私募從業(yè)資格考試押題

私募基金從業(yè)資格考試押題1私募股權(quán)投資期限較長(zhǎng)，通常一個(gè)項(xiàng)目可達(dá)（）。A、2～6年B、3～5年C、4～7年D、4～8年【正確答案】：B【試題解析】：私募股權(quán)投資期限較長(zhǎng)，通常一個(gè)項(xiàng)目可達(dá)3～5年。2、私募基金管理人委托（）募集私募基金，應(yīng)該以書面形式訂立基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)義務(wù)劃分以及其余包括投資者利益部分作為基金協(xié)議附件。A、基金管理機(jī)構(gòu)B、基金銷售機(jī)構(gòu)C、基金托管機(jī)構(gòu)D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)【正確答案】：B【試題解析】：私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金，應(yīng)該以書面形式訂立基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)義務(wù)劃分以及其余包括投資者利益部分作為基金協(xié)議附件。基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者說(shuō)明相關(guān)內(nèi)容。3、私募基金管理人應(yīng)該在每季度結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新所管理私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金相關(guān)信息，包含認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。A、5個(gè)工作日B、10個(gè)工作日C、15個(gè)個(gè)工作日D、20個(gè)工作日【正確答案】：B【試題解析】：私募基金管理人應(yīng)該在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金相關(guān)信息，包含認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。4、私募基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)該在投資者自愿前提下獲取投資者問(wèn)卷調(diào)查信息，問(wèn)卷調(diào)查主要內(nèi)容中投資者基本信息為（）。Ⅰ.個(gè)人投資者基本信息包含身份信息、年紀(jì)、學(xué)歷、職業(yè)；Ⅱ.個(gè)人投資者聯(lián)絡(luò)方式；Ⅲ.機(jī)構(gòu)投資者基本信息包含工商登記中必備信息、聯(lián)絡(luò)方式等信息；Ⅳ.個(gè)人與投資與機(jī)構(gòu)投資者財(cái)產(chǎn)情況信息。A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：A【試題解析】：投資者基本信息為：個(gè)人投資者基本信息包含身份信息、年紀(jì)、學(xué)歷、職業(yè)、聯(lián)絡(luò)方式等信息;機(jī)構(gòu)投資者基本信息包含工商登記中必備信息、聯(lián)絡(luò)方式等信息。5、投資后管理工做通常分為日常管理和重大事項(xiàng)管理，其中重大事項(xiàng)管理不包含（）。A、對(duì)所出資企業(yè)股東會(huì)議案進(jìn)行審議、表決等關(guān)于事項(xiàng)B、對(duì)所出資企業(yè)監(jiān)事會(huì)議案進(jìn)行審議、表決等關(guān)于事項(xiàng)C、對(duì)所出資企業(yè)董事會(huì)議案進(jìn)行審議、表決等關(guān)于事項(xiàng)D、定時(shí)編寫投后管理匯報(bào)等管理文件【正確答案】：D【試題解析】：重大事項(xiàng)管理包含對(duì)所出資企業(yè)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事議案進(jìn)行審議、表決等關(guān)于事項(xiàng)。6、我國(guó)私募股權(quán)投資基金發(fā)展現(xiàn)實(shí)狀況有（）。Ⅰ.我國(guó)本土私募股權(quán)投資基金勢(shì)力弱小，民營(yíng)私募股權(quán)投資基金發(fā)展尚處于明芽狀態(tài)；Ⅱ.外資股權(quán)投資甚金壟斷我國(guó)市場(chǎng)；Ⅲ.相比于國(guó)際成熟私募股權(quán)投資基金，本土私募股權(quán)投資基金還存在很多發(fā)展障礙；Ⅳ.資金實(shí)力不夠雄厚，投資經(jīng)驗(yàn)不夠豐富，缺乏便捷退出通道等Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：D【試題解析】：我國(guó)私募股權(quán)投資基金發(fā)展現(xiàn)實(shí)狀況：(1)我國(guó)本土私募股權(quán)投資基金勢(shì)力弱小，民營(yíng)私募股權(quán)投資基金發(fā)展尚處于明芽狀態(tài)。(2)相比于國(guó)際成熟私募股權(quán)投資基金，本土私募股權(quán)投資基金還存在很多發(fā)展障礙。(3)資金實(shí)力不夠雄厚，投資經(jīng)驗(yàn)不夠豐富，缺乏便捷退出通道等。7、以下符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)單位凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元。A、B、3000C、4000D、1000【正確答案】：D【試題解析】：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行方法》明確要求合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)為:具備對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)能力;投資于單只私募基金金額不低于100萬(wàn)元;單位凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。8、以下哪項(xiàng)不屬于間接上市操作流程（）。A、收購(gòu)股權(quán)，分協(xié)議轉(zhuǎn)讓和場(chǎng)內(nèi)收購(gòu)，現(xiàn)在比較多是協(xié)議收購(gòu)B、提交項(xiàng)目申請(qǐng)文件與后續(xù)遞補(bǔ)資料C、換殼，即資產(chǎn)置換。借殼上市完整流程結(jié)束，通常需要六個(gè)月以上時(shí)間，其中最主要步驟是要約收購(gòu)豁免審批、重大資產(chǎn)置免審批，其中，尤其是關(guān)鍵資產(chǎn)財(cái)務(wù)、法律等步驟重組、構(gòu)架設(shè)計(jì)工作D、收購(gòu)股權(quán)和資產(chǎn)置換這些工作必須在重組之前完成【正確答案】：B【試題解析】：借殼上市操作流程。通常要經(jīng)過(guò)兩個(gè)步驟:(1)收購(gòu)股權(quán)，分協(xié)議轉(zhuǎn)讓和場(chǎng)內(nèi)收購(gòu)，現(xiàn)在比較多是協(xié)議收購(gòu)(2)換殼，即資產(chǎn)置換。借殼上市完整流程結(jié)束，通常需要六個(gè)月以上時(shí)間，其中最主要步驟是要約收購(gòu)豁免審批、重大資產(chǎn)置免審批，其中，尤其是關(guān)鍵資產(chǎn)財(cái)務(wù)、法律等步驟重組、構(gòu)架設(shè)計(jì)工作。這些工作必須在重組之前完成。9、以下哪項(xiàng)不是私募股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理意義（）。A、決定基金是否能順利募集B、影響管理人口碑和后續(xù)募集與發(fā)展C、能夠維持基金穩(wěn)定性，防止投資者不妥干預(yù)影響基金和管理人正常運(yùn)作D、能夠及時(shí)掌握基金資產(chǎn)情況“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：D【試題解析】：私募股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理意義：（1）與投資者關(guān)系出來(lái)是否得當(dāng)決定基金是否能順利募集；（2）與投資者關(guān)系出來(lái)是否得當(dāng)影響管理人口碑和后續(xù)募集與發(fā)展；（3）處理好與投資者關(guān)系，能夠維持基金穩(wěn)定性，防止投資者不妥干預(yù)影響基金和管理人正常運(yùn)作10、以下對(duì)盡職調(diào)查方法說(shuō)法錯(cuò)誤是（）。A、經(jīng)過(guò)企業(yè)工商注冊(cè)、財(cái)務(wù)匯報(bào)、業(yè)務(wù)文件，法律協(xié)議等各項(xiàng)資科審閱，發(fā)覺(jué)異常及重大問(wèn)題B、查看企業(yè)廠房、土地、設(shè)備、產(chǎn)品和存貨等實(shí)物資產(chǎn)C、調(diào)查小組組員來(lái)自不一樣背景及專業(yè)，所以不用溝通D、與企業(yè)內(nèi)部各層級(jí)、各職能人員，以及中介機(jī)構(gòu)充分溝通【正確答案】：C【試題解析】：1.審閱文件資料：經(jīng)過(guò)企業(yè)工商注冊(cè)、財(cái)務(wù)匯報(bào)、業(yè)務(wù)文件、法律協(xié)議等各項(xiàng)資料審閱，發(fā)覺(jué)異常及重大問(wèn)題；2.參考外部信息：經(jīng)過(guò)網(wǎng)絡(luò)、行業(yè)雜志、業(yè)內(nèi)人士等信息渠道，了解企業(yè)及其所處行業(yè)情況；3.相關(guān)人員訪談：與企業(yè)內(nèi)部各層級(jí)、各職能人員，以及中介機(jī)構(gòu)充分溝通；4.企業(yè)實(shí)地調(diào)查：查看企業(yè)廠房、土地、設(shè)備、產(chǎn)品和存貨等實(shí)物資產(chǎn)；5.小組內(nèi)部溝通：調(diào)查小組組員來(lái)自不一樣背景及專業(yè)，其相互溝通也是達(dá)成調(diào)查目標(biāo)方法11、以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法說(shuō)法錯(cuò)誤是（）。A、折現(xiàn)現(xiàn)金流法是專業(yè)人士廣泛使用一個(gè)估值方法。B、未來(lái)十年現(xiàn)金流及終值折現(xiàn)值之和即為估算企業(yè)價(jià)值。C、現(xiàn)金流預(yù)測(cè)期間長(zhǎng)度視行業(yè)不一樣而不一樣D、經(jīng)典折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法會(huì)預(yù)測(cè)企業(yè)未來(lái)現(xiàn)金流【正確答案】：D【試題解析】：折現(xiàn)現(xiàn)金流法專業(yè)人士廣泛使用另外一個(gè)估值方法。這種方法將企業(yè)價(jià)值定義為企業(yè)未來(lái)可自由支配現(xiàn)金流折現(xiàn)值總和。經(jīng)典折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法會(huì)預(yù)測(cè)企業(yè)未來(lái)十年現(xiàn)金流，之后全部現(xiàn)金流則用終值代替,未來(lái)十年現(xiàn)金流及終值折現(xiàn)值之和即為估算企業(yè)價(jià)值，現(xiàn)金流預(yù)測(cè)期間長(zhǎng)度視行業(yè)不一樣而不一樣.通常來(lái)說(shuō)現(xiàn)金流越穩(wěn)定行業(yè)預(yù)測(cè)期越長(zhǎng)12、以下已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓流程中說(shuō)法錯(cuò)誤是（）。A、出讓方(國(guó)有、集體）企業(yè)向上級(jí)主管部門提出股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，并經(jīng)上級(jí)主管部門同意B、股權(quán)變動(dòng)企業(yè)需召開(kāi)股東大會(huì)，并形成決議C、由產(chǎn)權(quán)交易中心審理協(xié)議及附件，并辦理交割手續(xù)D、由基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)審理協(xié)議及附件，并辦理交割手續(xù)【正確答案】：D【試題解析】：已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓流程：(1)召開(kāi)企業(yè)股東大會(huì)。研究股權(quán)出售和收購(gòu)股權(quán)可行性。分析出售和收購(gòu)股權(quán)目標(biāo)是否符合企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展。并對(duì)收購(gòu)方經(jīng)濟(jì)實(shí)力經(jīng)營(yíng)能力進(jìn)行分析，嚴(yán)格按照企業(yè)法要求程序進(jìn)行操作(2)出讓和受讓雙方進(jìn)行實(shí)質(zhì)性協(xié)商和談判(3)出讓方(國(guó)有、集體)企業(yè)向上級(jí)主管部門提出股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，并經(jīng)上級(jí)主管部門同意(4)評(píng)定、驗(yàn)資。出讓股權(quán)屬于國(guó)有企業(yè)或國(guó)有獨(dú)資有限企業(yè)。需到國(guó)有資產(chǎn)辦進(jìn)行立項(xiàng)、確認(rèn).然后再到資產(chǎn)評(píng)定事務(wù)所進(jìn)行評(píng)定。其余類型企業(yè)可直接到會(huì)計(jì)事務(wù)所對(duì)變更后資本進(jìn)行驗(yàn)資(5)出讓方召開(kāi)職員大會(huì)或股東大會(huì)集體企業(yè)性質(zhì)企業(yè)需召開(kāi)職員大會(huì)或職員代表大會(huì)。按《工會(huì)法》條例形成職代會(huì)決議。有限企業(yè)性質(zhì)需召開(kāi)股東(部分)大會(huì)(6)股權(quán)變動(dòng)企業(yè)需召開(kāi)股東大會(huì)(7)出讓方和受讓方簽定股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議(8)由產(chǎn)權(quán)交易中心審理協(xié)議及附件。并辦理交割手續(xù)(9)到各關(guān)于部門辦理變更、登記手續(xù)。13、在股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出回購(gòu)流程以下說(shuō)法錯(cuò)誤是（）。A、董事會(huì)公布召開(kāi)股東大會(huì)公告B、公布股票回購(gòu)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)匯報(bào)C、非關(guān)聯(lián)董事和非關(guān)聯(lián)監(jiān)事公布關(guān)于企業(yè)股票回購(gòu)獨(dú)立意見(jiàn)匯報(bào)D、報(bào)經(jīng)政府管理部門及證券監(jiān)管部門審核同意。同意后公布監(jiān)事會(huì)公告【正確答案】：D【試題解析】：回購(gòu)流程：報(bào)經(jīng)政府管理部門及證券監(jiān)管部門審核同意。同意后公布監(jiān)事會(huì)公告14、人民幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國(guó)法律在（）設(shè)置主要以人民幣對(duì)（）非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資股權(quán)投資基金。A、中國(guó)境內(nèi)，中國(guó)境外B、中國(guó)境內(nèi)，中國(guó)境內(nèi)C、中國(guó)境外，中國(guó)境外D、中國(guó)境外，中國(guó)境內(nèi)【正確答案】：B【試題解析】：人民幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)置主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資股權(quán)投資基金。15、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，以下說(shuō)法錯(cuò)誤是（）A、政府引導(dǎo)基金是由政府財(cái)政出資設(shè)置并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作、在投資方向上具備一定導(dǎo)向性政策性基金B(yǎng)、政府引導(dǎo)基金能夠直接從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)。C、政府引導(dǎo)基金宗旨，發(fā)揮財(cái)政資金杠桿放大效應(yīng)，增加創(chuàng)業(yè)投資資本供給，克服單純經(jīng)過(guò)市場(chǎng)配置創(chuàng)業(yè)投資資本市場(chǎng)失靈問(wèn)題D、經(jīng)過(guò)激勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于種子期、起步期等創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)，填補(bǔ)通常創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于成長(zhǎng)久、成熟期不足【正確答案】：B【試題解析】：政府引導(dǎo)基金本身不直接從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)。16、直接募集機(jī)構(gòu)是指（）。A、證券企業(yè)B、基金銷售機(jī)構(gòu)C、基金管理人D、基金托管機(jī)構(gòu)【正確答案】：C【試題解析】：直接募集機(jī)構(gòu)是指基金管理人17、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)該妥善保留投資者適當(dāng)性管理以及其余與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)及其余相關(guān)資料，保留期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。A、3B、5C、8D、10【正確答案】：D【試題解析】：募集機(jī)構(gòu)應(yīng)該妥善保留投資者適當(dāng)性管理以及其余與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)及其余相關(guān)資料，保留期限自基金清算終止之日起不得少于。18、股權(quán)投資基金募集流程包含以下步驟（）。A、特定對(duì)象確實(shí)定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、投資冷靜期、回訪確認(rèn)、合格投資者確認(rèn)B、特定對(duì)象確實(shí)定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期、回訪確認(rèn)C、特定對(duì)象確實(shí)定、合格投資者確認(rèn)、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、投資冷靜期、回訪確認(rèn)D、投資者適當(dāng)性匹配、特定對(duì)象確實(shí)定、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期、回訪確認(rèn)?！菊_答案】：B【試題解析】：股權(quán)投資基金募集流程包含以下步驟：特定對(duì)象確實(shí)定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期、回訪確認(rèn)。19、關(guān)于企業(yè)型基金，以下說(shuō)法錯(cuò)誤是（）。A、投資者出資成為企業(yè)股東，企業(yè)需依法設(shè)置董事會(huì)（執(zhí)行董事）、股東大會(huì)（股東會(huì)）以及監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事），經(jīng)過(guò)企業(yè)章程對(duì)企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)置、監(jiān)管權(quán)限、利益分配劃分作出要求B、企業(yè)型基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)(股東會(huì)），在企業(yè)型基金中投資者權(quán)利較大，能夠經(jīng)過(guò)參加董事會(huì)直接參加基金運(yùn)行決議，或者在股東大會(huì)（股東會(huì)）層面對(duì)交由決議重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決議C、由企業(yè)內(nèi)部基金管理運(yùn)行團(tuán)體進(jìn)行投資管理時(shí)，通常是在董事會(huì)之下設(shè)投資決議委員會(huì)，其組員通常由董事會(huì)委派；聘請(qǐng)外部管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)行管理時(shí)，董事會(huì)決定外部管理機(jī)構(gòu)選擇并起監(jiān)督職能，監(jiān)督投資正當(dāng)、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制和收益實(shí)現(xiàn)D、在新全球性“董事與經(jīng)理分權(quán)”框架下，詳細(xì)項(xiàng)目投資決議等經(jīng)營(yíng)層面決議不能經(jīng)過(guò)企業(yè)章程約定，由經(jīng)理班子或者第三方管理機(jī)構(gòu)行使，包括保護(hù)投資者權(quán)益重大決議必須由董事會(huì)之類機(jī)構(gòu)作出【正確答案】：D【試題解析】：企業(yè)型基金：投資者出資成為企業(yè)股東，企業(yè)需依法設(shè)置董事會(huì)（執(zhí)行董事）、股東大會(huì)（股東會(huì)）以及監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事），經(jīng)過(guò)企業(yè)章程對(duì)企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)置、監(jiān)管權(quán)限、利益分配劃分作出要求。企業(yè)型基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)(股東會(huì)），在企業(yè)型基金中投資者權(quán)利較大，能夠經(jīng)過(guò)參加董事會(huì)直接參加基金運(yùn)行決議，或者在股東大會(huì)（股東會(huì)）層面對(duì)交由決議重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決議。由企業(yè)內(nèi)部基金管理運(yùn)行團(tuán)體進(jìn)行投資管理時(shí)，通常是在董事會(huì)之下設(shè)投資決議委員會(huì)，其組員通常由董事會(huì)委派；聘請(qǐng)外部管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)行管理時(shí)，董事會(huì)決定外部管理機(jī)構(gòu)選擇并起監(jiān)督職能，監(jiān)督投資正當(dāng)、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制和收益實(shí)現(xiàn)。在新全球性“董事與經(jīng)理分權(quán)”框架下，詳細(xì)項(xiàng)目投資決議等經(jīng)營(yíng)層面決議也可經(jīng)過(guò)企業(yè)章程約定，由經(jīng)理班子或者第三方管理機(jī)構(gòu)行使，只有包括保護(hù)投資者權(quán)益重大決議才必須由董事會(huì)之類機(jī)構(gòu)作出。20、依照《企業(yè)法》相關(guān)要求，設(shè)置有限責(zé)任企業(yè)，應(yīng)該具備以下條件（）。Ⅰ、股東符正當(dāng)定人數(shù)；Ⅱ、有符合企業(yè)章程要求全體股東認(rèn)繳出資額；Ⅲ、股東共同制訂企業(yè)章程；有企業(yè)名稱；Ⅳ、建立符合有限責(zé)任企業(yè)要求組織機(jī)構(gòu)；有企業(yè)住所A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】D【試題解析】：依照《企業(yè)法》相關(guān)要求，設(shè)置有限責(zé)任企業(yè)，應(yīng)該具備以下條件：股東符正當(dāng)定人數(shù)；有符合企業(yè)章程要求全體股東認(rèn)繳出資額；股東共同制訂企業(yè)章程；有企業(yè)名稱，建立符合有限責(zé)任企業(yè)要求組織機(jī)構(gòu)；有企業(yè)住所。21.ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在（）申購(gòu)、贖回清單中公告。A、T+2日B、T-1日C、T日D、T+1日答案D解析T日現(xiàn)金差額在T＋1日申購(gòu)、贖回清單中公告。22.投資者提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，通?？捎冢ǎ┤蘸蟮睫k理申購(gòu)網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)受理情況。A、TB、T+2C、T+1D、T+3答案B解析：投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，T可＋于2日起到辦理認(rèn)購(gòu)網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)受理情況。23.關(guān)于利潤(rùn)表，以下表述錯(cuò)誤是（）。A利潤(rùn)表基本結(jié)構(gòu)是收入減去成本和費(fèi)用等于利潤(rùn)B利潤(rùn)表分析用于評(píng)價(jià)企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效C利潤(rùn)表反應(yīng)企業(yè)一定時(shí)期總體經(jīng)營(yíng)結(jié)果，揭示企業(yè)財(cái)務(wù)情況發(fā)生變動(dòng)直接原因D評(píng)價(jià)企業(yè)整體業(yè)績(jī)，最主要是營(yíng)業(yè)收入而非凈利潤(rùn)答案：D解析：在評(píng)價(jià)企業(yè)整體業(yè)績(jī)時(shí)，重點(diǎn)在于企業(yè)凈利潤(rùn)24.以下業(yè)務(wù)中，會(huì)降低企業(yè)短期償債能力是（）。A企業(yè)采取分期付款方式購(gòu)置一臺(tái)大型機(jī)械B、企業(yè)向戰(zhàn)略投資者進(jìn)行定向增發(fā)C企業(yè)向股東發(fā)放股票股利D企業(yè)向某國(guó)有銀行取得3年期500萬(wàn)元貸款答案：A解析：企業(yè)購(gòu)置固定資產(chǎn)，使得企業(yè)現(xiàn)金類資產(chǎn)降低，會(huì)影響企業(yè)短期償債能力。25.以下不屬于可轉(zhuǎn)換債券基本要素是（）。A轉(zhuǎn)換期限B贖回條款C回售條款D市場(chǎng)利率答案：D解析：可轉(zhuǎn)換債券基本要素包含標(biāo)股票、票面利率、轉(zhuǎn)換期限、轉(zhuǎn)股價(jià)格、轉(zhuǎn)換百分比、贖回條款、回售條款等。26.股票拆分對(duì)（）沒(méi)有影響。A每股面值B股東權(quán)益總額C股票價(jià)格D每股盈余答案：B解析：股票拆分對(duì)企業(yè)資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益不會(huì)產(chǎn)生任何影響，通常只會(huì)使發(fā)生在外股票總數(shù)增加，每股面值降低，并由此引發(fā)每股收益和每股市價(jià)下降，而股東持股百分比和權(quán)益總額及各項(xiàng)權(quán)益余額都保持不變。27.在債券發(fā)行與銷售中，債券發(fā)行人和債券投資人之間起到金融中介作用是（）。A債券市場(chǎng)B債券基金管理人C債券代理商D債券承銷商答案：D解析：債券承銷商負(fù)責(zé)債券發(fā)行與承銷，他們?cè)趥l(fā)行人與投資人之間起到中介作用28.A、B企業(yè)都想借入3年期100萬(wàn)元借款，A企業(yè)融資成本分別為固定利潤(rùn)8%，浮動(dòng)利率SHIBOR+0.5%。B企業(yè)融資成本分別為固定利率10%，浮動(dòng)利率SHIBOR+1%。雙方能夠經(jīng)過(guò)（）降低融資成本。A利率交換B股權(quán)交換C信用違約交換D貨幣交換答案：A解析：利率交換合約雙方同意在約定時(shí)限內(nèi)按不一樣利息計(jì)算方式分期向?qū)Ψ街Ц队蓭欧N相同名義本金額所確定利息。29.關(guān)于另類投資優(yōu)點(diǎn)，以下說(shuō)法正確是（）。A能夠經(jīng)過(guò)多元化配置，分散風(fēng)險(xiǎn)B信息透明度高C變現(xiàn)能力強(qiáng)，流動(dòng)性高D價(jià)格反應(yīng)了其真實(shí)價(jià)值解析：投資組合加入另類投資能夠達(dá)成多元化效果和分散風(fēng)險(xiǎn)30.在分散化投資組合構(gòu)建過(guò)程中，為了降低投資組合風(fēng)險(xiǎn)，人們更愿意選擇與現(xiàn)有資產(chǎn)在收益上展現(xiàn)（）關(guān)系資產(chǎn)。A負(fù)相關(guān)B正相關(guān)C完全正相關(guān)D不相關(guān)答案A解析：負(fù)相關(guān)相關(guān)系數(shù)是選項(xiàng)中最小，越小風(fēng)險(xiǎn)分散。31.關(guān)于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置，以下說(shuō)法錯(cuò)誤是（）。A戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置不考慮投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)B戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置是為了滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)所做長(zhǎng)久資產(chǎn)配比C戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置周期較短D戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置前提是建立在組合管理人員具備優(yōu)異擇時(shí)能力基礎(chǔ)上答案：A解析：戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置是為了滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)所做長(zhǎng)久資產(chǎn)配比32.關(guān)于做市商與經(jīng)紀(jì)人相同點(diǎn)和區(qū)分，下面表述錯(cuò)誤是（）。A做市商利潤(rùn)主要來(lái)自于證券買賣差價(jià)B經(jīng)紀(jì)人利潤(rùn)主要來(lái)自于交易傭金C經(jīng)紀(jì)人能夠?yàn)樽鍪猩谭?wù)D經(jīng)紀(jì)人能為市場(chǎng)提供流動(dòng)性，做市商不能通常情況下，做市商參加交易，經(jīng)紀(jì)人不參加交易答案：C解析：在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中，做市商是市場(chǎng)流動(dòng)性主要提供者和維持者，而在指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中，市場(chǎng)流動(dòng)性是由投資者買賣指令提供，經(jīng)紀(jì)人只是執(zhí)行這些指令。33.關(guān)于債券基金利率風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤是（）A債券基金杠桿率越高，債券基金利率風(fēng)險(xiǎn)越高B當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，債券基金價(jià)值會(huì)上升C債券基金久期越長(zhǎng)，債券基金利率風(fēng)險(xiǎn)越高D債券基金平均到期日越長(zhǎng)，債券基金利率風(fēng)險(xiǎn)越高答案：B解析：市場(chǎng)利率上升，債券價(jià)格下降，隨之，基金價(jià)值會(huì)下降。34.假如名義利率是4%，通貨膨脹率為1%，那么實(shí)際利率為（）。A4%B1%C5%D3%答案:D解析：名義利率包含實(shí)際利率和通貨膨脹率35.某企業(yè)末負(fù)債總計(jì)為1300億元，全部者權(quán)益共計(jì)為1000億元，流動(dòng)資產(chǎn)為1200億元，則非流動(dòng)資產(chǎn)為（）。A1100億元B700億元C800億元D100億元答案：A解析：總資產(chǎn)=負(fù)債+全部者權(quán)益=2300億元；總資產(chǎn)-流動(dòng)資產(chǎn)=非流動(dòng)資產(chǎn)=1100億元36.關(guān)于貝塔系數(shù)，以下表述錯(cuò)誤是（）。A貝塔系數(shù)不足在于它滯后性B貝塔系數(shù)是衡量證券或證券組合系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)大小指標(biāo)C通常貝塔系數(shù)是用歷史數(shù)據(jù)來(lái)計(jì)算D貝塔系數(shù)即使是一個(gè)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，不過(guò)無(wú)法使用回歸方法來(lái)計(jì)算答案：D解析：貝塔系數(shù)采取回歸方法計(jì)算37.全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）要求不一樣期間收益率必須以（）相連接。A幾何平均方式B規(guī)模加權(quán)方式C時(shí)間加權(quán)方式D算數(shù)平均方式答案：A解析：不一樣期間回報(bào)率必須以幾何平均方式相連接。38.以下哪項(xiàng)不屬于貨幣市場(chǎng)工具？（）。A銀行承兌匯票B商業(yè)票據(jù)C中期國(guó)債D定時(shí)存款答案：C解析：中期國(guó)債1-，而貨幣市場(chǎng)工具為一年以內(nèi)具備高流動(dòng)性低風(fēng)險(xiǎn)證券。39.基金會(huì)計(jì)以（）為會(huì)計(jì)核實(shí)主體。A證券投資基金B(yǎng)基金管理人C基金托管人D基金投資人答案：A解析：會(huì)計(jì)主體是會(huì)計(jì)為之服務(wù)特定對(duì)象。企業(yè)會(huì)計(jì)核實(shí)以企業(yè)為會(huì)計(jì)核實(shí)主體，基金會(huì)計(jì)則以證券投資基金為會(huì)計(jì)核實(shí)主體。40.以下哪一個(gè)路徑能夠?qū)崿F(xiàn)香港職業(yè)投資人內(nèi)地資產(chǎn)配置？（）。A滬港通BQDLPC認(rèn)購(gòu)RQDII公募基金D內(nèi)保外貸答案：A解析：滬港通分為滬股通和港股通兩個(gè)部分。所謂滬股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)置證券交易服務(wù)企業(yè)向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)（買賣盤傳遞），買賣要求范圍內(nèi)上海證券交易所上市股票。41、在基金層面，依照稅法相關(guān)要求，企業(yè)型基金從符合條件境內(nèi)被投企業(yè)取得股息紅利所得，無(wú)需繳納()；股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得，按照基金企業(yè)所得稅稅率，繳納()。A、企業(yè)應(yīng)交利息,企業(yè)應(yīng)交利息B、股東所得稅,股東所得稅C、企業(yè)增值稅,企業(yè)增值稅D、企業(yè)所得稅,企業(yè)所得稅【正確答案】：D【試題解析】：在基金層面，依照稅法相關(guān)要求，企業(yè)型基金從符合條件境內(nèi)被投企業(yè)取得股息紅利所得，無(wú)需繳納企業(yè)所得稅；股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得，按照基金企業(yè)所得稅稅率，繳納企業(yè)所得稅。42、中國(guó)股權(quán)市場(chǎng)發(fā)展萌芽階段，因?yàn)椋ǎ┰?，市?chǎng)發(fā)展受到一定制約。Ⅰ、投資者對(duì)股權(quán)投資認(rèn)識(shí)有限；Ⅱ、參加投資動(dòng)力和熱情不足；Ⅲ、政策環(huán)境不健全；Ⅳ、企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：D【試題解析】：中國(guó)股權(quán)市場(chǎng)發(fā)展萌芽階段，因?yàn)橥顿Y者對(duì)股權(quán)投資認(rèn)識(shí)有限、參加投資動(dòng)力和熱情不足、政策環(huán)境不健全、企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理原因，市場(chǎng)發(fā)展受到一定制約。43、關(guān)于合作型股權(quán)投資基金，以下說(shuō)法錯(cuò)誤是（）A、合作型股權(quán)投資基金，新增合作人需經(jīng)全體合作人一致同意B、退伙時(shí)對(duì)于其合作份額對(duì)應(yīng)資產(chǎn)，只能以貨幣形式分配C、有限合作人份額轉(zhuǎn)讓，需提前30天通知其余合作人D、合作型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)該由清算人進(jìn)行清算【正確答案】：B【試題解析】：合作型股權(quán)投資基金投資者，退伙時(shí)對(duì)于其合作份額對(duì)應(yīng)資產(chǎn)，既能夠貨幣形式分配，也能夠?qū)嵨镔Y產(chǎn)方式分配。44、股權(quán)投資基金信息披露應(yīng)該包含以下哪些內(nèi)容（）Ⅰ.基金協(xié)議；Ⅱ.招募說(shuō)明書等宣傳推介文件；Ⅲ.基金投資情況；Ⅳ.基金負(fù)擔(dān)費(fèi)用和業(yè)績(jī)酬勞安排；Ⅴ.基金資產(chǎn)負(fù)債情況A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【正確答案】：D【試題解析】：股權(quán)投資基金信息披露應(yīng)該包含以下內(nèi)容：1、基金協(xié)議；2、招募說(shuō)明書等宣傳推介文件；3、基金銷售協(xié)議中主要權(quán)利義務(wù)條款；4、基金投資情況；5、基金資產(chǎn)負(fù)債情況；6、基金投資收益分配情況；7、基金負(fù)擔(dān)費(fèi)用和業(yè)績(jī)酬勞安排；8、可能存在利益沖突；9、包括私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)重大訴訟、仲裁；10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求影響投資者正當(dāng)權(quán)益其余重大信息。45、季度信息披露，在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)，向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。A、5B、10C、15D、20【正確答案】：B【試題解析】：季度信息披露，在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日以內(nèi)，向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。46、基金外包服務(wù)包含以下哪些主要內(nèi)容（）Ⅰ.銷售；Ⅱ.份額登記；Ⅲ.估值核實(shí)；Ⅳ.信息技術(shù)系統(tǒng)A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：D【試題解析】：基金外包服務(wù)包含以下主要內(nèi)容：銷售、銷售支付、份額登記、估值核實(shí)、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)服務(wù)。47、有限責(zé)任企業(yè)股東之間能夠相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)該經(jīng)其余股東經(jīng)（）以上同意。A、1/2B、1/3C、1/4D、1/5【正確答案】：A【試題解析】：有限責(zé)任企業(yè)股東之間能夠相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)該經(jīng)其余股東過(guò)半數(shù)同意。48、股份企業(yè)因降低企業(yè)注冊(cè)資本，而收購(gòu)本企業(yè)股份，應(yīng)自收購(gòu)之日起（）內(nèi)注銷股份；A、五日B、十日C、十五日D、二十日【正確答案】：B【試題解析】：股份企業(yè)因降低企業(yè)注冊(cè)資本，而收購(gòu)本企業(yè)股份，應(yīng)自收購(gòu)之日起十日內(nèi)注銷股份。49、企業(yè)解散，應(yīng)該在解散事由出現(xiàn)之日起（）日內(nèi)成立清算組，開(kāi)始清算。A、15日B、20日C、25日D、30日【正確答案】：A【試題解析】：企業(yè)解散，應(yīng)該在解散事由出現(xiàn)之日起十五日內(nèi)成立清算組，開(kāi)始清算。50、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)該于每年度（）底之前，經(jīng)過(guò)私募基金登記立案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)年度財(cái)務(wù)匯報(bào)。A、2月B、3月C、4月D、5月【正確答案】：C【試題解析】：股權(quán)投資基金管理人應(yīng)該于每年度4月底之前，經(jīng)過(guò)私募基金登記立案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)年度財(cái)務(wù)匯報(bào)。51、基金管理人申請(qǐng)私募基金管理人登記，應(yīng)該經(jīng)過(guò)私募基金登記立案系統(tǒng)，提交以下哪些信息（）Ⅰ.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；Ⅱ.企業(yè)章程或者合作協(xié)議；Ⅲ.主要股東或者合作人名單；Ⅳ.全部員工基本信息；Ⅴ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求其余信息。A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【正確答案】：A【試題解析】：(1)工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。(2)企業(yè)章程或者合作協(xié)議。(3)主要股東或者合作人名單。(4)高級(jí)管理人員基本信息。(5)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求其余信息。52、符合以下條件之一股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）高級(jí)管理人員，能夠向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格。哪一項(xiàng)不屬于（）A、從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參加并成功退出最少兩個(gè)項(xiàng)目：符合本條件，需提交參加項(xiàng)目成功退出證實(shí)和兩份行業(yè)著名人士署名推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)絡(luò)方式B、擔(dān)任過(guò)上市企業(yè)或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣大中型企業(yè)高級(jí)管理人員，且從業(yè)及以上：符合本條件，需提交企業(yè)和個(gè)人相關(guān)證實(shí)和兩份行業(yè)著名人士署名推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)絡(luò)方式從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作及以上高級(jí)管理人員：符合本條件，需提交關(guān)于組織部門出具任職證實(shí)D、在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究及以上，并取得教授或研究員職稱：符合本條件，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)著名人士署名推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)絡(luò)方式正確答案】：D【試題解析】：在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究及以上，并取得教授或研究員職稱：符合本條件，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)著名人士署名推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)絡(luò)方式。53、業(yè)務(wù)盡調(diào)匯報(bào)主要包含（）。Ⅰ、企業(yè)基本情況、管理團(tuán)體；Ⅱ、產(chǎn)品/服務(wù)、市場(chǎng)；Ⅲ、發(fā)展戰(zhàn)略、融資利用；Ⅳ、風(fēng)險(xiǎn)分析A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【正確答案】：C【試題解析】：業(yè)務(wù)盡調(diào)匯報(bào)主要包含：企業(yè)基本情況、管理團(tuán)體、產(chǎn)品/服務(wù)、市場(chǎng)、發(fā)展戰(zhàn)略、融資利用、風(fēng)險(xiǎn)分析等54、經(jīng)濟(jì)增加值EVA=稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)-資本成本=（R-C)xA=RxA-CxA，其中，C是（）。A、加權(quán)資產(chǎn)成本B、資金成本C、加權(quán)資本成本D、資產(chǎn)成本【正確答案】：C【試題解析】：經(jīng)濟(jì)增加值EVA=稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)-資本成本=（R-C)xA=RxA-CxA，其中，R是資本收益率，即投入資本酬勞率，等于稅前利潤(rùn)減去現(xiàn)金所得稅再除以投入資本；C是加權(quán)資本成本，包含債務(wù)成本以及全部者權(quán)益成本；A為投入資本,等于資產(chǎn)減去負(fù)債，其中，資產(chǎn)中除去現(xiàn)金，負(fù)債中除去長(zhǎng)久負(fù)債和短期負(fù)債以及遞延稅款；RxA為稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)。55、創(chuàng)業(yè)投資考查重點(diǎn)為（）和產(chǎn)品服務(wù)部分。A、企業(yè)所處行業(yè)B、管理團(tuán)體C、職業(yè)經(jīng)理人D、企業(yè)戰(zhàn)略【正確答案】：B【試題解析】：不一樣投資策略針正確目標(biāo)企業(yè)類型及所處發(fā)展階段不一樣，因而業(yè)務(wù)盡調(diào)側(cè)重點(diǎn)也不一樣，創(chuàng)業(yè)投資考查重點(diǎn)為管理團(tuán)體和產(chǎn)品服務(wù)部分，成長(zhǎng)投資對(duì)產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場(chǎng)原因關(guān)注程度更高一些，并購(gòu)?fù)顿Y則更多關(guān)注管理團(tuán)體、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資利用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析等。56、依照《企業(yè)法》依照《企業(yè)法》法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前企業(yè)注冊(cè)資本（）。A、百分之二十B、百分之十五C、百分之二十五D、百分之五【正確答案】：C【試題解析】：依照《企業(yè)法》依照《企業(yè)法》法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前企業(yè)注冊(cè)資本百分之二十五。57、投資者對(duì)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)出資中，外國(guó)投資者所占百分比不得低于（）。A、5%B、10%C、25%D、15%【正確答案】：C【試題解析】：投資者對(duì)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)出資中，外國(guó)投資者所占百分比不得低于25%。58、以下關(guān)于私募基金說(shuō)法錯(cuò)誤是（）。A、投資產(chǎn)品面向不超出200人特定投資者發(fā)行B、是一類特殊機(jī)構(gòu)投資者C、投資者通常是個(gè)人投資者，且投資者數(shù)量較多D、能夠投資公募基金企業(yè)產(chǎn)品【正確答案】：C【試題解析】：私募基金投資者通常是機(jī)構(gòu)投資者，且投資者數(shù)量較少。59、有限合作企業(yè)中有限合作人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê献魅耍瑢?duì)其作為有限合作人期間有限合作企業(yè)發(fā)生債務(wù)負(fù)擔(dān)（）。A、無(wú)限連帶責(zé)任B、無(wú)限責(zé)任C、有限責(zé)任D、連帶責(zé)任【正確答案】：A【試題解析】：有限合作人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê献魅?，?duì)其作為有限合作人期間有限合作企業(yè)發(fā)生債務(wù)負(fù)擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。60、監(jiān)事會(huì)應(yīng)該包含股東代表和適當(dāng)百分比企業(yè)職員代表，其中職員代表百分比不得低于（），詳細(xì)百分比由企業(yè)章程要求。A、四分之一B、三分之二C、二分之一D、三分之一【正確答案】：D【試題解析】：監(jiān)事會(huì)應(yīng)該包含股東代表和適當(dāng)百分比企業(yè)職員代表，其中職員代表百分比不得低于三分之一，詳細(xì)百分比由企業(yè)章程要求。60、私募基金財(cái)產(chǎn)投資包含買賣（）及投資協(xié)議約定其余投資標(biāo)。A、股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額B、股票、股權(quán)、債券、黃金、銀行存款、基金份額C、股票、股權(quán)、債券、期貨、銀行存款、基金份額D、股票、股權(quán)、債券、黃金、期權(quán)、基金份額【正確答案】：A【試題解析】：私募基金財(cái)產(chǎn)投資包含買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資協(xié)議約定其余投資標(biāo)。61、有限責(zé)任企業(yè)股東以其認(rèn)繳（）為限對(duì)企業(yè)負(fù)擔(dān)責(zé)任;股份有限企業(yè)股東以其認(rèn)購(gòu)（）為限對(duì)企業(yè)負(fù)擔(dān)責(zé)任。A、出資額、出資額B、股份、股份C、股份、出資額D、出資額、股份【正確答案】：D【試題解析】：有限責(zé)任企業(yè)股東以其認(rèn)繳出資額為限對(duì)企業(yè)負(fù)擔(dān)責(zé)任;股份有限企業(yè)股東以其認(rèn)購(gòu)股份為限對(duì)企業(yè)負(fù)擔(dān)責(zé)任。62、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)該在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)匯報(bào)。A、15個(gè)工作日B、5個(gè)工作日C、10個(gè)工作日D、20個(gè)工作日【正確答案】：B【試題解析】：股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；基金管理人應(yīng)該在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)匯報(bào)。63、基金募集期間信息披露，基金管理人基本信息不包含（）。A、組織形式B、成立時(shí)間C、基金更新招募說(shuō)明書D、基金管理人在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記立案情況【正確答案】：C【試題解析】：基金管理人基本信息：基金管理人名稱、注冊(cè)地或主要經(jīng)營(yíng)地址、成立時(shí)間、組織形式、基金管理人在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記立案情況。64、申請(qǐng)?jiān)O(shè)置合作企業(yè).應(yīng)該向企業(yè)登記機(jī)關(guān)提交文件不包含（）A、合作人身份證實(shí)；B、登記申請(qǐng)書；C、合作協(xié)議書；D、投資協(xié)議書【正確答案】：D【試題解析】：申請(qǐng)?jiān)O(shè)置合作企業(yè)，應(yīng)該向企業(yè)登記機(jī)關(guān)提交登記申請(qǐng)書、合作協(xié)議書、合作人身份證實(shí)等文件。65、關(guān)于基金管理人登記說(shuō)法錯(cuò)誤是（）A、私募基金管理人提供登記申請(qǐng)材料完備，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以經(jīng)過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人基本情況方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。B、基金業(yè)協(xié)會(huì)能夠采取約談高級(jí)管理人員、現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)咨詢意見(jiàn)等方式對(duì)私算基金管理人提供登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查。C、公告信息組成對(duì)私算基金管理人投資管理能力、連續(xù)合規(guī)情況認(rèn)可，但不作為基金資產(chǎn)安全確保。D、經(jīng)登記后私募基金管理人依法解散、被依法撤消或者被W依法宣告破產(chǎn)，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該及時(shí)注銷基金管理人登記?！菊_答案】：C【試題解析】：基金業(yè)協(xié)會(huì)系統(tǒng)公告信息不組成對(duì)私募基金管理人投資管理能力、連續(xù)合規(guī)情況認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全確保。66、基金管理人控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合作人發(fā)生變更，應(yīng)該在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)匯報(bào)。A、5個(gè)工作日B、15個(gè)工作日C、20個(gè)工作日D、10個(gè)工作日【正確答案】：D【試題解析】：基金管理人控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合作人發(fā)生變更應(yīng)該在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)匯報(bào)。67、依照《企業(yè)法》發(fā)起人持有本企業(yè)股份，自企業(yè)成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A、一年內(nèi)B、六個(gè)月內(nèi)C、四個(gè)月內(nèi)D、三個(gè)月內(nèi)【正確答案】：A【試題解析】：依照《企業(yè)法》發(fā)起人持有本企業(yè)股份自企業(yè)成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。68、（）不得成為普通合作人。Ⅰ.國(guó)有獨(dú)資企業(yè)；Ⅱ.國(guó)有企業(yè)；Ⅲ.上市企業(yè)以及公益性事業(yè)單位；Ⅳ.社會(huì)團(tuán)體A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：C【試題解析】：國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有企業(yè)、上市企業(yè)以及公益性事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得成為普通合作人。69、企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)該向企業(yè)申報(bào)所持有本企業(yè)股份及其變動(dòng)情況。在任職期間每年轉(zhuǎn)讓股份不得超出其所持有本企業(yè)股份總數(shù)（）。A、30%B、50%C、25%D、20%【正確答案】：C【試題解析】：企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)該向企業(yè)申報(bào)所持有本企業(yè)股份及其變動(dòng)情況。在任職期間每年轉(zhuǎn)讓股份不得超出其所持有本企業(yè)股份總數(shù)百分之二十五。70、企業(yè)型基金投資者既是基金份額持有者又是企業(yè)股東，按照（）行使對(duì)應(yīng)權(quán)利、負(fù)擔(dān)對(duì)應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。A、《企業(yè)法》B、《證券投資基金法》C、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行方法》D、《企業(yè)章程》【正確答案】：D【試題解析】：企業(yè)型基金投資者既是基金份額持有者又是企業(yè)股東，按照企業(yè)章程行使對(duì)應(yīng)權(quán)利、負(fù)擔(dān)對(duì)應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。71、股份制基金投資者人數(shù)不得超出（）人，企業(yè)制和合作制不得超出（）人。A、200，50B、300，80C、200，80D、100，50【正確答案】：A【試題解析】：股份制基金投資者人數(shù)不得超出200人，企業(yè)制和合作制不得超出50人。而非法集資投資者人數(shù)沒(méi)有上限，涉案人數(shù)達(dá)成數(shù)萬(wàn)人部占少數(shù)。72、關(guān)于契約型基金，以下說(shuō)法錯(cuò)誤是（）。A、基金協(xié)議當(dāng)事人遵照平等自愿、老實(shí)信用、公平標(biāo)準(zhǔn)訂立基金協(xié)議，以契約方式訂明當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)B、在契約框架下，投資者通常作為“委托人”，把財(cái)產(chǎn)“委托”給基金管理人管理后，由基金管理人全權(quán)負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作C、通常不設(shè)置類似合作型基金常見(jiàn)投資咨詢委員會(huì)或顧問(wèn)委員會(huì)D、投資者通常都會(huì)參加其人員組成，契約型基金決議權(quán)歸屬基金管理人【正確答案】：D【試題解析】：契約型基金：基金協(xié)議當(dāng)事人遵照平等自愿、老實(shí)信用、公平標(biāo)準(zhǔn)訂立基金協(xié)議，以契約方式訂明當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)。在契約框架下，投資者通常作為“委托人”，把財(cái)產(chǎn)“委托”給基金管理人管理后，由基金管理人全權(quán)負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作，通常不設(shè)置類似合作型基金常見(jiàn)投資咨詢委員會(huì)或顧問(wèn)委員會(huì)，即使有設(shè)置，投資者也往往不參加其人員組成，契約型基金決議權(quán)歸屬基金管理人。73.（）是指基金管理人經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。A、合規(guī)B、合格C、違規(guī)D、違約答案A解析：所謂“合規(guī)”與“違規(guī)”相對(duì)應(yīng)"是指基金管理人經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。74.（）以日常經(jīng)營(yíng)中發(fā)生事件和交易為對(duì)象，包含基金管理人經(jīng)理層和監(jiān)管人員活動(dòng)。A、行為監(jiān)控B、控制活動(dòng)C、內(nèi)部環(huán)境D、事項(xiàng)識(shí)別答案A解析：行為監(jiān)控以日常經(jīng)營(yíng)中發(fā)生事件和交易為對(duì)象，包含基金管理人經(jīng)理層和監(jiān)管人員活動(dòng)。75.網(wǎng)站公告私募基金管理人基本情況不包含（）。A、過(guò)往業(yè)績(jī)B、住所、聯(lián)絡(luò)方式、主要責(zé)任人C、基本誠(chéng)信信息D、名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間答案A解析：網(wǎng)站公告私募基金管理人基本情況包含：私募基金管理人名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)絡(luò)方式、主要責(zé)任人等基本信息以及基本誠(chéng)信信息。76.基金市場(chǎng)營(yíng)銷特征不包含（）。A、規(guī)范性B、服務(wù)性C、綜合性D、連續(xù)性和適用性答案C解析：基金市場(chǎng)營(yíng)銷特征包含：規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、連續(xù)性、適用性。77.以下關(guān)于基金投資范圍說(shuō)法不正確是（）。A、股票基金應(yīng)有80%以上資產(chǎn)投資于股票B、債券基金應(yīng)有80%以上資產(chǎn)投資于債券C、貨幣市場(chǎng)基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券D、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金不得參加股指期貨交易答案C解析：貨幣市場(chǎng)基金僅能投資于流動(dòng)性強(qiáng)、信用等級(jí)高貨幣市場(chǎng)工具，不得投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券等品種78.（）為投資者提供了一個(gè)在不一樣資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分散投資工具，比較適合較為保守投資者。A、股票基金B(yǎng)、債券基金C、貨幣市場(chǎng)基金D、混合基金答案D解析：混合基金在投資組合中作用。79.（）標(biāo)準(zhǔn)是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)該堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)定和匯報(bào)。A、公正性B、客觀性C、獨(dú)立性D、專業(yè)性答案A解析：公正性標(biāo)準(zhǔn)是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)應(yīng)該，堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)定和匯報(bào)。80、依據(jù)基金法律形式來(lái)看，我國(guó)現(xiàn)在設(shè)置基金主要是（）基金。A、企業(yè)型B、平準(zhǔn)基金C、對(duì)沖基金D、契約型答案D解析：現(xiàn)在，我囯基金均為契約型基金。81.（）標(biāo)準(zhǔn)是指合規(guī)人員應(yīng)該正確處理與企業(yè)其余部門及監(jiān)管部門關(guān)系，努力形成企業(yè)合規(guī)協(xié)力，防止內(nèi)部消耗。A、公平性B、協(xié)調(diào)性C、公正性D、健全性答案B解析：協(xié)調(diào)性標(biāo)準(zhǔn)是指合規(guī)人員應(yīng)該正確處理與企業(yè)其他部門及監(jiān)管部門關(guān)系，努力形成企業(yè)合規(guī)協(xié)力，防止內(nèi)部消耗。82.以下關(guān)于管理層合規(guī)責(zé)任，說(shuō)法錯(cuò)誤是().A、公平對(duì)待全部股東B、對(duì)于企業(yè)為股東提供擔(dān)保，應(yīng)該給予抵制，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)匯報(bào)C、不得將其經(jīng)營(yíng)管理權(quán)讓渡給股東或者其余機(jī)構(gòu)和人員D、接收董事長(zhǎng)指示，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行決議答案D解析：經(jīng)理層人員應(yīng)該維護(hù)企業(yè)統(tǒng)一性和完整在其性，職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決議，不受他人干預(yù)。83.（）是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之后，對(duì)其所進(jìn)行業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德繼續(xù)教育。A、崗前教育B、崗位教育C、離崗教育D、基金業(yè)協(xié)會(huì)自律答案B解析：崗位教育是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之后，對(duì)其所進(jìn)行業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德繼續(xù)教育。84.（）是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供，由基金投資人獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作應(yīng)用系統(tǒng)。A、輔助式前臺(tái)系統(tǒng)B、自助式前臺(tái)系統(tǒng)C、后臺(tái)管理系統(tǒng)D、信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)支持系統(tǒng)答案B解析：自助式前臺(tái)系統(tǒng)，是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供，由基金投資人獨(dú)立完成業(yè)務(wù)操作應(yīng)用系統(tǒng)，包含基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)自助系統(tǒng)和經(jīng)過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動(dòng)通信等非現(xiàn)場(chǎng)方式實(shí)現(xiàn)自助系統(tǒng)。85.以下關(guān)于道德具備特征說(shuō)法不正確是（）A、差異性B、形態(tài)性C、繼承性D、約束性答案B解析:本題考查道德特征。道德具備特征有：差異性、繼承性、約束性、詳細(xì)性。86、基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件不包含（）。A、財(cái)務(wù)狀良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定B、有辦理基金出售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)技術(shù)設(shè)施C、制訂了完善資金清算流程D、有符正當(dāng)律法規(guī)要求反洗錢內(nèi)部控制制度答案B解析:B選項(xiàng)應(yīng)該是:有安全、高效辦理基金出售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)技術(shù)設(shè)施。87.遵法合規(guī)，是指基金從業(yè)人員不但要恪守國(guó)家法律、行政法規(guī)和（）,還應(yīng)該恪守與基金業(yè)相關(guān)（）及其所屬機(jī)構(gòu)各種管理規(guī)范并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管。A、部門規(guī)章、自律規(guī)則B、企業(yè)制度、自律規(guī)則C、部門規(guī)章、他律規(guī)則D、企業(yè)制度、他律規(guī)則答案A解析:遵法合規(guī)是，指基金從業(yè)人員不但要恪守囯家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應(yīng)該恪守與基金業(yè)相關(guān)自律規(guī)則及其所屬機(jī)構(gòu)各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管。88.依據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人應(yīng)該推行職責(zé)不包含（）。A、安全保管基金財(cái)產(chǎn)B、辦理基金立案手續(xù)C、按照要求開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)資金賬戶和證券賬戶D、按照要求召集基金份額持有些人大會(huì)答案B解析:基金托管人職責(zé)“辦理基金立案手續(xù)”屬于基金管理人職責(zé)。89.投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金注冊(cè)登記系統(tǒng),自（）始,投資者能夠在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)處申報(bào)贖回基金份額。A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日答案C解析:考查L(zhǎng)OF轉(zhuǎn)托管。90.依照現(xiàn)在我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)通