基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識強化訓(xùn)練題目參考附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識強化訓(xùn)練題目參考附答案

單選題（共50題）1、根據(jù)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的()。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A2、托管的資產(chǎn)在場內(nèi)資金清算可采用的清算模式有()。A.托管人結(jié)算模式與券商結(jié)算模式B.托管人結(jié)算模式與銀行結(jié)算模式C.券商結(jié)算模式與銀行結(jié)算模式D.銀行結(jié)算模式與交易所結(jié)算模式【答案】A3、以下不屬于目前最常用的風(fēng)險價值估算方法的是（）。A.歷史模擬法B.參數(shù)法C.最小二乘法D.蒙特卡洛模擬法【答案】C4、用復(fù)利法計算第n期末終值的計算公式為（）。A.FV=PV(1+in)B.PV=FV(1+in)C.PV=FV(1+i)^nD.FV=PV(1+i)^n【答案】D5、有關(guān)現(xiàn)金流量表敘述不正確的有（）A.現(xiàn)金流量表的編制是權(quán)責發(fā)生制B.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實現(xiàn)制C.現(xiàn)金流量表的作用包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評論企業(yè)未來生產(chǎn)現(xiàn)金凈流量的能力D.通過對現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財務(wù)狀況。【答案】A6、票面金額為1000元的2年期債券，每年支付利息100元，到期收益率為6%，則市場價格為（）。A.107.33元B.1073.3元C.984.39元D.1132.1元【答案】B7、關(guān)于交易所發(fā)行未上市品種的業(yè)務(wù)描述，在上市前通常采用成本法估值的是（）A.某基金產(chǎn)品參與股票C的配股，獲配1000股B.某基金產(chǎn)品參與股票A的首次公開發(fā)行，獲配1000股C.某基金產(chǎn)品參與股票B的公開增發(fā)新股，獲配1000股D.某基金產(chǎn)品參與交易所債券發(fā)行，獲配10000元面值金額【答案】B8、下列表述中，錯誤的是（）。A.對一般的投資者而言，影響投資者需求的關(guān)鍵因素主要包括：投資期限、收益要求和風(fēng)險容忍度B.投資期限越長，則投資者越能夠承擔更大的風(fēng)險C.投資者的風(fēng)險容忍度取決于其風(fēng)險承受能力和意愿，通常認為風(fēng)險承受能力對個人投資者更為重要D.通常情況下，投資期限越長，則投資者對流動性的要求越低【答案】C9、可以在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行的期權(quán)是（）。A.看漲期權(quán)B.平價期權(quán)C.歐式期權(quán)D.美式期權(quán)【答案】D10、關(guān)于資本市場線，以下表述錯誤的A.資本市場線也叫資本配置線B.資本市場線斜率總為正C.資本市場線通過無風(fēng)險D.資本市場線是可達到的最優(yōu)的資源配置【答案】A11、按照杜邦分析法將財務(wù)指標拆解成多項指標的乘積。關(guān)于杜邦分析法，以下表述錯誤的是（）。A.權(quán)益乘數(shù)主要反映企業(yè)的融資能力B.銷售利潤率可以在一定程度上反應(yīng)企業(yè)的盈利能力C.權(quán)益乘數(shù)等于所有者權(quán)益除以總資產(chǎn)D.一般情況下，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率越高，企業(yè)的運營效率越高【答案】C12、一只UCITS基金投資于同一機構(gòu)發(fā)行的貨幣市場工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過基金資產(chǎn)的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C13、下列關(guān)于貨幣時間價值的表現(xiàn)形式，說法錯誤的是（）。A.貨幣時間價值有相對數(shù)和絕對數(shù)兩種表現(xiàn)形式B.貨幣時間價值可以表現(xiàn)為時間價值額與時間價值率C.時間價值率是指扣除風(fēng)險報酬和通貨膨脹貼水后的資金平均報酬率D.時間價值額是貨幣時間價值的相對數(shù)表現(xiàn)形式【答案】D14、基金的主會計責任方是（）。A.證券投資基金B(yǎng).基金管理公司C.基金托管人D.證監(jiān)會【答案】B15、股價指數(shù)編制方法通常不包括（）。A.分層復(fù)制B.抽樣復(fù)制C.優(yōu)化復(fù)制D.完全復(fù)制【答案】A16、從（）起，對證券交易印花稅實行單向征收。A.2007年6月5日B.2008年6月5日C.2008年9月19日D.2009年9月19日【答案】C17、雙方約定以某一信用工具為參考，一方向另一方出售信用保護，若信用工具發(fā)生違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償，這樣的互換合約被稱為（）A.股權(quán)互換B.信用違約互換C.利率互換D.貨幣互換【答案】B18、從事()的人員或機構(gòu)被稱為“天使”投資者。A.風(fēng)險投資B.另類投資C.并購?fù)顿YD.危機投資【答案】A19、某資產(chǎn)A，如果2018年我國經(jīng)濟上行，其年化收益率預(yù)計為15％；經(jīng)濟平穩(wěn)，其年化收益率為8％；經(jīng)濟下行，其年化收益率為-3％。其中，經(jīng)濟上行的概率是25％，經(jīng)濟平穩(wěn)的概率是40％，經(jīng)濟下行的概率是35％。則資產(chǎn)A在2018年的期望收益率為（）。A.5.3％B.5.9％C.6.7％D.8.0％【答案】B20、下列關(guān)于回購協(xié)議的說法，錯誤的是()。A.回購協(xié)議的抵押品以金融債券為主B.證券的出售方為資金借入方，即正回購方C.證券的購買方為資金貸出方，即逆回購方D.回購協(xié)議本質(zhì)上是一種證券抵押貸款【答案】A21、下列不屬于風(fēng)險調(diào)整后收益指標的是（）。A.夏普比率B.速動比率C.特雷諾比率D.信息比率【答案】B22、貨幣市場基金可以投資于剩余期限小于（）天但剩余存續(xù)期超過（）天的浮動利率債券。A.197；197B.356；356C.397；367D.397；397【答案】D23、下列關(guān)于普通股的表述中，錯誤的是（）A.普通股一般具有表決權(quán)B.普通股具有股權(quán)和債券雙重屬性C.普通股是公司通常發(fā)行的無特別權(quán)利的股票D.普通股的股利是變動的【答案】B24、交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券一般按照哪一種價格進行估值()A.第三方估值機構(gòu)提供的當日估值凈值B.成本價C.交易所市價D.交易所收盤價【答案】D25、一般情況下，相比于普通股，優(yōu)先股具有（）風(fēng)險和（）收益的特征。A.較低，較低B.較高，較低C.較高，較高D.較低，較高【答案】A26、下列屬于中央銀行的貨幣政策工具的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A27、以下敘述正確的是（）。A.基金管理費通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成反比B.不同類別及不同國家或地區(qū)的基金，管理費率大體一致C.從基金類型看，證券衍生工具基金管理費率最低D.基金風(fēng)險程度越高，基金管理費率越高【答案】D28、我國國債期限結(jié)構(gòu)以中期為主，3～5年的國債占比超過（）。A.95%B.90%C.85%D.80%【答案】D29、每經(jīng)過一個計息期，要將所生利息加入本金再計算利息的是（）。A.浮動利率B.單利C.復(fù)利D.固定利率【答案】C30、假定H銀行推出一款收益遞增型個人外匯結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品，存款期限為5年，，每年加息一次，每年結(jié)息一次，收益逐年增加，第一年存款為固定利率4%，以后4年每年增加0.5%的收益，銀行有權(quán)在一年后提前終止該筆存款。如果某人的存款數(shù)額為5000美元，請問該客戶第三年第一季度的收益為（）美元（360天／年計）。A.68.74B.49.99C.62.5D.74.99【答案】C31、目前，我國基金賣出股票按照1‰的稅率征收（）。A.營業(yè)稅B.所得稅C.增值稅D.印花稅【答案】D32、對于B股,中國結(jié)算公司要收取結(jié)算費在上海證券交易所結(jié)算費是成交金額的（）。A.0.3％B.1％C.0.05％D.0.75％【答案】C33、以下關(guān)于詹森α說法不正確的是（）。A.詹森α是在CAPM上發(fā)展出的一個風(fēng)險調(diào)整差異衡量指標B.若αp=0，則說明基金組合的收益率與處于相同風(fēng)險水平的被動組合的收益率不存在顯著差異C.當ap>0時，說明基金表現(xiàn)要優(yōu)于市場指數(shù)表現(xiàn)D.當ap>0時，說明基金表現(xiàn)要弱于市場指數(shù)表現(xiàn)【答案】D34、以下資產(chǎn)負債表項目中屬于資產(chǎn)項目的是（）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、VB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.VD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C35、以時間為橫軸、以收益率為縱軸，反映私募股權(quán)基金投資收益率與時間關(guān)系的曲線叫做（）。A.β曲線B.α曲線C.K曲線D.J曲線【答案】D36、行業(yè)因素不包括()。A.行業(yè)生命用期B.行業(yè)景氣度C.行業(yè)法令措施D.經(jīng)濟周期【答案】D37、杠桿收購的關(guān)鍵是（）。A.發(fā)行股票B.舉債C.套期保值D.基金【答案】B38、研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市場價格比較，進而決定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。A.股票的票面價值B.股票的賬面價值C.股票的清算價值D.股票的內(nèi)在價值【答案】D39、關(guān)于場內(nèi)證券交易市場，以下描述錯誤的是（）。A.我國的證券交易所是由若干會員組成的一種非營利性法人B.場內(nèi)證券交易市場是指在證券交易所內(nèi)一定的時間，一定的規(guī)則集中買賣已發(fā)行證券而形成的市場C.為防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國證券交易所需提取證券結(jié)算風(fēng)險基金D.我國的證券交易所設(shè)會員大會、理事會和專門委員會【答案】C40、貝塔系數(shù)（β）是評估證券或投資組合系統(tǒng)性風(fēng)險的指標，反映的是投資對象對市場變化的敏感度。貝塔系數(shù)大于0時，該投資組合的價格變動方向與市場一致；貝塔系數(shù)小于0時，該投資組合的價格變動方向與市場相反。貝塔系數(shù)等于l時，該投資組合的價格變動幅度與市場一致。貝塔系數(shù)大于l時，該投資組合的價格變動幅度比市場更大。上述說法（）。A.錯誤B.部分錯誤C.正確D.部分正確【答案】C41、某貼現(xiàn)式國債面額為100元，到期時間為2年，貼現(xiàn)率為3%,則該國債的內(nèi)在價值為（）元。A.94.34B.94.26C.94.13D.94【答案】B42、一直UCITS基金投資于同一機構(gòu)發(fā)型的貨幣市場工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過基金資產(chǎn)的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C43、2013年9月6日，首批（）正式在中國金融期貨交易所推出。A.5年期國債期貨合約B.10年期國債期貨合約C.滬深300指數(shù)期貨合約D.滬深500指數(shù)期貨合約【答案】A44、特雷諾比率與夏普比率的區(qū)別在于特雷諾比率使用的是系統(tǒng)風(fēng)險，而夏普比率則對總體風(fēng)險進行了衡量。這種說法（）。A.正確B.錯誤C.部分正確D.部分錯誤【答案】A45、下列關(guān)于遠期合約的表述錯誤的是（）。A.與期貨合約相比更靈活B.遠期合約沒有固定的、集中的交易場所C.遠期合約履約有保證D.遠期合約的違約風(fēng)險比較高【答案】C46、已知某基金近4年的累計收益率為46．4％，那么用幾何收益率法計算的該基金的年平均收益率為（）。A.8.0％B.14.4％C.12.2％D.10.0％【答案】D47、下列關(guān)于普通股股東和優(yōu)先股股東表決權(quán)的表述中，在一般情況下正確的是（）。A.普通股股東沒有表決權(quán)，優(yōu)先股股東具有表決權(quán)B.普通股股東具有表決權(quán)，優(yōu)先股股東具有表決權(quán)C.普通股股東沒有表決權(quán)，優(yōu)先股股東沒有表決權(quán)D.普通股股東具有表決權(quán)，優(yōu)先股股東沒有表決權(quán)【答案】D48、某可轉(zhuǎn)換債券面值100元，轉(zhuǎn)換比例為20。2016年3月1