基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識題庫綜合模擬A卷帶答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識題庫綜合模擬A卷帶答案

單選題（共50題）1、關于基金估值，以下說法正確的是（）。A.復核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布B.開放式基金每個交易日的次日進行估值C.封閉式基金每周進行一次估值D.開放式基金每個交易日進行估值【答案】D2、有兩條關于期貨市場功能的論述：A.Ⅰ錯誤，Ⅱ錯誤B.Ⅰ錯誤，Ⅱ正確C.Ⅰ正確，Ⅱ正確D.Ⅰ正確，Ⅱ錯誤【答案】B3、按回購期限劃分，我國在交易所掛牌的國債回購不包括（）。A.1天B.2天C.3天D.5天【答案】D4、目前，我國A股印花稅的稅率為（）。A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰【答案】A5、下列不屬于流動資產的是（）。A.現金B(yǎng).應收票據C.應收賬款D.應付賬款【答案】D6、申請合格境外投資者資格的商業(yè)銀行應具備經營銀行業(yè)務（）年以上，一級資本不少于（）億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于（）億美元。A.5；3；50B.10；5；50C.10；3；50D.10；3；20【答案】C7、在兩個風險資產構成的投資組合中加入無風險資產，關于其可行投資組合集，說法錯誤的是（）。A.風險最小的可行投資組合風險為零B.可行投資組合集的上下沿為雙曲線C.可行投資組合集是一片區(qū)域D.可行投資組合集的上下沿為射線【答案】B8、基金因持有股票而帶來的投資收益不包括（）。A.股票股利B.存款利息收入C.現金股利D.股票價差收入【答案】B9、單個機構自債券借貸的融人余額超過其自有債券托管總量的()或單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量()起，每增加5個百分點，該機構應同時向全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央結算公司書面報告并說明原因。A.30%;30%B.30%;15%C.30%;20%D.15%;15%【答案】B10、實際收益率在名義收益率的基礎上扣除了（）的影響A.匯率波動B.稅收C.流動性D.通貨膨漲率【答案】D11、根據我國現行的有關交易制度規(guī)定，（）實行當日回轉交易。A.債券競價交易和權證交易B.B股和權證交易C.債券交易和B股D.債券競價交易和B股【答案】A12、根據目前的稅收政策，發(fā)生在國內的以下投資經營活動不需要繳納增值稅的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、我國基金資產估值的責任人是（），但（）對基金管理人的估值結果負有復核責任。A.基金托管人、基金公司B.基金公司、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.中國證券會、基金公司【答案】C14、歐盟金融市場上運營的所有私募股權投資基金必須進行托管，托管機構可以是（）。A.銀行B.公證員C.律師D.以上都正確【答案】D15、下列權證不是按行權時間分類的是（）。A.備兌權證B.歐式權證C.百慕大式權證D.美式權證【答案】A16、關于現金流量表，以下表述錯誤的是（）A.現金流量表是以權責發(fā)生制為基礎編制的，而非根據收付實現制（即實際現金流量和現金流出）為基礎編制的B.現金流量表的作用，包括反應企業(yè)的現金流量，評價企業(yè)為了產生現金凈流量的能力C.現金流量表，所表達的是企業(yè)在特定會計期間內現金（包含現金等價物）的增減變動等情形D.分析現金流量表，有助于投資者估計今后企業(yè)的償債能力，獲取現金的能力，創(chuàng)造現金流量的能力和支付股利的能力【答案】A17、某債券面值為100元，發(fā)行價為97元，期限為90天，到期面值償還，該債券貼現率為（）。A.12%B.5%C.3%D.5.5%【答案】A18、某股票的前收盤價為10元,經每10股分紅0.5元的現金紅利后,該股票的除息參考價為（）。A.9.95元B.10.5元C.10.05元D.9.5元【答案】A19、相關系數在金融市場上的應用不包括（）A.組合整體表現與市場組合收益的數量關系B.分析持有的投資組合內各項證券價格的聯(lián)動性C.分析按不同比例配置資產構造投資組合的總體期望收益率D.利用期貨與現貨資產價格的相關性實現套期保值【答案】C20、關于相關系數，以下說法正確的是（）。A.當兩個證券收益率的相關系數為-1時，我們稱這兩者不相關B.相關系數總處于0到+1之間C.相關系數是從資產回報相關性的角度分析兩種不同證券表現的聯(lián)動性D.相關系數的大小體現兩個證券收益率之間相關性的強弱【答案】C21、（）是用來衡量隨機變量X取值在特定范圍內的函數。A.概率密度函數B.連續(xù)型隨機變量函數C.相關系數函數D.離散型隨機變量函數【答案】A22、下列關于衍生工具的論述，錯誤的是()A.期權合約的賣方有權利但沒有義務去執(zhí)行合約B.遠期合約是非標準化合約，是由交易雙方通過談判后簽署C.所有的金融衍生工具都可以由遠期合約、期貨合約、期權合約和互換合約這四種基本的衍生工具構造出來D.期貨合約是標準化合約【答案】A23、當日申購的基金份額自下一個交易日起（）基金的分配權益，當日贖回的基金份額自下一個交易日起（）基金的分配權益。A.享有，不享有B.不享有，不享有C.享有，享有D.不享有，享有【答案】A24、關于浮動利率債券，下列表述錯誤的是()A.浮動利率債券在每個利息支付日利息由上一支付日的基準利率和利差共同決定B.浮動利率債券的利差在發(fā)行時可以反映不同債券發(fā)行人的信用C.浮動利率債券可以設置浮動利率的上限和下限D.浮動利率債券的利差反映已發(fā)行債券在其償還期內發(fā)行人信用的改變【答案】D25、根據現行估值原則，對于交易所公開增發(fā)但未上市的新股，應采用的估值方法是（）。A.成本價和交易所上市的同一股票市價孰高價B.成本價C.成本價和交易所上市的同一股票市價孰低價D.交易所上市的同一股票市價【答案】D26、（）指在市場利率下行的環(huán)境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產生的風險。A.流動性風險B.再投資風險C.信用風險D.系統(tǒng)性風險【答案】B27、相信市場定價有效的投資者認為：系統(tǒng)性地跑贏市場是不可能的，除了靠一時的運氣戰(zhàn)勝市場之外，此時其會采取（）。A.主動投資策略B.積極投資策略C.被動投資策略D.模擬歷史策略【答案】C28、關于投資者在大類資產配置階段的投資風險，以下表述錯誤的是（）A.適當提高現金的投資比例，有利于應對可能發(fā)生的流動性風險B.英國脫歐前后，投資于海外資產可能面臨著較高的匯率風險C.債券型基金的久期越長，凈值對于利率變動的波動幅度越小，承擔的利率風險越低D.物價上漲，浮動利息債券的持有者因利息浮動在一定程度上降低了通貨膨脹風險【答案】C29、基金公司投資交易包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A30、為準確、及時進行基金估值和份額凈值計價，下列應制定基金估值和份額凈值計價的業(yè)務管理制度，明確基金估值的程序和技術的是（）。A.托管機構B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.基金管理公司【答案】D31、下列關于歐式期權和美式期權的表述，錯誤的是（）。A.歐式期權指期權的買方只有在期權到期日才能執(zhí)行期權，美式期權允許期權買方在期權到期前的任何時間執(zhí)行期權B.對期權買方來說，很明顯美式期權的條件比歐式期權更為有利C.對期權賣出者來說，美式期權顯然比歐式期權使他承擔著更大的風險D.世界范圍內，在交易所進行交易的多數期權均為歐式期權，而在大部分場外交易中廣泛采用的則是美式期權【答案】D32、關于合格境內機構投資者（QDII）制度，以下表述錯誤的是（）A.境內機構投資者開展境外證券投資業(yè)務時，應當由符合條件的資產托管機構負責資產托管業(yè)務B.境內機構投資者可以委托符合條件的境外投資顧問進行境外證券投資C.QDII的托管人可以委托符合條件的境外資產托管人負責境外資產托管業(yè)務D.若境內機構投資者決定聘請境外投資顧問的，該投資顧問不得由境內基金管理公司、證券公司在境外設立的分支機構兼任【答案】D33、下列關于投資基金國際化的產生與發(fā)展，說法錯誤的是（）。A.投資基金的國際化是伴隨著經濟全球化、證券市場國際化的發(fā)展趨勢而出現的B.投資基金進行跨境投資、銷售或管理，被稱為投資基金國際化C.從20世紀90年代開始，隨著金融及投資市場出現國際一體化的大發(fā)展，基金的運營及銷售出現了國際化的趨勢D.從20世紀80年代開始，隨著金融及投資市場出現國際一體化的大發(fā)展，基金的運營及銷售出現了國際化的趨勢【答案】C34、從整體而言，另類投資的波動性遠（）于股票市場，而另類投資的收益率與傳統(tǒng)投資相關性較（）。A.高；低B.低；高C.高；高D.低；低【答案】D35、以下關于詹森α說法不正確的是（）。A.詹森α是在CAPM上發(fā)展出的一個風險調整差異衡量指標B.若αp=0，則說明基金組合的收益率與處于相同風險水平的被動組合的收益率不存在顯著差異C.當ap>0時，說明基金表現要優(yōu)于市場指數表現D.當ap>0時，說明基金表現要弱于市場指數表現【答案】D36、研究和發(fā)現股票的（），并將其與市場價格比較，進而決定投資策略是證券分析師的主要任務。A.股票的票面價值B.股票的賬面價值C.股票的清算價值D.股票的內在價值【答案】D37、普通股股東享有的基本權利，包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D38、銀行間債券市場的公開市場一級交易商是指與（）進行交易的債券二級市場參與者。A.中國人民銀行B.上海證券交易所C.深圳證券交易所D.證券公司【答案】A39、李先生將1000元存入銀行，銀行的年利率是5%,按照單利計算，5年后能取到的總額為（）。A.1250元B.1050元C.1200元D.1276元【答案】A40、（）可以使投資購買債券獲得的未來現金流的現值等于債券當前市價的貼現率。A.再投資收益率B.當前收益率C.當期收益率D.到期收益率【答案】D41、關于基金利潤分配，以下說法中正確的是（）。A.對基金份額凈值和投資者利益沒有實際影響B(tài).會導致基金份額凈值和投資者利益的下降C.對基金份額凈值沒有實際影響，但會導致投資者利益下降D.會導致基金份額凈值的下降，但對投資者利益沒有實際影響【答案】D42、對公司未來的經營業(yè)績和盈利水平的分析是（）的核心所在。A.技術分析B.內在價值分析C.基本面分析D.機構分析【答案】C43、某基金的當月實際收益率為5.34%,該基金投資組合中，股票基準權重60%,月指數收益率5.81%;債券基準權重30%,月指數收益率1.45%,現金基準權重10%,月指數收益率0.48%。假設該基金的各項資產基準權重為股票70%,債券7%,貨幣市場工具23%,則資產配置為該基金帶來的貢獻為（）A.0.35%B.0.10%C.0.60%D.0.31%【答案】D44、貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過（）天，平均剩余存續(xù)期不得超過（）天。A.100；180B.120；180C.120；240D.100；240【答案】C45、當PMI大于()時，說明經濟在發(fā)展，當PMI小于()時，說明經濟在衰退。A.50;40B.40;40C.50;50D.40;50【答案】C46、投資者5月4日購入的歐式期權5月15日到期，在以下時間投資者可以執(zhí)行期權（）A.I、IIB.IC.I、II、IIID.II【答案】D47、危機投資者可能僅用現有貸款人所持有債券面值的（）的資金來換取債券。A.10％～20％B.20％～30％C.30％～40％D.40％～50％【答案】B48、跟蹤偏離度=（）。A.證券組