基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)模擬卷帶答案打印

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單選題（共100題）1、某信托（契約）型股權(quán)投資基金已經(jīng)有190位投資者，不應(yīng)再接受（）作為投資者A.5位個人B.股東人數(shù)為30人的有限責(zé)任公司C.股東人數(shù)為40人的股份有限公司D.合伙人數(shù)量為20人的未備案的有限合伙型基金【答案】D2、以下關(guān)于私募股權(quán)投資基金投資流程中盡職調(diào)查說法錯誤的是（）。A.也稱為謹(jǐn)慎性調(diào)查B.投資人在與目標(biāo)企業(yè)達成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，投資人對目標(biāo)企業(yè)一切與本次投資有關(guān)的事項進行現(xiàn)場調(diào)查、資料分析的一系列活動C.要求私募股權(quán)基金擁有熟悉相關(guān)行業(yè)的人員企業(yè)現(xiàn)場走訪，調(diào)研企業(yè)現(xiàn)實生產(chǎn)經(jīng)營、運作等情況D.主要包括財務(wù)盡職調(diào)查、法律盡職調(diào)查和其他調(diào)查【答案】D3、在投資后項目監(jiān)控方面，需要重點關(guān)注以下指標(biāo)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A4、股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D5、下列關(guān)于股權(quán)投資基金參與主體的說法，正確的是（）。A.工商企業(yè)不能成為股權(quán)投資基金的投資者B.股權(quán)投資基金只能委托基金銷售機構(gòu)募集C.中國證監(jiān)會是我國股權(quán)投資基金的自律組織D.股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報酬【答案】D6、根據(jù)《基金法》基金份額上市交易需要符合條件說法錯誤的是（）。A.基金的募集持有人符合《基金法》規(guī)定B.基金份額持有人不少于200人C.基金募集金額不低于二億人民幣D.基金合同期限為五年以上【答案】B7、股權(quán)投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）。A.基金的投資信息B.基金合同的主要條款C.基金管理人最近三年的投資業(yè)績說明D.基金估值政策、程序和定價模式【答案】C8、合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）。A.基金投資人、有限合伙人及基金托管人B.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人C.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人D.基金合伙人、基金托管人【答案】C9、(2017年)股權(quán)投資基金在運作過程中的費用由（）承擔(dān)。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金資產(chǎn)【答案】D10、在披露內(nèi)容上，要求遵循的原則，下列不屬于的一項是（）A.及時性原則B.真實性原則C.統(tǒng)一性原則D.完整性原則【答案】C11、合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需（??）一致同意，并訂立入伙協(xié)議。A.全體合伙人B.一半以上合伙人C.2/3以上合伙人D.1/3以上合伙人【答案】A12、下列關(guān)于管理人內(nèi)部控制的說法正確的是（）。A.內(nèi)部風(fēng)險主要來自法律法規(guī)、經(jīng)濟、社會、文化與自然等方面B.外部風(fēng)險主要來自決策失誤、執(zhí)行不力、操作風(fēng)險等C.內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定的范圍內(nèi)降低或消除經(jīng)營風(fēng)險，提高基金管理人的經(jīng)營效益D.為了能規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險，企業(yè)應(yīng)建立完善的內(nèi)部控制體系，其中包括風(fēng)險評估機制，這里的風(fēng)險是指外部風(fēng)險【答案】C13、（2017年真題）下列屬于股權(quán)投資基金生命周期的四個階段的是（）。A.募集、投資、管理、上市B.投資、管理、上市、退出C.募集、投資、管理、退出D.募集、投資、托管、退市【答案】C14、基金從業(yè)資格的科目包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D15、基金托管人可以按照規(guī)定召集（）大會。A.股東B.董事C.基金份額持有人D.投資者【答案】C16、新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人登記。A.1個月B.3個月C.6個月D.一年【答案】C17、盡職調(diào)查的作用是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B18、財務(wù)比率分析不包括的一項是（）A.競爭能力分析B.盈利能力分析C.償債能力分析D.運營能力分析【答案】A19、政府監(jiān)管對（）具有重大意義。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、創(chuàng)業(yè)投資基金與證券投資基金的顯著區(qū)別是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資產(chǎn)業(yè)，證券投資基金投資證券B.創(chuàng)業(yè)投資基金間接投資產(chǎn)業(yè)，證券投資基金投資證券C.創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資基金，證券投資基金投資證券D.創(chuàng)業(yè)投資基金間接投資基金，證券投資基金投資證券【答案】A21、基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由（）承擔(dān)。A.基金管理人或基金管理人選定的市場服務(wù)機構(gòu)B.基金托管人C.基金投資者D.承銷團【答案】A22、下列屬于清算退出的方法是（）。A.首次公開上市（IPO）退出B.清算退出C.并購?fù)顺鯠.解散清算【答案】D23、(2017年)下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會權(quán)責(zé)的是（）。A.對違反相關(guān)法規(guī)的私募機構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施B.制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則、監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為C.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)D.建立投訴處理機制，受理投資者投訴，進行糾紛調(diào)解【答案】A24、母基金為缺乏經(jīng)驗的投資者提供了投資股權(quán)投資基金的渠道，這體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的（）作用。A.投資機會B.專業(yè)管理C.分散風(fēng)險D.規(guī)模優(yōu)勢【答案】B25、人民幣股權(quán)投資基金分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A26、（2020年真題）關(guān)于基金托管人的主要職責(zé)，以下表述錯誤的是（）A.參與制定基金所投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略B.安全保管基金財產(chǎn)C.將托管資金與基金托管機構(gòu)自有財產(chǎn)嚴(yán)格分開D.按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶【答案】A27、某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個投資項目退出后的分配順序為：(1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤。若該基金的資金全部來自投資者，且不考慮所有稅收和基金費用。A.1700萬元和400萬元B.2100萬元和0C.2080萬元和20萬元D.2000萬元和100萬元【答案】B28、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金與并購基金，以下表述正確的是（）A.兩者都采取控股性投資B.兩者的投資對象都包括成熟階段企業(yè)C.兩者的投資方式都是對被投資企業(yè)進行增資D.兩者通常都使用杠桿【答案】B29、(2017年)估值調(diào)整機制的觸發(fā)條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會說法正確的是（）。A.基金行業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，但不是社會團體法人B.基金業(yè)協(xié)會從事營利性活動C.基金業(yè)協(xié)會不以營利為目的D.基金業(yè)協(xié)會成員各自制定團體的章程【答案】C31、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金，正確的說法是（）。A.專業(yè)性較差B.投資期限一般較長，流動性較差C.投資風(fēng)險比貨幣市場基金低D.股權(quán)投資基金的收益較為穩(wěn)定【答案】B32、（）是指在投資協(xié)議中，要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事或其他高管不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位。A.保護性條款B.競業(yè)禁止條款C.保密條款D.排他性條款【答案】B33、盡職調(diào)查的作用：A.I、II、IIIB.I、IIC.I、IIID.II、III【答案】A34、私募基金管理人發(fā)生重大事項的應(yīng)當(dāng)在個（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告，A.10B.3C.5D.15【答案】A35、保密條款有利于保護（）的利益。A.投資方B.目標(biāo)公司C.投資方及目標(biāo)公司雙方D.第三方【答案】C36、股權(quán)投資基金的基金產(chǎn)品設(shè)計，通常由（）承擔(dān)。A.基金銷售機構(gòu)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或協(xié)會選定的其他服務(wù)機構(gòu)C.基金投資者選定的其他服務(wù)機構(gòu)D.基金管理人或基金管理人選定的市場服務(wù)機構(gòu)【答案】D37、股份公司型基金由（）向公司登記管理機關(guān)申請設(shè)立登記。A.股東大會B.董事會C.全體股東指定的代表D.全體股東共同委托的代理人【答案】B38、（）制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，明確了私募投資基金管理人登記和私募基金備案的程序和要求，對私募投資基金業(yè)務(wù)活動進行目律管理。A.基金業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】A39、相對估值法是（）較常用的方法。A.早期創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).后期創(chuàng)業(yè)投資基金C.并購基金D.定增基金【答案】A40、股權(quán)投資基金的募集是指股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機構(gòu)向（）募集資金用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。A.投資者B.基金托管人C.基金銷售機構(gòu)D.基金監(jiān)管機構(gòu)【答案】A41、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的分類，不屬于基金投資領(lǐng)域分類的是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).合伙型基金C.并購基金D.基礎(chǔ)設(shè)施基金【答案】B42、發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記構(gòu)成（）的基本運作程序。A.股權(quán)回購B.質(zhì)押回購C.股份轉(zhuǎn)讓D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓【答案】A43、利潤和現(xiàn)金流均為負(fù)數(shù)，未來回報很高，但存在高度不確定性的早期項目一般采用的估值方法是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.企業(yè)價值/息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法C.退出時股權(quán)價值/目標(biāo)回報倍數(shù)倒推法D.創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】D44、某大型企業(yè)擬發(fā)起設(shè)立一只股權(quán)投資基金，該企業(yè)的做法符合規(guī)定的是（）。A.規(guī)定投資的員工最少需要投資10萬元B.強制要求中級以上的管理人員進行投資C.向全公司的1000名員工發(fā)起投資倡議書D.經(jīng)過資產(chǎn)調(diào)查向公司10名高級管理人員發(fā)送投資倡議書【答案】D45、對于股權(quán)投資基金,以下屬于增值稅納稅范圍的是（）A.項目股息B.并購方式退出收益C.回購方式退出收益D.上市后股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出收益【答案】D46、有關(guān)募集機構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（）A.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由募集機構(gòu)承擔(dān)履行B.募集機構(gòu)在募集過程中向特定對象推介基金產(chǎn)品，可以免除旅行風(fēng)險提醒義務(wù)C.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由基金托管人而自曝集機構(gòu)承擔(dān)履行D.募集機構(gòu)在募集過程中，充分履行了風(fēng)險提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對象推介基金產(chǎn)品【答案】A47、下列不屬于獲得從業(yè)資格的途徑是（）。A.通過科目一和科目二的考試B.通過科目一和科目三的考試C.通過科目二和科目三的考試D.通過資格認(rèn)定【答案】C48、股權(quán)投資基金的市場參與主體主要包括（）。A.投資者B.管理人C.第三方服務(wù)機構(gòu)D.以上全是【答案】D49、企業(yè)上市后股權(quán)鎖定期設(shè)置的目的在于()A.提高退出實現(xiàn)的收益率水平B.提高退出節(jié)奏的計劃性C.發(fā)行企業(yè)主動提升投資者信心D.保護中小投資者【答案】D50、下列屬于盈利能力分析的是（）。A.計算公司各年度毛利率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率等，分析公司各年度盈利能力及其變動情況，分析和判斷公司盈利能力的持續(xù)性B.計算公司各年度資產(chǎn)負(fù)債率、流動比率、速動比率、利息保障倍數(shù)等，結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負(fù)債、表外融資及或有負(fù)債等情況，分析公司各年度償債能力及其變動情況，判斷公司的償債能力和償債風(fēng)險C.計算公司各年度資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率和應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率等，結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析公司各年度營運能力及其變動情況，判斷公司經(jīng)營風(fēng)險和持續(xù)經(jīng)營能力D.與同行業(yè)可比公司的財務(wù)指標(biāo)比較，綜合分析公司的財務(wù)風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險，判斷公司財務(wù)狀況是否良好，是否存在持續(xù)經(jīng)營問題【答案】A51、未向社會公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金的，（）非法吸收或者變相吸收公眾存款。A.屬于B.不屬于C.視情況而定D.部分屬于【答案】B52、下列關(guān)于我國證券交易所的交易機制的說法，錯誤的是（）。A.競價交易制度又稱委托驅(qū)動制度，主要包括集合競價和連續(xù)競價兩種方式B.大宗交易轉(zhuǎn)讓的賣方和買方可以就交易價格和數(shù)量等要素進行協(xié)議議價C.收購人自愿選擇要約方式收購上市公司股份的，只能向被收購公司所有股東發(fā)出收購其所持有的全部股份的要約D.根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類型的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可分為流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓【答案】C53、下列資產(chǎn)類別中收益期望值從低到高的順序是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢC.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A54、以下不屬于國內(nèi)股權(quán)投資基金的募集對象的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A55、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置一定時間的投資（），募集機構(gòu)在該期限內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。A.靜默期B.冷靜期C.觀察期D.等待期【答案】B56、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的行為，正確的是（）。A.兼營可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)B.從事?lián)p害投資者利益的投資活動C.不得兼營與投資管理的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)D.兼營其他非金融業(yè)務(wù)【答案】C57、股權(quán)投資基金的運作流程是其實現(xiàn)（）的全過程。A.資本增值B.資本保值C.資本過渡D.資本變現(xiàn)【答案】A58、企業(yè)在經(jīng)營中出現(xiàn)的（）往往是企業(yè)出現(xiàn)了現(xiàn)金流緊張的表現(xiàn)。A.資產(chǎn)負(fù)債表的重大改變B.財務(wù)虧損C.收入增長放緩D.各類款項的拖延支付【答案】D59、自行募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理要求，采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的__________和__________進行評估。（）A.專業(yè)知識；收入情況B.資產(chǎn)情況；家庭情況C.操作能力；鑒別能力D.風(fēng)險識別能力；風(fēng)險承擔(dān)能力【答案】D60、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)單獨編制《風(fēng)險揭示書》，基金投資者應(yīng)充分了解并謹(jǐn)慎評估自身風(fēng)險承受能力,并需要陳述和聲明（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D61、(2016年)股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人對于投資者的信息披露義務(wù)，下列說法錯誤的是（）。A.信息披露義務(wù)人應(yīng)對潛在投資項目的商業(yè)保密信息予以保密，不向投資者披露B.信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示基金可能存在的利益沖突C.信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁D.信息披露義務(wù)人應(yīng)對基金的業(yè)績報酬安排保密，不向投資者披露【答案】D62、基金托管人按照相關(guān)法律的規(guī)定和托管協(xié)議的約定，根據(jù)（）的指令，及時辦理清算、交割事宜。A.基金投資者B.董事會C.基金管理人D.原始股東【答案】C63、針對基金管理人內(nèi)部控制的全面性原則應(yīng)該涵蓋環(huán)節(jié)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D64、我國股票投資基金行業(yè)從（）年開始進入快速發(fā)展階段。A.2004B.2005C.2012D.2013【答案】B65、(2017年)股權(quán)投資基金的合格投資者是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A66、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟屬于（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D67、為規(guī)范股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù),保護基金投資者權(quán)益,基金業(yè)協(xié)會于20l7年3月1日出臺了（）,原《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》同時廢止。A.私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《證券投資基金運作管理辦法》D.《基金從收人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》【答案】A68、相對估值法通常包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A69、中國證券業(yè)協(xié)會和中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心原承擔(dān)的三項職責(zé)不包括（）A.證券公司客戶資產(chǎn)管理計劃備案和監(jiān)測監(jiān)控工作B.基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理、統(tǒng)計臨測工作C.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益D.證券公司直投基金備案利監(jiān)測監(jiān)控工作【答案】C70、股權(quán)投資基金投資顧問從事投資顧問活動，不得有的行為包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D71、經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撒銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時（）基金管理人登記。A.核查B.修改C.復(fù)核D.注銷【答案】D72、股權(quán)投資基金進行股權(quán)投資的最終目標(biāo)是（）。A.避免損失B.實現(xiàn)投資循環(huán)C.實現(xiàn)項目的成功退出D.實現(xiàn)投資收益【答案】C73、關(guān)于投資后管理的作用，表述錯誤的是（）。A.減少或消除潛在的投資風(fēng)險B.防止被投資企業(yè)實際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況C.幫助被投資企業(yè)提升價值，以實現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值D.消除被投資企業(yè)成長的高度不確定性【答案】D74、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在（）注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國基金登記結(jié)算機構(gòu)【答案】A75、以下屬于私募基金的一般風(fēng)險的是（）A.外包事項所涉風(fēng)險B.基金委托募集所涉風(fēng)險C.募集失敗風(fēng)險D.基金未托管所涉風(fēng)險【答案】C76、股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)主要包括（）、會計師事務(wù)所等。A.基金托管機構(gòu)B.基金銷售機構(gòu)C.律師事務(wù)所D.以上都是【答案】D77、關(guān)于估值方法中的清算價值法，表述錯誤的是（）。A.清算價值法中需要考慮變現(xiàn)價值B.在使用清算價值法估值時，通常采用較低的折扣率C.清算價值法僅適用于破產(chǎn)清算的情形D.清算價值法在企業(yè)可持續(xù)經(jīng)營的情況下極少使用【答案】C78、基金信息披露的原則中，下列不屬于披露形式上應(yīng)遵循的原則是（）。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.風(fēng)險揭示原則【答案】D79、股權(quán)投資基金募集機構(gòu)及股權(quán)投資基金管理人在推介基金產(chǎn)品時，可以（）。A.在微信朋友圈介紹基金信息向不特定對象宣傳推介B.保證基金預(yù)期收益C.登載基金過往業(yè)績的，特別聲明股權(quán)投資基金的過往業(yè)績預(yù)示其未來表現(xiàn)D.引用權(quán)威數(shù)據(jù)來源【答案】D80、（2020年真題）關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金，以下表述錯誤的是（）A.除基金合同另有約定外，每份基金份額應(yīng)具有同等權(quán)益B.通常情況下基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，按照基金合同的約定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)即可C.由基金管理人在市場監(jiān)督管理部門辦理工商登記，基金權(quán)益登記事項可由基金管理人自行辦理，也可以委托持牌的基金服務(wù)機構(gòu)辦理D.基金的清算由基金清算小組負(fù)責(zé)，清算小組由基金管理人，托管人及相關(guān)中介服務(wù)機構(gòu)組成【答案】C81、股權(quán)投資基金管理人違反法律、行政法規(guī)時，（）可以依法進行行政處罰。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.省級人民政府【答案】A82、對股權(quán)投資基金而言，政府監(jiān)管不應(yīng)直接干預(yù)基金機構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營管理，監(jiān)管范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域，這體現(xiàn)了股權(quán)投資基金的（）原則。A.法定監(jiān)管B.審慎監(jiān)管C.適度監(jiān)管D.依法監(jiān)管【答案】C83、公司型股權(quán)投資基金（）,應(yīng)向工商管理機關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B84、股權(quán)投資基金通常采用承諾資本制的原因包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A85、(2017年)下列說法錯誤的是（）。A.公司型股權(quán)投資基金、合伙型股權(quán)投資基金、信托型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記存在差異B.公司型股權(quán)投資基金減資既可以改變原出資比例也可以不改變出資比例C.股份有限公司屬于資合性公司，股份轉(zhuǎn)讓受到的限制相對較少D.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金分紅既可以采用現(xiàn)金分配的形式也可以采用派發(fā)新股形式【答案】D86、《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機構(gòu)及從業(yè)人員推介私募基金時，下列說法錯誤的是（）。A.禁止惡意貶低同行B.禁止推介非本機構(gòu)設(shè)立成負(fù)責(zé)募集的私募基金C.允許非本機構(gòu)雇傭的人員進行私募基金推介D.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為【答案】C87、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C88、關(guān)于估值方法中的清算價值法，表述錯誤的是（）。A.在使用清算價值法估值時，通常采用較低的折扣率B.清算價值法中需要考慮變現(xiàn)價值C.清算價值法在企業(yè)可持續(xù)經(jīng)營的情況下極少使用D.清算價值法僅適用于破產(chǎn)清算的情形【答案】D89、反攤薄條款也稱為反稀釋條款，本質(zhì)上是一種（）機制，適用于后輪融資為降價融資時，用于保護前輪投資者利益的條款。A.收益增值B.風(fēng)險控制C.價格保護D.市場調(diào)節(jié)【答案】C90、（2017年真題）下列屬于股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A91、