金融統(tǒng)計管理規(guī)定

金融統(tǒng)計管理要求(修正)第一章總則第一條為適應(yīng)金融管理體制改革和金融業(yè)務(wù)發(fā)展，依法強化金融統(tǒng)計管理，規(guī)范金融統(tǒng)計行為，提升金融統(tǒng)計質(zhì)量，依照《中華人民共和國統(tǒng)計法》、《中華人民共和國統(tǒng)計法實施細(xì)則》、《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《金融違法行為處罰方法》等法律、法規(guī)，制訂本要求。第二條本要求適適用于中國人民銀行，以及經(jīng)中國人民銀行同意從事金融業(yè)務(wù)中、外資金融機構(gòu)，包含政策性銀行、商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、信托投資企業(yè)、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)企業(yè)、金融租賃企業(yè)、金融資產(chǎn)管理企業(yè)、郵政儲匯局等。第三條本要求所稱金融統(tǒng)計，系指中國人民銀行和各金融機構(gòu)統(tǒng)計部門對各項金融業(yè)務(wù)活動情況和資料進(jìn)行調(diào)查搜集、整理和分析，提供統(tǒng)計信息和統(tǒng)計咨詢意見，實施信息交流與共享，進(jìn)行金融統(tǒng)計管理和監(jiān)督等活動總稱。它包含貨幣統(tǒng)計、本外幣信貸收支統(tǒng)計、現(xiàn)金收支統(tǒng)計、貸款累放累收統(tǒng)計、金融監(jiān)管統(tǒng)計、資金流量統(tǒng)計、金融市場統(tǒng)計、銀行中間業(yè)務(wù)及各種專題統(tǒng)計等金融業(yè)務(wù)統(tǒng)計。本要求所稱統(tǒng)計部門，系指中國人民銀行和各金融機構(gòu)內(nèi)部從事金融統(tǒng)計業(yè)務(wù)工作部門。第四條金融統(tǒng)計工作基本任務(wù)是：及時、準(zhǔn)確、全方面地完成各項金融業(yè)務(wù)統(tǒng)計；搜集、整理、積累金融和關(guān)于國民經(jīng)濟統(tǒng)計資料；開展統(tǒng)計調(diào)查、統(tǒng)計分析和統(tǒng)計預(yù)測，依法進(jìn)行統(tǒng)計管理和統(tǒng)計檢驗，為國家和金融部門進(jìn)行宏觀經(jīng)濟決議、監(jiān)測經(jīng)濟與金融運行情況、金融監(jiān)管和經(jīng)營管理提供統(tǒng)計信息和統(tǒng)計咨詢意見；為社會公眾提供統(tǒng)計信息；進(jìn)行國際交流和為關(guān)于國際金融組織提供信息資料。第五條金融統(tǒng)計工作遵照客觀性、科學(xué)性、統(tǒng)一性、及時性標(biāo)準(zhǔn)。第六條金融統(tǒng)計實施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級負(fù)責(zé)管理體制。中國人民銀行是組織、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、管理和協(xié)調(diào)全國金融統(tǒng)計工作主管機關(guān)。第七條金融統(tǒng)計要以計算機網(wǎng)絡(luò)為依靠逐步實現(xiàn)自動化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化管理。第八條加緊金融統(tǒng)計與國際接軌進(jìn)程，逐步實現(xiàn)按國際準(zhǔn)則加工和披露金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)。第九條金融統(tǒng)計是以會計科目和各類賬戶信息為基礎(chǔ)全方面統(tǒng)計，在此基礎(chǔ)上形成各類統(tǒng)計報表。第二章金融統(tǒng)計資料管理與統(tǒng)計調(diào)查第十條中國人民銀行總行統(tǒng)一管理金融系統(tǒng)全國性統(tǒng)計報表，并負(fù)責(zé)金融系統(tǒng)全國性統(tǒng)計報表制訂、頒發(fā)與撤消。中國人民銀行各分支行負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢驗轄區(qū)內(nèi)金融機構(gòu)執(zhí)行統(tǒng)計報表、統(tǒng)計數(shù)據(jù)管理制度情況。第十一條金融機構(gòu)總行(總企業(yè)、總局)管理本系統(tǒng)金融統(tǒng)計報表，并負(fù)責(zé)系統(tǒng)內(nèi)全國性定時統(tǒng)計報表制訂、撤消，但須報中國人民銀行總行立案。第十二條中國人民銀行各分行、營業(yè)管理部、省會(首府)城市中心支行能夠制訂地域性統(tǒng)計報表，但須報中國人民銀行總行立案；金融機構(gòu)省分行(分企業(yè)、分局)能夠制訂本系統(tǒng)地域性統(tǒng)計報表，但須報中國人民銀行分行、省會(首府)城市中心支行立案。中國人民銀行省會(首府)城市中心支行以下分支機構(gòu)和金融機構(gòu)省分行(分企業(yè)、分局)以下分支機構(gòu)不得制訂地域固定性統(tǒng)計報表。但在征得上級部門同意后，可依照實際需要制訂地域暫時性統(tǒng)計報表。暫時性報表期限通常不超出一年。第十三條中國人民銀行分行、營業(yè)管理部、省會(首府)城市中心支行，金融機構(gòu)總行(總企業(yè)、總局)、省分行(分企業(yè)、分局)，在遵照中國人民銀行總行統(tǒng)一要求統(tǒng)計項目、統(tǒng)計指標(biāo)下，可增設(shè)必要統(tǒng)計項目、統(tǒng)計指標(biāo)。中國人民銀行各分行、營業(yè)管理部、省會(首府)城市中心支行依照金融管理需要，可要求轄區(qū)內(nèi)金融機構(gòu)增設(shè)必要統(tǒng)計項目、統(tǒng)計指標(biāo)和附表、統(tǒng)計臺賬和原始統(tǒng)計統(tǒng)計。第十四條中國人民銀行和各金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格控制暫時性統(tǒng)計報表制訂和印發(fā)，降低暫時性統(tǒng)計報表數(shù)量。第十五條中國人民銀行制訂統(tǒng)一金融統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)，以保障統(tǒng)計調(diào)查中采取指標(biāo)含義、計算方法、分類目錄、調(diào)查表式和統(tǒng)計編碼等方面標(biāo)準(zhǔn)化。第十六條中國人民銀行向各金融機構(gòu)搜集統(tǒng)計數(shù)據(jù)由中國人民銀行統(tǒng)計部門歸口管理，各金融機構(gòu)內(nèi)設(shè)部門向中國人民銀行報送與中國人民銀行統(tǒng)一金融統(tǒng)計指標(biāo)(全科目統(tǒng)計指標(biāo))相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)由各金融機構(gòu)統(tǒng)計部門歸口管理，以確保統(tǒng)計數(shù)據(jù)準(zhǔn)確和一致。第十七條中國人民銀行和各金融機構(gòu)統(tǒng)計部門要加強對金融統(tǒng)計資料和統(tǒng)計電子化資料管理，建立健全金融統(tǒng)計資料審核、整理、交接和存檔等管理制度。第十八條對違反國家統(tǒng)計法律、法規(guī)和本要求制訂印發(fā)統(tǒng)計報表和統(tǒng)計調(diào)查表，中國人民銀行和各金融機構(gòu)統(tǒng)計部門有權(quán)拒絕填報。第十九條全國范圍或地域性統(tǒng)計調(diào)查，由中國人民銀行組織各金融機構(gòu)共同進(jìn)行；各金融機構(gòu)本系統(tǒng)統(tǒng)計調(diào)查，由各金融機構(gòu)負(fù)責(zé)組織。第三章金融統(tǒng)計資料公布第二十條金融統(tǒng)計資料公布主要內(nèi)容要逐步實現(xiàn)與國際接軌，加緊透明度進(jìn)程。第二十一條中國人民銀行總行定時公布全國性金融統(tǒng)計資料(月后20日內(nèi)經(jīng)過新聞媒體和中國人民銀行網(wǎng)站向全社會公布月度金融機構(gòu)貨幣供給量、信貸收支及資產(chǎn)負(fù)債主要指標(biāo)等金融統(tǒng)計資料)；中國人民銀行分行、營業(yè)管理部、省會(首府)城市中心支行依照中國人民銀行總行要求，定時公布轄區(qū)內(nèi)金融統(tǒng)計資料，并報總行立案，對外公布個別項目標(biāo)統(tǒng)計數(shù)字，須報經(jīng)行長同意。金融機構(gòu)總行(總企業(yè)、總局)對外公布金融統(tǒng)計資料，須經(jīng)本行(企業(yè)、局)行長(總經(jīng)理、局長)同意。金融機構(gòu)分支機構(gòu)公布金融統(tǒng)計資料，按照其上級主管部門要求執(zhí)行。第二十二條對外公布有密級金融統(tǒng)計資料審批，實施分級負(fù)責(zé)制度。絕密、機密、秘密級金融統(tǒng)計資料，未經(jīng)同意，任何單位或個人不得私自對外公布。絕密、機密、秘密級金融統(tǒng)計資料劃分，按《金融工作中國家秘密及密級詳細(xì)范圍要求》執(zhí)行。對外公布絕密級金融統(tǒng)計資料，必須報經(jīng)國務(wù)院審批后，由中國人民銀行總行公布；對外公布機密級金融統(tǒng)計資料，須經(jīng)中國人民銀行總行同意；對外公布秘密級金融統(tǒng)計資料，全國性數(shù)字由中國人民銀行總行同意，金融機構(gòu)本系統(tǒng)數(shù)字由其總行(總企業(yè)、總局)同意。第四章金融統(tǒng)計部門職責(zé)第二十三條中國人民銀行總行設(shè)置專職統(tǒng)計部門，負(fù)責(zé)組織、領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)全國金融統(tǒng)計工作；中國人民銀行各分行、營業(yè)管理部、省會(首府)城市中心支行、地(市)級中心支行設(shè)專職統(tǒng)計部門，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)轄區(qū)內(nèi)金融機構(gòu)統(tǒng)計工作；中國人民銀行縣級支行設(shè)置統(tǒng)計崗位。第二十四條各金融機構(gòu)總行(總企業(yè)、總局)設(shè)置專職統(tǒng)計部門，管理本系統(tǒng)統(tǒng)計工作；各金融機構(gòu)分支機構(gòu)統(tǒng)計部門設(shè)置，由其總行(總企業(yè)、總局)自行決定。第二十五條中國人民銀行統(tǒng)計部門推行以下職責(zé)：(一)中國人民銀行總行統(tǒng)計部門起草金融統(tǒng)計制度和關(guān)于管理要求；各分行、營業(yè)管理部、省會(首府)城市中心支行統(tǒng)計部門可依照總行下發(fā)制度和關(guān)于要求，結(jié)合當(dāng)?shù)厍闆r起草本行制度和實施細(xì)則，并報中國人民銀行總行立案；(二)組織、領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督、檢驗金融機構(gòu)統(tǒng)計工作；(三)搜集、審核、匯總、編制金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)和統(tǒng)計報表；(四)搜集、整理、積累金融統(tǒng)計資料和關(guān)于國民經(jīng)濟統(tǒng)計資料；(五)按要求向關(guān)于部門提供金融統(tǒng)計資料，對外公布綜合性金融統(tǒng)計資料；(六)組織金融機構(gòu)開展統(tǒng)計調(diào)查、統(tǒng)計分析和統(tǒng)計預(yù)測；(七)組織和促進(jìn)金融統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)化、當(dāng)代化建設(shè)，建立統(tǒng)一金融統(tǒng)計管理信息系統(tǒng)和有效安全網(wǎng)絡(luò)傳輸設(shè)施，在金融系統(tǒng)內(nèi)實施信息共享；(八)組織開展統(tǒng)計執(zhí)法和統(tǒng)計質(zhì)量檢驗，培訓(xùn)統(tǒng)計人員；(九)經(jīng)授權(quán)代表金融系統(tǒng)參加國內(nèi)、國際金融統(tǒng)計活動。第二十六條金融機構(gòu)統(tǒng)計部門推行以下職責(zé)：(一)落實執(zhí)行中國人民銀行制訂金融統(tǒng)計制度及關(guān)于管理方法，并接收中國人民銀行監(jiān)督、檢驗；(二)制訂本系統(tǒng)金融統(tǒng)計制度、方法，領(lǐng)導(dǎo)和管理本系統(tǒng)金融統(tǒng)計工作；(三)搜集、匯總、編制、管理本系統(tǒng)金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)和報表；(四)搜集、整理、積累本系統(tǒng)金融統(tǒng)計資料和關(guān)于國民經(jīng)濟統(tǒng)計資料；(五)依法向中國人民銀行報送統(tǒng)計數(shù)據(jù)、報表、統(tǒng)計制度和統(tǒng)計資料，向關(guān)于部門提供統(tǒng)計數(shù)據(jù)，對外公布本系統(tǒng)金融統(tǒng)計信息；(六)完成中國人民銀行布置各項統(tǒng)計調(diào)查工作，在本系統(tǒng)組織開展統(tǒng)計調(diào)查、統(tǒng)計分析和統(tǒng)計預(yù)測；(七)執(zhí)行中國人民銀行要求統(tǒng)一統(tǒng)計指標(biāo)編碼和電子文件接口規(guī)則；(八)領(lǐng)導(dǎo)、組織本系統(tǒng)開展統(tǒng)計法規(guī)和統(tǒng)計質(zhì)量檢驗，培訓(xùn)統(tǒng)計人員。第五章統(tǒng)計人員配置與職責(zé)第二十七條統(tǒng)計人員配置應(yīng)符合以下要求：(一)統(tǒng)計人員要具備良好職業(yè)道德，具備必要統(tǒng)計專業(yè)基礎(chǔ)知識和一定計算機操作技能；(二)統(tǒng)計人員必須實施崗位培訓(xùn)，未經(jīng)崗前培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格者不得上崗。經(jīng)考評不宜擔(dān)任統(tǒng)計工作人員，應(yīng)及時進(jìn)行調(diào)整。第二十八條中國人民銀行分支行統(tǒng)計部門主要責(zé)任人調(diào)動，要征得上一級中國人民銀行主管部門同意；各金融機構(gòu)分支行(企業(yè)、局)統(tǒng)計責(zé)任人調(diào)動，應(yīng)該征得其上級主管部門同意并向中國人民銀行當(dāng)?shù)亟y(tǒng)計部門立案；統(tǒng)計人員調(diào)開工作或者離職，應(yīng)該有符合要求條件人接管，并須辦理交接手續(xù)。第二十九條中國人民銀行分支行、各金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)，應(yīng)該依照國家關(guān)于要求和工作需要，設(shè)置和聘請統(tǒng)計專業(yè)技術(shù)職務(wù)。第三十條凡設(shè)置統(tǒng)計部門機構(gòu)，其統(tǒng)計部門主要責(zé)任人為統(tǒng)計責(zé)任人；不設(shè)統(tǒng)計部門，其法定代表人或主要責(zé)任人為統(tǒng)計責(zé)任人。統(tǒng)計責(zé)任人要對本機構(gòu)統(tǒng)計數(shù)據(jù)真實性負(fù)責(zé)。第三十一條統(tǒng)計人員推行以下職責(zé)：(一)執(zhí)行統(tǒng)計法律、要求、制度，按要求及時、準(zhǔn)確、完整地填報統(tǒng)計數(shù)字，編制統(tǒng)計報表，不得虛報、瞞報、偽造、篡改統(tǒng)計數(shù)據(jù)；(二)嚴(yán)格恪守保密制度；(三)搜集、整理、提供統(tǒng)計資料；(四)進(jìn)行統(tǒng)計調(diào)查、統(tǒng)計分析和統(tǒng)計預(yù)測；(五)規(guī)范使用統(tǒng)計計算機程序系統(tǒng)，確保統(tǒng)計資料和統(tǒng)計數(shù)據(jù)安全；(六)依照要求審批程序，有權(quán)要求關(guān)于部門和人員提供金融業(yè)務(wù)資料，問詢情況和查閱原始資料；(七)檢驗統(tǒng)計資料準(zhǔn)確性，有權(quán)要求改過不確實統(tǒng)計資料；(八)拒報不符合要求統(tǒng)計報表，檢舉和揭露違反統(tǒng)計法律、要求、制度行為。中國人民銀行和各金融機構(gòu)統(tǒng)計部門及統(tǒng)計人員依照國家頒布統(tǒng)計法律、法規(guī)和本要求行使上述職權(quán)，任何單位和個人不得非法干預(yù)。第六章統(tǒng)計監(jiān)督和統(tǒng)計檢驗第三十二條中國人民銀行統(tǒng)計部門依法對各金融機構(gòu)統(tǒng)計工作以及統(tǒng)計法律、要求、制度執(zhí)行情況，統(tǒng)計質(zhì)量、統(tǒng)計真實性情況和統(tǒng)計工作情況，定時或不定時進(jìn)行監(jiān)督檢驗。檢驗內(nèi)容和重點應(yīng)依照統(tǒng)計法律、要求和統(tǒng)計制度實施情況詳細(xì)確定。金融機構(gòu)統(tǒng)計部門在中國人民銀行同級統(tǒng)計部門組織指導(dǎo)下，監(jiān)督檢驗本系統(tǒng)統(tǒng)計工作，以及統(tǒng)計法律、要求、制度執(zhí)行情況。任何人不得干擾和妨礙統(tǒng)計人員執(zhí)法檢驗和做出檢驗結(jié)論。第三十三條中國人民銀行統(tǒng)計部門應(yīng)配置熟悉相關(guān)法律、要求、制度和統(tǒng)計業(yè)務(wù)專職或兼職統(tǒng)計檢驗員。第三十四條統(tǒng)計檢驗員在要求職責(zé)范圍內(nèi)行使統(tǒng)計檢驗權(quán)。第三十五條統(tǒng)計檢驗部門和統(tǒng)計檢驗員有權(quán)對被檢驗機構(gòu)使用統(tǒng)計資料及其數(shù)據(jù)起源進(jìn)行檢驗和監(jiān)督。統(tǒng)計檢驗員按要求有權(quán)向被檢驗金融機構(gòu)發(fā)出《統(tǒng)計檢驗查詢書》。被檢驗金融機構(gòu)在接到《統(tǒng)計檢驗查詢書》15日內(nèi)應(yīng)據(jù)實回復(fù)。第三十六條統(tǒng)計檢驗?zāi)軌驅(qū)媹蟊怼⑴c統(tǒng)計關(guān)于其余業(yè)務(wù)報表及關(guān)于臺賬和原始憑證等進(jìn)行查對。第七章獎勵與處罰第三十七條中國人民銀行和各金融機構(gòu)定時分別對本系統(tǒng)金融統(tǒng)計工作進(jìn)行評選，中國人民銀行定時對金融系統(tǒng)統(tǒng)計工作進(jìn)行評選。中國人民銀行和各金融機構(gòu)依照關(guān)于要求對有以下表現(xiàn)之一金融統(tǒng)計人員或者集體，分別給予嘉獎、記功、記大功、晉級、升職，授予榮譽稱號，并可給予一定獎勵，獎勵費用按照關(guān)于要求在關(guān)于經(jīng)費中開支。(一)在改革和完善金融統(tǒng)計制度、統(tǒng)計方法等方面，有突出貢獻(xiàn)；(二)在完成金融統(tǒng)計調(diào)查任務(wù)，保障統(tǒng)計資料及時性、準(zhǔn)確性方面，做出顯著成績；(三)在進(jìn)行金融統(tǒng)計分析、統(tǒng)計監(jiān)督方面有創(chuàng)新，取得主要結(jié)果；(四)在利用和推廣當(dāng)代化統(tǒng)計信息技術(shù)方面，有顯著成績；(五)在強化統(tǒng)計教育和統(tǒng)計專業(yè)培訓(xùn)、進(jìn)行統(tǒng)計科學(xué)研究，提升統(tǒng)計科學(xué)水平方面，做出主要貢獻(xiàn)；(六)堅持實事求是，依法辦事，同違反統(tǒng)計法律、要求、制度行為作斗爭，表現(xiàn)突出；(七)揭露、檢舉統(tǒng)計違法行為有功。第三十八條金融機構(gòu)統(tǒng)計及相關(guān)部門和人員，有以下行為之一者，由中國人民銀行地(市)級(含地、市)以上機構(gòu)和關(guān)于部門對該金融機構(gòu)給予警告并處以3萬元以下罰款；對金融機構(gòu)直接負(fù)責(zé)高級管理人員、其余直接負(fù)責(zé)主管人員和直接責(zé)任人員，由所在金融機構(gòu)或者上級金融機構(gòu)給予警告、嚴(yán)重警告、記過、記大過、降級紀(jì)律處罰。中國人民銀行統(tǒng)計及相關(guān)部門工作人員有以下行為之一者，由所在單位或上級單位給予警告、嚴(yán)重警告、記過、記大過、降級紀(jì)律處罰。(一)虛報、瞞報金融統(tǒng)計資料；(二)偽造、篡改金融統(tǒng)計資料；(三)拒報或者一再遲報金融統(tǒng)計資料；(四)違反本要求，未經(jīng)同意，自行編制公布金融統(tǒng)計調(diào)查表，造成惡劣影響；(五)違反本要求關(guān)于保密條款和《金融工作中國家秘密及其密級詳細(xì)范圍要求》，超越權(quán)限，自行公布金融統(tǒng)計資料造成嚴(yán)重后果；(六)強迫和授意統(tǒng)計部門和統(tǒng)計人員在統(tǒng)計數(shù)據(jù)上弄虛作假；(七)對堅持標(biāo)準(zhǔn)實報統(tǒng)計數(shù)據(jù)或檢舉揭露統(tǒng)計違法、違規(guī)行為人員進(jìn)行刁難、打擊報復(fù)；(八)在接收統(tǒng)計檢驗時，拒絕提供情況、提供虛假情況或者轉(zhuǎn)移、隱匿、毀棄原始統(tǒng)計統(tǒng)計、統(tǒng)計臺賬、統(tǒng)計報表以及與統(tǒng)計關(guān)于其余資料造成重大損害；(九)使用暴力或者威脅伎倆阻撓、抗拒統(tǒng)計檢驗；(十)中國人民銀行總行、分行、營業(yè)管理部、省會(首府)城市中心支行依法認(rèn)定其余行為。第三十九條嚴(yán)重違反本要求各金融機構(gòu)統(tǒng)計及相關(guān)部門和人員，有以下行為之一者，由中國人民銀行地(市)級(不含地、市)以上機構(gòu)依據(jù)《金融違法行為處罰方法》第十二條對該金融機構(gòu)給予警告，并處以10萬元以上50萬元以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重，責(zé)令該金融機構(gòu)停業(yè)整理或者吊銷經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證；對金融機構(gòu)直接負(fù)責(zé)高級管理人員、其余直接負(fù)責(zé)主管