、某可轉換債券面額為1000元，規(guī)定其轉換價格為25元，則10000元債券可轉換為（）股普通股票。A.500B.400C.300D.250【答案】B47、（）是通過星級將某基金在同類基金中的排位情況簡單清晰地表示出來的一種方法。A.基金分類評價B.