XXXX證券市場基礎(chǔ)知識試題及答案(下)(多選及判斷)

證券市場基礎(chǔ)知識試題點評(下)題目61：以下不屬于我國目前發(fā)行的普通國債的是()。BC.收益會受市場利率的影響√D.若市場利率上調(diào)，其收益將上升廣泛的投資者是()。D的運作系統(tǒng)包括()。題目67：與金融衍生產(chǎn)品相對應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是()。題目68：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可分為()。ABC券√D.憑證式債券題目71：關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的論述，正確的是()。A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后B.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負債D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后題目72：證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，其主要職責包括()。A.審議和通過證券交易所的財務(wù)預(yù)算、決算報告B.執(zhí)行會員大會的決議√3：對股票定義的描述，正確的是()。A.股票是股份簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證√B.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)√C有價證券√D.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金題目74：以下關(guān)于證券交易所的闡述，正確的有()。A.以營利為目的B.不以營利為目的√C.為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施、實行自律性管理的法人√D.交易所是整個證券市場的核心√題目75：證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者，它可以利用()證券投資。題目76：普通股股東享有優(yōu)先認股權(quán)的目的是()。A.增加公司的募集資金B(yǎng).保持原有股東每股市值不變√C.保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例D.保護原普通股東的利益和持股價值√題目77：關(guān)于我國金融債券的敘述，錯誤的是()。A.我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時期制改革以后國發(fā)行金融債券的開端D.新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年中國開發(fā)銀行在日本東京證券市場發(fā)行()。A.更換基金管理公司的高級管理人員B.基金擴募或者延長基金合同期限√D目79：決定基金期限長短的因素主要有()。ABCD觀經(jīng)濟形勢√題目80：公開披露基金信息，不得有下列哪些行為?()A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構(gòu)√B.違規(guī)承諾收益或者承擔損失√C.虛假記載誤導(dǎo)性述或者重大遺漏√D.對證券投資業(yè)績進行預(yù)測√題目81：有關(guān)債券發(fā)行的定價方式敘述錯誤的是()。A.債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型√B.以價格為標的的荷蘭式招標，全體中標者的中標價格是單一的√C.按照招標標的分類，有價格招標和收益率招標D.按價格決定方式分類，有美式招標和荷蘭式招標題目82：以下不屬于影響債券利率的主要因素的是()。A.場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標準交易大量涌現(xiàn)√B.新興市場在金融產(chǎn)品的設(shè)計和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分√C.天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風險管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風險管理工具、信貸衍D.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易√題目84：按照交易的直接對象，金融市場可分為()。5：按投資目標劃分，基金可分為()。題目86：我國按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為()。7：金融時報證券交易所指數(shù)包括()。題目89：金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，主要類型有()。題目90：在我國最早出現(xiàn)的證券交易機構(gòu)是外商開辦的()。題目91：下列有價證券中，屬于銀行證券的有()。A.基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán)√B.基金的一切風險管理都是圍繞保護投資者利益來考慮的√C或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人√D.基金托管人是基金一切活動的中心發(fā)行人主要包括()。題目94：關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券敘述，說確的是()。A轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干息時才調(diào)整行權(quán)格和行權(quán)比例√B.可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)力時，將債券按規(guī)定轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券股票，對債券不產(chǎn)生直接影響√C.可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人；而附權(quán)證債券在可分離交易的情況下，債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán)√D.可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票，附權(quán)證的可分離公司債券通常是購國庫券目95：關(guān)于股權(quán)分置改革論述正確的是()。C.改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股一票為"G股"√題目96：下列關(guān)于債券的敘述中，說法錯誤的是()。A.流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點，所有的國債都是可流通的√B.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán)√C.債券盡管有面值，代表了一定的財產(chǎn)價值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實資本D.由于債券期限越長，流動性越差，風險也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于題目97：下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是()。A.中央銀行提高法定存款準備金率B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率√C.政府大幅提高稅率D.中央銀行在公開市場上大量買人證券√題目98：下列關(guān)于歐洲債券的描述正確的是()。A.由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券√B.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家√CD.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣√題目99：對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于()。BC.改善公司的經(jīng)營狀況D.減輕公司利潤分派負擔√題目100：對基金管理人的概念認識錯誤的是()。A.設(shè)立基礎(chǔ)金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準√B.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立C.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金D.基礎(chǔ)金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得在處理業(yè)務(wù)時考慮自己題目101、我國股票公募發(fā)行的方式有(BCD)。A．行政攤派B．認購證方式C．儲蓄存單掛鉤方式=D．上網(wǎng)定價方式題目102債券的發(fā)行人有(ABCD)。題目103一般說，金融市場的形式有(AC)。題目104貨幣市場是金融市場體系中的基礎(chǔ)市場，可以細分為(ABCD).題目105貨幣市場可以劃分為(ABCD)。題目106資本市場包括(ABCD)。中的核心，可以進一步細分為(ABCD)。題目108證券市場的形成與(ABCD)有關(guān)。一系列新變化，其主要趨勢有：(ABCD)。題目110證券市場的主要功能，有(ABCD)。題目111第二次世界大戰(zhàn)前，證券品種一般只有股票、公司債券和政府公債，而在二戰(zhàn)后，西方發(fā)達國家的證券品種不斷創(chuàng)新，有(ABCD)。題目112回顧十余年來我國證券市場的發(fā)展歷程，主要特點有(BCD)。A．成立了證券交易所B．市場發(fā)展日益規(guī)C．證券發(fā)行規(guī)模逐年擴大D．機構(gòu)投資者的隊伍不斷擴大題目113由審批制轉(zhuǎn)向核準制是我國證券市場的一場深刻變革，其意義有(ABCD)。A．大大加強了各類中介機構(gòu)的責任B．提高證券市場的透明度C．維護“三公”原則D．規(guī)股票發(fā)行和上市行為題目114上網(wǎng)定價發(fā)行具有的優(yōu)點(ABC)。題目115目前股票的發(fā)行方式有(BCD)。ABCD相結(jié)合題目116目前，我國發(fā)行的證券品種有(ABCD)。題目117我國證券市場國際化的試驗始于20世紀90年代初期，主要是圍繞(BCD)來A．證券市場自由化B．股票市場融資國際化C．債券市場融資國際化D．證券業(yè)國際化題目118根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期允許外國證券機構(gòu)(ABCD)。C．設(shè)立合營公司從事證券承銷和交易D．設(shè)立合營公司從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)對外發(fā)行的債券具有的特點是(ABCD)A．品種多元化B．期限多樣化C．信譽等級較高D．融資成本較低題目120影響股票價格波動的因素有(ABCD)。題目123：基金資產(chǎn)凈值是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標，也是基金份額交易價格期間。()題目127：設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，生是以證券的制作和存在為條件的。股票是設(shè)權(quán)證券。()題目128：按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)險和購買力風險。()題目132：復(fù)利計息是指只以本金作為計算利息的基礎(chǔ)，產(chǎn)生的利息不作為以后各期計題目134：證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司及其有關(guān)人員運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預(yù)測，對投資證券的可行性進行分析評判。()題目136：我國的憑證式國債在持有期，持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金，可以到原屬于實物債券。()題目140：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備有200萬元人民幣以上題目147：按償還期限的長短，國債分為短期國債、中期國債和長期國債。其中，短期題目148：我國現(xiàn)行證券發(fā)行市場的機構(gòu)投資者主要是證券經(jīng)營機構(gòu)、證券投資基金、題目149：股票風險較大，債券風險相對較??；債券通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅題目151：政府和中央政府直屬機構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券題目152：平衡型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當?shù)睦⑹找?，與此題目156：契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為基金的當事人，通過簽契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。()題目157：證券交易市場又稱"一級市場"，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓題目160：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》重點規(guī)了首次公開發(fā)行股票的詢價，定價以及題目161：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點規(guī)了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下面關(guān)于詢價制度敘述正確的是()。A.主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步B.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價市的公司,規(guī)定可以通過初步詢價直接定價√D.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購√題目162：下列不屬于交易衍生工具的是()。A.在專門的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約B.金融機構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進行的信用衍生產(chǎn)品交易√C.在期貨交易所交易的各類期貨合約D.在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品題目163：《證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為包括()。A.不在規(guī)定時間向客戶提供交易的書面確認文件√B.違背客戶的委托為其買賣證券√C.與他人串通，以事先約定的時間，價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量D.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金√A.證券公司設(shè)立，收購或者撤銷分支機構(gòu)B.證券公司變更名稱D.證券公司設(shè)立,收購或者撤銷分支機構(gòu)√E.證券公司在境外設(shè)立收購或者參殷證券經(jīng)營機構(gòu)√題目165：根據(jù)《公司法》規(guī)定，下面敘述正確的是()。A.股份申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關(guān)文件√B.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市√C.公司上市條件是公司股本總額降低至2000萬元；向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)的25%，以上，公司股本總額超過人民幣3億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為D.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，題目166：下列必須在公司章程中明確規(guī)定的是()。A.證券公司股東會授權(quán)董事會行使股東會的部分職權(quán)B.股東會表決程序√題目167：關(guān)于中國證監(jiān)會的職責，下列說確的是()。A.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施√B.依法對證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督√C.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權(quán)√D.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況√題目168：基于重要性原則，監(jiān)管部門根據(jù)投資者持股比例的不同，采取不同的監(jiān)管方A.對于持股介于5%~20%，之問的，要求其簡要披露信息，僅須報告√B.將成為公司實際控制人的問接收購，一并納入規(guī)√要約義務(wù)或申請豁免√D.對于持股介于20％~30％之間的，要求詳細披露√業(yè)務(wù)是()。A.EVt=O(St≤x)B.EVt=0(St≥x)√EVtStxmStx題目171：屬于證券公司高級管理人員的是().A.證券公司董事B.證券公司監(jiān)事A.對試點證券公司進行持續(xù)評價√B.制定試點證券公司的評審辦法，負責組織評審工C.監(jiān)督試點證券公司的各項創(chuàng)新活動D.監(jiān)督試點證券公司的動態(tài)工作容73：股東出現(xiàn)()的，應(yīng)當及時通知證券公司。題目175：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為()。A.實物債券、