基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫練習(xí)打印大全

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫練習(xí)打印大全

單選題（共100題）1、貨幣市場基金合同生效后，基金管理人開始辦理基金份額申購、贖回當(dāng)日，其封閉期的收益公告應(yīng)當(dāng)披露（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A2、公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)從（）中計提風(fēng)險準(zhǔn)備金。A.可供分配收益B.基金的投資收益C.基金財產(chǎn)D.管理基金的報酬【答案】D3、對于基金合同生效1年以上但不滿10年的基金，關(guān)于其宣傳推介材料業(yè)績登載，下列說法錯誤的是（）。A.基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或者摘取自基金定期報告B.計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則C.如宣傳推介材料公布日在下半年，只需登載當(dāng)年下半年度的業(yè)績D.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績【答案】C4、基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件不包括（）。A.財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定B.有辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施C.制定了完善的資金清算流程D.有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度【答案】B5、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。A.保護(hù)投資人的合法權(quán)益B.保證市場的公平、效率和透明C.降低系統(tǒng)風(fēng)險D.推動基金業(yè)的發(fā)展【答案】A6、（）是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。A.證券理財B.信托管理C.投資債券D.投資基金【答案】D7、關(guān)于股票和股票基金，以下說法錯誤的是（）。A.當(dāng)日股票價格會受到交易的影響，而當(dāng)日股票基金份額凈值不受當(dāng)天申購數(shù)量的影響B(tài).單一股票的投資風(fēng)險較大、收益相對較高，而股票基金的風(fēng)險相對較小、收益相對穩(wěn)定C.股票的價格往往在每一個交易日內(nèi)不斷變動，每個交易日非上市股票基金只有一個價格D.股票可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對股票基金進(jìn)行分類【答案】C8、利率上行，導(dǎo)致債券價格下跌風(fēng)險屬于()風(fēng)險。A.利率風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.信用風(fēng)險【答案】A9、對證券投資基金的說法錯誤的是（）。A.是一種長期投資工具B.投資收益低于股票C.主要功能是分散投資D.可以降低投資單一證券帶來的個別風(fēng)險【答案】B10、基金的客戶賬戶信息不包括（）。A.賬號B.賬戶開立地點C.賬戶開立時間D.賬戶余額【答案】B11、（2016年真題）基金托管協(xié)議是基金管理人與（）之間簽訂的就基金資產(chǎn)保管、投資運作等方面達(dá)成的協(xié)議書。A.基金投資者B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金發(fā)起人【答案】C12、下列機(jī)構(gòu)中不可以辦理開放式基金份額登記業(yè)務(wù)的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C13、中國證監(jiān)會最新發(fā)布的指引中規(guī)定了新的投資限制，但某公基金管理公司因風(fēng)控人員離職而未能及時在投資系統(tǒng)中設(shè)置閾值，導(dǎo)致投資違規(guī)，該公司違反了內(nèi)部控制的（）。A.獨立性原則B.健全性原則C.相互制約原則D.有效性原則【答案】B14、QDⅡ基金定期報告中的特殊披露要求不包括（）。A.境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息B.投資交易信息C.投資境外市場可能產(chǎn)生的風(fēng)險信息D.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息【答案】C15、基金的募集一般要經(jīng)過申請、注冊、（）、基金合同生效四個步驟。A.宣傳B.預(yù)售C.發(fā)售D.評估【答案】C16、（2019年真題）下列事項中，不屬于開放式基金注冊登記機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的是（）。A.管理基金投資者基金份額賬戶B.基金資產(chǎn)估值C.對基金投資者的申購、贖回進(jìn)行確認(rèn)D.保管基金投資者名冊【答案】B17、下列屬于成長型股票的是()。A.藍(lán)籌股B.周期型股票C.低市盈率股票D.防御型股票【答案】B18、單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的（）時，為巨額贖回。A.10%B.8%C.12%D.15%【答案】A19、基金交易應(yīng)實行（）制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。A.集中交易B.分級交易C.分散交易D.分層交易【答案】A20、以下基金監(jiān)管措施中，屬于事中監(jiān)管的是（）A.調(diào)查取證B.檢查C.行政處罰D.稽核【答案】B21、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）A.60%B.50%C.80%D.90%【答案】D22、（2016年真題）合規(guī)獨立性中，（）的獨立性最為重要?A.部門B.機(jī)制C.人員D.問責(zé)【答案】A23、(2016年)基金的銷售機(jī)構(gòu)人員在銷售基金時，不正確的行為是（）。A.進(jìn)行基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查B.根據(jù)投資者的風(fēng)險偏好，推薦其合適的基金產(chǎn)品C.向投資人承諾收益D.介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況【答案】C24、關(guān)于ETF，以下描述不正確的是（）。A.申購、贖回的開放時間為交易日的交易時間B.我國ETF最小申購贖回單位一般為1萬份C.申購、贖回采取份額申購、份額贖回方式D.申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N【答案】B25、基金客戶服務(wù)中，（）是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)。A.售前服務(wù)B.售中服務(wù)C.售后服務(wù)D.上門服務(wù)【答案】B26、公開募集基金合同的內(nèi)容包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D27、基金募集失敗，（）應(yīng)當(dāng)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.中國證監(jiān)會【答案】A28、中國證監(jiān)會在受理公募基金的募集注冊申請之日起（）內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定。A.3個月B.6個月C.三十日D.六十日【答案】B29、(2017年)下列關(guān)于守法合規(guī)的基金職業(yè)道德要求的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C30、2001年9月，我國第一只開放式基金——（）誕生。A.華安創(chuàng)新B.基金開元C.基金金泰D.淄博基金【答案】A31、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)購費用將以（）為基礎(chǔ)收取。A.凈認(rèn)購金額B.認(rèn)購金額C.認(rèn)購份額D.凈認(rèn)購份額【答案】A32、以下不屬于我國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責(zé)的是（）。A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)B.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解C.對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動進(jìn)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作D.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分【答案】C33、關(guān)于封閉式基金和開放式基金的投資策略，以下說法錯誤的是()。A.開放式基金注重基金流動性B.開放式基金需要保留一部分現(xiàn)金C.封閉式基金不可以把所有資產(chǎn)投資長期性證券D.封閉式基金可以投資流動性較弱的證券【答案】C34、基金管理人整改后，中國證監(jiān)會經(jīng)驗收符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.3日B.7日C.2周D.1個月【答案】A35、基金托管協(xié)議是基金管理人與()之間簽訂的就基金資產(chǎn)保管、投資運作等方面達(dá)的協(xié)議書。A.基金投資者B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金發(fā)起人【答案】C36、基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關(guān)資料后，應(yīng)即時交（）建檔保管。A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.所在機(jī)構(gòu)C.監(jiān)控中心D.基金托管人【答案】B37、根據(jù)運作方式分類，可以將基金分為（）。A.契約型基金和公司型基金B(yǎng).公募基金和私募基金C.封閉式基金和開放式基金D.股票基金、債券基金、貨幣基金和混合基金【答案】C38、下列關(guān)于基金職業(yè)道德教育的途徑，說法不正確的是（）。A.崗前職業(yè)道德教育B.崗位職業(yè)道德教育C.基金業(yè)協(xié)會的自律D.離崗道德教育【答案】D39、基金上市交易公告書披露的事項不包括（）。A.持有人戶數(shù)B.基金投資組合報告C.基金財務(wù)狀況D.基金凈值表現(xiàn)【答案】D40、假設(shè)某投資者在某ETF的基金募集期內(nèi)認(rèn)購了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3127000230.95元，折算前的基金份額總額為3013057000份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為966.45元，則該投資者折算后的基金份額為（）份。A.5000B.3013C.5396.22D.5369.22【答案】D41、（2016年真題）基本管理制度的內(nèi)容不包括（）。A.收益核算B.投資管理C.信息披露D.公司財務(wù)【答案】A42、(2016年)保本基金的安全墊等于（）。A.價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數(shù)額B.投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額C.投資組合中風(fēng)險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例D.保本資產(chǎn)與投資組合中風(fēng)險資產(chǎn)的比例【答案】B43、（）即貨幣資金的融通。A.融資B.金融C.理財D.籌資【答案】B44、（2016年真題）基金管理公司督察長履行職責(zé)的范圍是（）。A.僅負(fù)責(zé)基金投資運作的所有環(huán)節(jié)B.僅負(fù)責(zé)公司份額登記的所有環(huán)節(jié)C.僅負(fù)責(zé)公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理D.基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)【答案】D45、投資基金集中社會資金的方式主要為向投資者發(fā)行（）。A.資金撥付確認(rèn)函B.股票C.受益憑證D.債務(wù)憑證【答案】C46、（2019年真題）某QDII基金披露的以下信息，錯誤的是（）。A.臨時公告變更境外托管人B.公告變更基金經(jīng)理C.臨時公告圣誕節(jié)期間由于境外市場閉市，暫停申購和贖回D.單獨向重要客戶及時披露全部股票和債券持倉明細(xì)【答案】D47、下列描述中屬于描述對沖基金的是（）。A.是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險、追求高收益的投資模式B.是投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實物資產(chǎn)的基金C.以一定的方式吸收機(jī)構(gòu)和個人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新型企業(yè)D.是對非上市企業(yè)進(jìn)行的權(quán)益性投資【答案】A48、我國第一只有保本特色的基金是（）。A.南方基金配置基金B(yǎng).南方避險增值基金C.南方寶元債券基金D.華安現(xiàn)金富利墓金【答案】B49、關(guān)于股票和股票基金的說法不正確的是（）。A.單一股票的投資風(fēng)險一般大于股票基金的投資風(fēng)險B.股票基金份額凈值不會由于買賣數(shù)量或申購、贖回數(shù)量的多少而受到影響C.對股票基金投資時一般會根據(jù)上市公司的基本面來評判股票基金份額凈值的合理性D.每一交易日股票基金只有1個價格【答案】C50、按運作方式可以將分級基金分為（）。A.股票型分級基金和債券型分級基金B(yǎng).封閉式分級基金和開放式分級基金C.簡單融資型分級基金和復(fù)雜型分級基金D.主動投資型分級基金和被動投資型分級基金【答案】B51、（2017年真題）甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，甲的哥哥大量購買了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了贖回申請，當(dāng)日該基金發(fā)生巨額贖回。下列做法正確的是（）。A.甲勸其哥哥取消贖回申請B.優(yōu)先全額確認(rèn)了其哥哥的贖回申請C.根據(jù)當(dāng)日贖回確認(rèn)比例確認(rèn)當(dāng)日所有贖回申請D.甲向公司報告了該情況，并要求公司將該筆贖回確認(rèn)失敗【答案】C52、基金客戶服務(wù)的宗旨是（）。A.投資者利益優(yōu)先B.有效溝通C.安全第一性D.獲得雙贏【答案】A53、（2021年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)在受理普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請時，下列行為不適當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。A.要求投資者提供收入證明B.有義務(wù)向普通投資者說明，只有成為專業(yè)投資者，才可以投資更多的基金產(chǎn)品，獲得更高的回報C.要求投資者提供金融資產(chǎn)證明D.對投資者的專業(yè)知識進(jìn)行考查【答案】B54、在（）募集資金進(jìn)行（）證券投資的機(jī)構(gòu)稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。A.境內(nèi)，境外B.境內(nèi)，境內(nèi)C.境外，境外D.境外，境內(nèi)【答案】A55、（2016年真題）以下不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)的是（）。A.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益B.制定證券投資基金活動監(jiān)督管理規(guī)劃，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán)C.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分D.依法辦理非公開募集基金的登記、備案【答案】B56、基金公司股東按其在基金公司（）對公司享有權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。A.職位B.權(quán)利C.出資比例D.貢獻(xiàn)【答案】C57、下列不屬于基金市場營銷特殊性的是()。A.服務(wù)性B.專業(yè)性C.一次性D.持續(xù)性【答案】C58、（2016年真題）公開募集基金合同的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D59、關(guān)于基金管理人董事會的合規(guī)職責(zé)，以下表述錯誤的是()。A.根據(jù)董事長的提名，由總經(jīng)理決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項B.董事會審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對合規(guī)情況進(jìn)行年度評估C.批準(zhǔn)公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能D.董事會審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報告，對年度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決【答案】A60、關(guān)于私募基金投資者人數(shù)，下列說法不正確的是（）。A.私募基金采取有限合伙企業(yè)形式的，人數(shù)不得超過200人B.私募基金采取契約形式的，人數(shù)不得超過200人C.私募基金采取有限責(zé)任公司形式的，人數(shù)不得超過50人?D.私募基金采取股份有限公司形式的，人數(shù)不得超過200人【答案】A61、基金銷售是指（）活動。A.基金宣傳推介B.基金份額申購C.基金份額贖回D.以上都是【答案】D62、下列選項沒有規(guī)定基金銷售機(jī)構(gòu)人員銷售行為規(guī)范的文件是（）。A.《證券投資基金銷售管理辦法》B.《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員職業(yè)守則》C.《證券投資基金銷售行為準(zhǔn)則》D.《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》【答案】C63、下列哪項不屬于科學(xué)合理的基金分類的好處？（）A.有利于監(jiān)管部門實施更有效的分類監(jiān)管B.有助于確保投資者的基金投資獲利C.有助于投資者對基金風(fēng)險收益特征的把握D.有助于投資者加深對各種基金的認(rèn)識【答案】B64、CPPI是通過比較（），進(jìn)而調(diào)整投資組合的資產(chǎn)比例，實現(xiàn)價值的保本與增值的投資組合保險策略。A.投資組合現(xiàn)時凈值與投資組合價值底線B.投資組合現(xiàn)時凈值與單個資產(chǎn)價值底線C.單個資產(chǎn)現(xiàn)時凈值與投資組合價值底線D.單個資產(chǎn)現(xiàn)時凈值與單個資產(chǎn)價值底線【答案】A65、下列關(guān)于期貨公司及其子公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。A.資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)為合格投資者B.可以為單一客戶和特定多個客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.單一客戶的起始委托資產(chǎn)不低于100萬D.單個資產(chǎn)管理計劃的投資人數(shù)需超過200人【答案】D66、（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。A.專業(yè)審慎B.客戶至上C.誠實守信D.守法合規(guī)【答案】B67、關(guān)于QDII基金的募集認(rèn)購，以下表述錯誤的是（）A.基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格B.基金管理人可以依據(jù)產(chǎn)品特點確定QDII基金份額面值的大小C.QDII基金份額可以采用除人民幣以外的幣種認(rèn)購，例如美元等D.基金S理人必須具備銀行間外匯市場即期會員資格【答案】D68、（）是每一位客戶服務(wù)人員在客戶服務(wù)過程中應(yīng)遵循的原則。A.投資收益最大化B.防范投資風(fēng)險C.保持流動性D.客戶至上【答案】D69、投資者可以通過（）申購和贖回基金份額實現(xiàn)對開放式基金的買賣。A.證券交易所B.商業(yè)銀行C.基金管理人的直銷中心與基金銷售代理網(wǎng)點D.基金托管人【答案】C70、關(guān)于證券投資基金的特點，下列表述錯誤的有（）。A.有利于降低投資成本B.由基金管理人和托管人共同投資運作基金資產(chǎn)，有利于保證基金資產(chǎn)安全C.有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢D.投資人可以享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)【答案】B71、下列選項不屬于董事會履行合規(guī)管理職責(zé)的是（）。A.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度B.維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性C.評估合規(guī)管理有效性D.決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任【答案】B72、以下選項中，對于私募基金合格投資者表述正確的是（）。A.以合伙企業(yè)形式匯集資金間接投資私募基金可免于穿透核查B.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者，且基金份額轉(zhuǎn)讓后的投資者人數(shù)應(yīng)不超過100人C.私募基金的合格投資者累計不得超過100人D.在私募基金管理人當(dāng)中任職，并投資于該公司所管理的私募基金，可被視為合格投資者【答案】D73、行業(yè)快速發(fā)展階段的表現(xiàn)不包括（）。A.基金業(yè)績表現(xiàn)異常出色，創(chuàng)歷史新高B.基金業(yè)規(guī)模急速增長，基金投資者隊伍壯大C.基金業(yè)務(wù)呈現(xiàn)多元化發(fā)展趨勢D.法律法規(guī)監(jiān)管體系有待完善【答案】D74、(2016年)基金管理人應(yīng)當(dāng)依法披露的基金信息不包括（）。A.預(yù)期投資收益B.基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議C.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值D.基金份額持有人大會決議【答案】A75、關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，以下表述不正確的是（）。A.應(yīng)先審核投資指令的合法、合規(guī)和完整性B.基金管理人應(yīng)建立完善的交易記錄制度，至少每日核對投資組合列表并存檔保管C.基金管理人應(yīng)執(zhí)行公平交易原則，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待D.基金經(jīng)理在緊急情況下，可直接向交易員下達(dá)投資指令直接進(jìn)行交易【答案】D76、（）是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。A.協(xié)調(diào)性原則B.獨立性原則C.公正性原則D.專業(yè)性原則【答案】A77、基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的()。A.董事B.監(jiān)事C.咨詢服務(wù)人員D.投資管理人員【答案】C78、下列屬于基金合同所包含的重要信息的是()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B79、我國境內(nèi)投資者不包括（）。A.中國香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的法人B.注冊在境內(nèi)的法人C.雖居住在境外但未獲得境外所在國家或者地區(qū)永久居留簽證的中國公民D.境內(nèi)公民【答案】A80、（）是指完成市場細(xì)分后，銷售機(jī)構(gòu)有能力向某一細(xì)分市場提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)，即該細(xì)分市場是易于開發(fā)、便于進(jìn)入的。A.可測原則B.易入原則C.成長原則D.利潤原則【答案】B81、ETF份額的申購和贖回參與券商可按照（）的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。A.0.2%B.0.3%C.0.5%D.1%【答案】C82、中國證監(jiān)會對于公開募集基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)、（）實行注冊管理。A.基金投資顧問機(jī)構(gòu)B.基金評價機(jī)構(gòu)C.基金估值核算機(jī)構(gòu)D.基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】C83、我國基金交易傭金不得高于（），起點（）,由證券公司向投資者收取。A.3%；5元B.0.5%；5元C.3%；15元D.0.3%；15元【答案】B84、私募基金管理人發(fā)生臨時重大事項的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，下列不屬于臨時重大事項的是()。A.變更控股股東B.吸收合并其他公司，但未變更公司名稱C.變更公司名稱D.投資者數(shù)量變動【答案】D85、基金客戶服務(wù)的原則不包括（）。A.公正公開原則B.客戶至上原則C.有效溝通原則D.安全第一原則【答案】A86、基金管理人設(shè)監(jiān)事會；監(jiān)事會向股東會負(fù)責(zé)。監(jiān)事會依法行使的職權(quán)不包括（）。A.檢查公司的財務(wù)B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能【答案】D87、基金管理公司投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括（）。A.健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策B.研究工作應(yīng)保持獨立、客觀C.建立投資風(fēng)險評估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策D.建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價體系【答案】B88、(2017年)關(guān)于私募基金管理人的登記，下列描述錯誤的是（）。A.私募基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案，即構(gòu)成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可B.申請登記期間登記事項發(fā)生重大變化的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會征調(diào)意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查D.私募基金管理人申請登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報相關(guān)信息【答案】A89、基金上市交易公告書需要披露基金份額持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)以及基金前（）名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。A.10B.5C.3D.20【答案】A90、（）以除本國以外的全球股票市場為投資對象，能夠分散本國市場外的投資風(fēng)險。A.單一國家型股票基金B(yǎng).區(qū)域型股票基金C.全球股票基金D.國內(nèi)股票基金【答