基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫整理帶答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫整理帶答案

單選題（共100題）1、基金公司，特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于（）元人民幣，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。A.1000萬B.100萬C.3000萬D.300萬【答案】C2、關(guān)于基金、股票與債券的特點(diǎn)，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、政府監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督具有的特征不包括下列中的（）。A.監(jiān)管對象具有廣泛性B.監(jiān)管活動(dòng)具有自覺性C.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性D.監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性【答案】B4、關(guān)于混合型基金，以下表述錯(cuò)誤的是()。A.混合型基金會(huì)根據(jù)市場狀況對股票和債券的投資比例進(jìn)行調(diào)整B.混合型基金的股票配置不得低于80%C.混合型基金的預(yù)期收益一般高于債券基金D.為投資者提供了一種分散投資的工具【答案】B5、封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是（）。A.是否具有股權(quán)性B.基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模C.是否被監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)督D.基金規(guī)模是否固定【答案】D6、(2016年)下列哪一項(xiàng)屬于后臺(tái)管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合的要求（）A.為基金投資人以及基金銷售人員提供投資資訊的功能B.為投資人提供服務(wù)的功能C.對基金交易賬戶以及基金投資人信息進(jìn)行管理的功能D.具備交易清算、資金處理的功能，以便完成與基金注冊登記系統(tǒng)、銀行系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交換【答案】D7、目前，我國境內(nèi)基金申購款一般能在（）日內(nèi)到達(dá)基金的銀行存款賬戶。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】C8、（2017年真題）下列關(guān)于公募基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D9、在渠道策略方面，我國基金銷售的渠道以()為主。A.基金公司直銷B.獨(dú)立第三方銷售公司C.銀行和券商代銷D.互聯(lián)網(wǎng)金融渠道【答案】C10、董事會(huì)對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的合規(guī)職責(zé)不包括()。A.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對實(shí)施情況進(jìn)行年度評估B.審議批準(zhǔn)公司季度合規(guī)報(bào)告，對季度合規(guī)報(bào)告中反映出的問題，采取措施解決C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能【答案】B11、以下關(guān)于基金從業(yè)人員審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)基本要求的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金從業(yè)人員應(yīng)該牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平B.基金從業(yè)人員應(yīng)該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動(dòng)的重要因素C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資分析和建議演示中的事實(shí)和假設(shè)D.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)記載和保留所有記錄，以支持投資分析、建議、行動(dòng)等相關(guān)事項(xiàng)【答案】D12、全球基金發(fā)展的趨勢和特點(diǎn)包括（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、關(guān)于合規(guī)管理對基金公司運(yùn)營的意義，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.降低重大財(cái)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)B.降低聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)C.減少違規(guī)處罰D.有利于基金管理公司利潤最大化【答案】D14、（2017年真題）某基金銷售機(jī)構(gòu)對銷售人員的管理，符合《證券投資基金銷售管理辦法》的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、(2017年)基金招募說明書的編制義務(wù)人是（）。A.中國證監(jiān)會(huì)B.基金管理人C.基金代銷機(jī)構(gòu)D.基金托管人【答案】B16、基金的募集過程不包括（）。A.申請B.注冊C.審核D.發(fā)售【答案】C17、監(jiān)事會(huì)對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督不包括（）。A.評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題B.隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況C.當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時(shí)，可以提議召開股東會(huì)D.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為【答案】A18、（2017年真題）關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.一只分級(jí)基金同時(shí)具有風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同的份額類別B.不同類別子份額的基金資產(chǎn)分別進(jìn)行投資運(yùn)作C.分級(jí)基金具有內(nèi)含衍生工具與杠桿的特性D.分級(jí)基金的子份額通?？梢栽诮灰姿鲜薪灰住敬鸢浮緽19、（2017年真題）下列基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，有悖于專業(yè)審慎原則的是（）。A.基金從業(yè)人員在向客戶推薦基金時(shí)，在大致了解客戶投資需求的基礎(chǔ)上，主要推薦管理費(fèi)率較高的基金品種B.基金從業(yè)人員記載和保留適當(dāng)?shù)挠涗?，以支持投資分析、建議和行動(dòng)等相關(guān)事項(xiàng)C.基金從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)時(shí)，具有合理充分的依據(jù)，由適當(dāng)?shù)难芯亢驼{(diào)研支撐，保持獨(dú)立性與客觀性D.基金從業(yè)人員牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平【答案】A20、以下哪項(xiàng)要求不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿足的條件（）。A.基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任B.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定C.設(shè)有專門的基金托管部門D.注冊資本不低于3億元人民幣【答案】D21、基金財(cái)產(chǎn)不能用于下列投資（）。A.股票B.上市交易的債券C.期貨D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種【答案】C22、(2017年)關(guān)于地方證監(jiān)局的職責(zé)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)異地公募基金管理公司分支機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管B.負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管C.負(fù)責(zé)監(jiān)管本轄區(qū)內(nèi)公募基金管理公司的內(nèi)部控制、基金信息披露工作D.負(fù)責(zé)辦理轄區(qū)內(nèi)的私募基金管理人的重大變更備案【答案】D23、基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定進(jìn)行備案。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國銀監(jiān)會(huì)【答案】B24、披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的基本原則不包括（）。A.真實(shí)性B.完整性C.及時(shí)性D.易得性【答案】D25、根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架八個(gè)方面的內(nèi)容，基金管理人要求公司基金經(jīng)理與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理不得相互兼任，是出于（）考慮。A.行為監(jiān)控中的特定人員分別管理B.事項(xiàng)識(shí)別中的不同管理事項(xiàng)的分類C.控制活動(dòng)中的不相容職務(wù)分離D.內(nèi)部環(huán)境中經(jīng)營理念和經(jīng)營風(fēng)格【答案】C26、基金管理人的信息披露事項(xiàng)不涉及到下列（）環(huán)節(jié)。A.基金上市交易B.基金募集C.基金投資運(yùn)作D.總值披露【答案】D27、以下關(guān)于ETF份額認(rèn)購的說法正確的是（）。A.只能用現(xiàn)金認(rèn)購B.可以用現(xiàn)金認(rèn)購，也可用證券認(rèn)購C.只能用證券認(rèn)購D.不能用現(xiàn)金認(rèn)購，也不能用證券認(rèn)購【答案】B28、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C29、以下關(guān)于開放式基金申購和贖回費(fèi)的表述中不正確的是（）。A.后端收費(fèi)方式下，基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)B.贖回費(fèi)不得歸入基金財(cái)產(chǎn)C.場內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率D.前端收費(fèi)方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率【答案】B30、（）的存在會(huì)迫使ETF二級(jí)市場價(jià)格與份額凈值趨于一致。A.套利機(jī)制B.被動(dòng)投資C.完全復(fù)制指數(shù)D.實(shí)物申購贖回機(jī)制【答案】A31、（2017年真題）《中華人民共和國證券投資基金法》對公募證券投資基金投資的禁止行為做了規(guī)定，下列各項(xiàng)中不屬于上述禁止行為的是（）。A.承銷證券B.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資C.運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人控股股東發(fā)行的證券D.向基金管理人出資【答案】C32、()年10月28日，十屆全國人大常委會(huì)第五次審議通過了《中華人民共和國證券投資基金法》。A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】A33、可能對基金持有人以及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大的影響的事項(xiàng)不包括（）。A.基金份額持有人大會(huì)的召開B.基金管理人或基金托管人變更C.開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項(xiàng)D.延長基金合同期限【答案】C34、在設(shè)置業(yè)務(wù)體系和組織架構(gòu)時(shí)，—定要體現(xiàn)以下幾個(gè)原則（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D35、(2017年)關(guān)于公開募集基金應(yīng)當(dāng)公開披露的信息，不包括（）。A.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值B.具體債券品種的交易日志記錄C.基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告D.基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議【答案】B36、(2017年)對于貨幣基金，當(dāng)影子定價(jià)所確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值存在偏離時(shí)，下列說法正確的是（）。A.當(dāng)偏離度達(dá)到一定程度時(shí)，應(yīng)在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息B.表明基金組合存在浮盈C.表明基金組合存在浮虧D.只是說明兩種估值方法得到的結(jié)果不同，基金組合不存在浮盈和浮虧【答案】A37、（2021年真題）某基金公司員工甲認(rèn)為，新成立的公司首先應(yīng)該把業(yè)務(wù)發(fā)展在優(yōu)先地位，解決生存問題，可以暫時(shí)不考慮風(fēng)險(xiǎn)管理和限制要求。員工乙認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)管理是公司投資管理的組成部分，要覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)和部門。關(guān)于兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。A.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法錯(cuò)誤B.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確C.員工甲的看法正確，員工乙的看法錯(cuò)誤D.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法正確【答案】D38、客戶服務(wù)部門提供并優(yōu)化客戶服務(wù)的方式不包括（）。A.電話服務(wù)中心B.“一對一”專人服務(wù)C.客戶情緒體驗(yàn)D.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用【答案】C39、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)（）的利益。A.基金當(dāng)事人B.基金行業(yè)C.基金投資人D.基金管理人【答案】C40、基金管理人的后臺(tái)部門不包括（）。A.市場營銷B.行政管理C.人事部D.信息技術(shù)【答案】A41、關(guān)于基金宣傳推介材料，說法正確的是（）。A.可以通過電視、廣播進(jìn)行公布B.可以登載單位的推薦性文字C.可以使用“坐享財(cái)富增長”“欲購從速”等表述D.可以預(yù)測基金的投資業(yè)績【答案】A42、目前募集的封閉式基金通常為創(chuàng)新封閉式基金，創(chuàng)新封閉式基金按（）元募集，外加券商自行按認(rèn)購費(fèi)率收取認(rèn)購費(fèi)方式進(jìn)行。A.0.5B.0.8C.1D.2【答案】C43、(2017年)關(guān)于投資者教育，下列描述正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D44、檢查是基金監(jiān)管的重要措施，屬于（）監(jiān)管方式。A.事前B.事中C.事后D.日?！敬鸢浮緽45、基金管理公司和一般公司法人的不同之處在于：基金管理公司所管理的基金財(cái)產(chǎn)是基于（）形成的。A.信托關(guān)系B.借貸關(guān)系C.投資關(guān)系D.以上都是【答案】A46、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。A.2日B.3日C.4日D.5日【答案】A47、金融市場是一個(gè)（）A.完全競爭B.壟斷競爭C.不完全競爭D.自由競爭【答案】C48、關(guān)于募集機(jī)構(gòu)的回訪，以下說法正確的是（）。A.對持有最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)基金產(chǎn)品或者服務(wù)的普通投資者増加回訪比例和頻次B.對購買基金產(chǎn)品或者服務(wù)的普通投資者定期抽取一半進(jìn)行回訪C.回訪內(nèi)容不包括基金銷售機(jī)構(gòu)及其工作人員是否存在法規(guī)規(guī)定的禁止行為D.回訪內(nèi)容包括受訪人是否已知曉自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)、購買的基金產(chǎn)品或者接受的服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見【答案】D49、我國現(xiàn)階段商業(yè)銀行取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于3億元人民幣B.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定C.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)D.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)【答案】A50、基金銷售人員的禁止性規(guī)范不包括()。A.不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述B.不得片面夸大過往業(yè)績C.不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績D.不限制以個(gè)人名義接受投資者的款項(xiàng)【答案】D51、(2017年)與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，關(guān)于上市交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的優(yōu)勢，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.管理費(fèi)用更低，交易成本更低B.無套利機(jī)會(huì)，相對更加公平C.跟蹤某一標(biāo)的市場指數(shù)，復(fù)制效果好D.買賣更方便，可以在交易日隨時(shí)進(jìn)行買賣【答案】B52、（2017年真題）我國可以申請從事基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C53、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的（）時(shí)，屬于基金的重大事件，需要在臨時(shí)報(bào)告中披露。A.0.10%B.0.20%C.0.50%D.1%【答案】C54、ETF基金和T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在（）的申購、贖回清單中公告。A.T+2日B.T-1日C.T日D.T+1日【答案】D55、封閉式基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）。A.0.001元人民幣B.0.005元人民幣C.0.01元人民幣D.0.1元人民幣【答案】A56、發(fā)生重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.3B.5C.7D.10【答案】D57、下列關(guān)于開放式基金申購和贖回登記及款項(xiàng)支付的說法，正確的是（）。A.申購采用部分繳款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬，則申購不成功B.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每兩個(gè)工作日辦理基金份額的申購和贖回業(yè)務(wù)；基金合同另有約定的，按照其約定C.投資者贖回基金份額成功后，登記機(jī)構(gòu)一般在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)D.基金管理人最遲于開始對登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整前2工作日至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告【答案】C58、（2016年真題）QDII基金份額的認(rèn)購程序不包括（）。A.開戶B.認(rèn)購C.確認(rèn)D.申請【答案】D59、封閉式基金的交易價(jià)格主要受（）的影響。A.投資基金規(guī)模大小B.上市公司質(zhì)量C.二級(jí)市場供求關(guān)系D.投資時(shí)間長短【答案】C60、（2017年真題）關(guān)于督察長的工作，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.督察長可對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議B.督察長就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、評價(jià)C.督察長在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會(huì)單獨(dú)授權(quán)D.督察長應(yīng)填寫報(bào)告，反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況【答案】C61、私募基金合格投資者的穿透計(jì)算，下列不正確的是。（）A.同一資產(chǎn)管理人為單—融資項(xiàng)目設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，投資者人數(shù)應(yīng)合并計(jì)算。B.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)；C.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)；D.以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)?！敬鸢浮緽62、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持有持續(xù)期少于3個(gè)月的投資人收取不低于()的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)總額的()計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。A.0.5%;75%B.0.75%;50%C.0.5%;50%D.0.75%;75%【答案】A63、目前不可申請從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)是()。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.保險(xiǎn)公司D.中介服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】D64、（）依法擔(dān)負(fù)國家對證券市場實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國銀監(jiān)會(huì)C.中國人民銀行D.國務(wù)院【答案】A65、以下屬于基金管理人信息披露義務(wù)的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A66、私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者簽署的文件不應(yīng)當(dāng)包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書B.投資者符合合格投資者條的承諾函C.投資說明書D.投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的調(diào)查問卷【答案】C67、（）渠道有廣泛的客戶基礎(chǔ)，和客戶有全面的業(yè)務(wù)聯(lián)系，可以提供多樣化的客戶服務(wù)。A.代銷B.直銷C.包銷D.承銷【答案】A68、（）是基金資產(chǎn)運(yùn)作成果的集中體現(xiàn)。A.本期利潤B.基金資產(chǎn)凈值C.期末基金資產(chǎn)凈值D.期末可供分配利潤【答案】B69、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在（）的申購、贖回清單中公告。A.T+2日B.T-1日C.T日D.T+1日【答案】D70、下列各項(xiàng)，不屬于封閉式基金內(nèi)容的是()。A.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變B.一般有一個(gè)固定的存續(xù)期C.基金份額不固定D.是在證券市場的投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓【答案】C71、證券投資基金具有優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的作用，這種作用是通過（）實(shí)現(xiàn)的。A.提供就業(yè)機(jī)會(huì)B.將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金C.購買大量消費(fèi)品D.直接向工商企業(yè)提供信貸資金【答案】B72、甲是基金管理公司A的基金經(jīng)理，甲的朋友乙是上市公司B的董事長，當(dāng)B非公開增發(fā)股票時(shí)，按照職業(yè)道德規(guī)范要求，甲的正確做法是（）。A.甲通過其配偶的證券賬戶，利用朋友關(guān)系與職務(wù)優(yōu)勢，參與B增發(fā)為自己牟取利益B.甲考慮和乙是朋友關(guān)系，就利用自己管理的基金參與B的增發(fā)C.在非公開增發(fā)方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按較高價(jià)格增發(fā)D.甲以客觀的專業(yè)分析’做出所管理的基金是否參與B增發(fā)的決定【答案】D73、當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額()的前提下，對其余贖回申請延期辦理。A.11%B.10%C.9%D.8%【答案】B74、及時(shí)性原則指的是（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)更新。A.基金產(chǎn)品的階段收益B.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)C.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評價(jià)D.基金管理人的投資策略【答案】B75、關(guān)于督察長的合規(guī)責(zé)任，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.督察長享有充分的知情權(quán)B.督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告C.督察長經(jīng)董事會(huì)和總經(jīng)理批準(zhǔn)后可以享有調(diào)查權(quán)，可以調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案D.督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作【答案】C76、關(guān)于公開募集基金份額持有人大會(huì)的召集機(jī)構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是()。A.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集B.基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集C.代表基金份額5%以上的基金份額持有人自行召集D.基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集【答案】C77、世界各國和地區(qū)對證券投資基金的稱謂不盡相同在中國香港的稱謂是（）。A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.集合投資計(jì)劃D.證券投資信托基金【答案】B78、以下關(guān)于基金托管人監(jiān)管的說法中，正確的是（）。A.只有中國證監(jiān)會(huì)才能取消基金托管資格B.基金托管人與管理人不得為同一機(jī)構(gòu)C.基金托管人資格由中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)D.中國證監(jiān)會(huì)對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準(zhǔn)入監(jiān)管【答案】B79、（2016年真題）下列（）不是認(rèn)購ETF份額的投資者采用的方式。A.份額認(rèn)購B.場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購C.場外現(xiàn)金認(rèn)購D.證券認(rèn)購【答案】A80、（2017年真題）基金代銷機(jī)構(gòu)通過代銷基金獲得的主要收入是（）。A.基金凈值變動(dòng)的收益B.銷售傭金C.基金托管費(fèi)D.基金管理費(fèi)【答案】B81、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為（）。A.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到100人以上B.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上C.基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低募集份額總額D.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上【答案】D82、投資基金運(yùn)作中的主要當(dāng)事人不包括（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金銷售人【答案】D83、獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績評估小組對基金管理中的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)提供的評估報(bào)告期限不包括（）。A.每日B.每周C.月度D.季度【答案】D84、基金公司內(nèi)控制度包含下列基本管理制度（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D85、基金運(yùn)作中的定期報(bào)告包括（）。A.基金年度報(bào)告B.基金合同C.基金招募說明書D.基金托管協(xié)議【答案】A86、根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在（）日為投資人登記權(quán)益，投資人在（）日為（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。A.T+3,T+7B.T+2,T+3C.T+1，T+2D.T，T+1【答案】C87、以下關(guān)于QDⅡ基金的描述,不正確的是（）。A.QDLL是在我國人民幣沒有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開放的情況下,有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項(xiàng)過渡性的制度安排B.QDLL基金可以人民幣為計(jì)價(jià)貨幣募集C.在境外募集資金可以進(jìn)行境內(nèi)證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者,簡稱QDⅡD.目前除了基金管理公司和證券公司外,商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品【答案】C88、（）是受基金管理公司委托從事基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。A.基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金注冊登記機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)事務(wù)所D.基金投資咨詢公司【答案】A89、關(guān)于債券基金在投資組合中的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.債券基金與股票基金進(jìn)行適當(dāng)?shù)慕M合投資通?？梢苑稚L(fēng)險(xiǎn)B.債券基金的波動(dòng)性相對股票基金通常較小C.債券基金適合厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者D.債券基金通常被認(rèn)為是收益和風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具【答案】C90、（2017年真題）下列關(guān)于封閉式基金份額上