私募基金風(fēng)險控制管理制度匯編

1/7風(fēng)險控制管理制度范投資行為,提高風(fēng)險防范能力,有效防范和控制投資項目運作風(fēng)險,根據(jù)《證券度的權(quán)威性,成為所有員工嚴格遵守的行動指南；執(zhí)行風(fēng)險管理制度不能存在任賬戶、經(jīng)營管理等方面嚴格分離、相互獨立,嚴格防范因風(fēng)險傳遞及利益沖突給工作納入公司的風(fēng)險控制體系之中。公司的風(fēng)險控制體系共分為五個層次：董事資決策委員會、風(fēng)險控制部、業(yè)務(wù)部。2/7〔2對單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30%,或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股業(yè)務(wù)部職責(zé)：具體負責(zé)項目開發(fā)、執(zhí)行、退出過程中的風(fēng)險控制。業(yè)務(wù)部負責(zé)人作為股權(quán)投資項目風(fēng)險管理的第一責(zé)任人,負責(zé)組織部門內(nèi)部的風(fēng)險控制執(zhí)行工資過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患和風(fēng)險問題的職責(zé)。員。第六條為建立健全內(nèi)控機制,公司設(shè)立獨立于項目組的后臺管理和監(jiān)督部門。綜合管理部負責(zé)股權(quán)投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、董事會和投資決策委員會的會議籌備,以及相關(guān)會議資料的管理等。財務(wù)部負責(zé)股權(quán)投資業(yè)賬管理。第七條風(fēng)險管理的業(yè)務(wù)流程由風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險分析、風(fēng)險控制和風(fēng)險3/7第十條風(fēng)險分析主要對風(fēng)險的驅(qū)動因素進行歸因分析,并評估其影響,提出避險第十三條股權(quán)投資業(yè)務(wù)面臨政策風(fēng)險、法律風(fēng)險、操作風(fēng)險、市場風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險等多種風(fēng)險。公司運營過程中,相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在職責(zé)范圍內(nèi)對各種風(fēng)險進行必第十四條政策風(fēng)險政策風(fēng)險是項目公司面臨的主要風(fēng)險,并且會影響項目公司的估值和退出方案的實施,從而轉(zhuǎn)化為投資失敗風(fēng)險。項目公司所屬行業(yè)的國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導(dǎo)致項目投資前后技術(shù)、市場、產(chǎn)第十五條合規(guī)性風(fēng)險項目公司的各項經(jīng)營管理活動必須符合法律法規(guī)和證監(jiān)會的監(jiān)管要求,對法律法規(guī)等理解有誤、故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險；項目公司的第十六條法律風(fēng)險與被投資方、合作方、項目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導(dǎo)項目立項、盡職調(diào)查、投資決策、項目實施、投資項目的管理和項目退出等業(yè)務(wù)主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內(nèi)部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調(diào)查存在缺失、資金劃撥差4/7第十八條市場風(fēng)險由于股權(quán)投資業(yè)務(wù)從項目投資到投資退出往往要經(jīng)歷宏觀經(jīng)施或投資目標無法實現(xiàn)的風(fēng)第二十四條業(yè)務(wù)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)立項標準和投資范圍,對備選企業(yè)進行篩選形成項目5/7第二十七條公司制定專門的項目管理和投資決策制度,明確項目投資的業(yè)務(wù)流程東〔2項目組開展盡職調(diào)查工作期間,項目負責(zé)人必須對擬投資企業(yè)進行實地考察?！?項目組應(yīng)當(dāng)對盡職調(diào)查相關(guān)材料的真實性和完備性負責(zé)。。6/7投資額超過公司資產(chǎn)總額30%,或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的項目,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過投資決策委員會審議通過后,提交董事會審議,并根據(jù)公司章程規(guī)定收集項目公司財務(wù)資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財務(wù)狀況；定期對項目公司進行重,第三十二條公司建立重大事項報告和應(yīng)急處置機制,對投資項目重大風(fēng)險事項的處置進行決策。項目組在跟蹤過程中發(fā)現(xiàn)公司在項目公司中的權(quán)益發(fā)生變動、或第三十三條公司建立項目退出審批機制,對項目退出進行決策。當(dāng)項目達到預(yù)期投資目標或出現(xiàn)重大緊急事項需要退出時,項目組根據(jù)具體情況,制定退出方案,范的財務(wù)會計核算制度,配備專職的財務(wù)核算人員。公司按照有關(guān)規(guī)定及要求使第三十六條公司建立