基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練打印大全

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練打印大全

單選題（共100題）1、目前，我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)證為（）。A.債券類權(quán)證B.股權(quán)類權(quán)證C.認(rèn)股權(quán)證D.備兌權(quán)證【答案】B2、（）稱為企業(yè)的“第一會(huì)計(jì)報(bào)表”。A.所有者權(quán)益變動(dòng)表B.利潤(rùn)表C.現(xiàn)金流量表D.資產(chǎn)負(fù)債表【答案】D3、()是指企業(yè)資本總額中各種資本的構(gòu)成比例。A.資本構(gòu)成B.資本結(jié)構(gòu)C.資產(chǎn)構(gòu)成D.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)【答案】B4、承擔(dān)審查基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的責(zé)任人是（）。A.基金托管人B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)D.基金審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所【答案】A5、某投資者A預(yù)測(cè)股票市場(chǎng)將上漲，于是買入當(dāng)月滬深300股指期貨合約，準(zhǔn)備指數(shù)上漲后賣出股指獲利，A的操作屬于（）。A.多頭套保B.多頭投機(jī)C.空頭套保D.空頭投機(jī)【答案】B6、金融期貨中率先出現(xiàn)的是（）。A.股票指數(shù)期貨B.利率期貨C.外匯期貨D.股票期貨【答案】C7、基金費(fèi)用不包括()。A.管理人報(bào)酬B.銷售服務(wù)費(fèi)C.交易費(fèi)用D.手續(xù)費(fèi)返還【答案】D8、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是（）。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)【答案】A9、下列不屬于基礎(chǔ)原材料類大宗商品的是（）。A.動(dòng)力煤B.鋼鐵C.銅D.橡膠【答案】A10、以下關(guān)于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的周期較長(zhǎng)，一般在一年以上B.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是一種根據(jù)對(duì)短期資本市場(chǎng)環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件的預(yù)測(cè)，積極、主動(dòng)地對(duì)資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價(jià)值的積極戰(zhàn)略C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置更多地關(guān)注市場(chǎng)的短期波動(dòng)，強(qiáng)調(diào)根據(jù)市場(chǎng)的變化，運(yùn)用金融工具，通過(guò)擇時(shí)調(diào)節(jié)各大類資產(chǎn)之間的分配比例，管理短期的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)D.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置就是在遵守戰(zhàn)略資產(chǎn)配置確定的大類資產(chǎn)比例基礎(chǔ)上，根據(jù)短期內(nèi)各特定資產(chǎn)類別的表現(xiàn)，對(duì)投資組合中各特定資產(chǎn)類別的權(quán)重配置進(jìn)行調(diào)整【答案】A11、某企業(yè)2015和2014年比較，銷售利潤(rùn)率增長(zhǎng)10%，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率減少10%。在其他條件不變的情況下該企業(yè)2015年的凈資產(chǎn)收益率（）。A.增加B.減少C.不變D.不清楚【答案】B12、關(guān)于債券利率風(fēng)險(xiǎn)的描述，以下錯(cuò)誤的是（）。A.浮動(dòng)利率債券在市場(chǎng)利率下行的環(huán)境中具有較低的利率風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)是指利率變動(dòng)引起債券價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)C.債券的價(jià)格與利率呈反向變動(dòng)關(guān)系D.浮動(dòng)利率債券的利息在支付日根據(jù)當(dāng)前基準(zhǔn)利率重新設(shè)定【答案】A13、股票的()是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。A.票面價(jià)值B.清算價(jià)值C.賬面價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】B14、小明于2018年4月6日被聘為某貨幣市場(chǎng)基金的基金經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)所管理的貨幣市場(chǎng)基金的投資管理工作，在接受基金經(jīng)理任命后，小明管理該只貨幣市場(chǎng)基金以價(jià)格為96.1538元/張，買入某商業(yè)銀行貼現(xiàn)發(fā)行的票面為100元的債券共計(jì)100萬(wàn)張，期限為1年。A.期限為一年的AAA評(píng)級(jí)的銀行存款B.期限為182天的債券回購(gòu)C.剩余期限為3個(gè)月的AAA信用等級(jí)的公司債D.以定期存款利率為基準(zhǔn)利本的浮動(dòng)利率國(guó)債，該國(guó)債還剩兩個(gè)利率調(diào)整期【答案】D15、2017年10月16日（周一），某開(kāi)放式基金估值表中的明細(xì)項(xiàng)目如下，銀行存款10000萬(wàn)元，股票市值50000萬(wàn)元，應(yīng)收股利1000萬(wàn)元，預(yù)提審計(jì)費(fèi)用200萬(wàn)元，應(yīng)付交易費(fèi)用400萬(wàn)元，應(yīng)付證券清算款2400萬(wàn)元，實(shí)收基金的數(shù)量100000萬(wàn)份。當(dāng)日該基金資產(chǎn)單位凈值是（）。A.0.62元B.0.58元C.0.60元D.0.55元【答案】B16、關(guān)于即期利率，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.一般而言，即期利率隨期限變化B.利率和本金都是在到期日支付C.即期利率是已設(shè)定到期日的零息債券的到期收益率D.即期利率的計(jì)息日起點(diǎn)是未來(lái)的某一時(shí)刻【答案】D17、未上市的股票配股和增發(fā)新股，按評(píng)估日的（）估值。A.在證券交易所上市的同一股票的市價(jià)B.單位基金資產(chǎn)凈值C.在證券交易所上市的相似股票的市價(jià)D.基金資產(chǎn)的歷史成本【答案】A18、關(guān)于利率互換合約，以下表述正確的是（）。A.同種貨幣資金，不同種類利率B.不同種貨幣資金，不同種類利率C.同種貨幣資金，同種類利率D.不同種貨市資金，同種類利率【答案】A19、關(guān)于期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的存在條件，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.期貨和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間不存在套利活動(dòng)B.期貨市場(chǎng)存在大批專業(yè)化信息收集和分析的投資者C.通過(guò)期貨交易者對(duì)資產(chǎn)組合的調(diào)整，期貨價(jià)格能更好的反映未來(lái)市場(chǎng)的變化D.研究表明期貨市場(chǎng)的交易者具有更好的信息，并能將信息傳遞給現(xiàn)貨市場(chǎng)的交易者【答案】A20、一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過(guò)（），貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計(jì)算至票據(jù)到期日。A.5個(gè)月B.6個(gè)月C.1年D.2年【答案】B21、某可轉(zhuǎn)換債券面值100元，轉(zhuǎn)換比例為20。2016年3月15日，可轉(zhuǎn)債的交易價(jià)格為126元，而標(biāo)的股票交易價(jià)格為6元。如果標(biāo)的股票股價(jià)繼續(xù)上漲，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.該可轉(zhuǎn)債的債券價(jià)值將隨之上升B.該可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換權(quán)利價(jià)值將隨之上升C.該可轉(zhuǎn)債的價(jià)格隨之上漲D.該可轉(zhuǎn)債價(jià)格的權(quán)益屬性將進(jìn)一步增強(qiáng)【答案】A22、下列關(guān)于到期收益率影響因素的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.在其他因素相同的情況下，債券市場(chǎng)價(jià)格與到期收益率呈反方向增減B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減D.在市場(chǎng)利率波動(dòng)的情況下，再投資收益率變動(dòng)會(huì)影響投資者實(shí)際的到期收益率【答案】B23、某可轉(zhuǎn)換債券面值100元，轉(zhuǎn)換比例為20。2016年3月15日，該可轉(zhuǎn)債進(jìn)入轉(zhuǎn)換期，此時(shí)可轉(zhuǎn)債的交易價(jià)格為130元，而標(biāo)的股票交易價(jià)格為7元，如果可轉(zhuǎn)債和股票都有充分的流動(dòng)性，則可轉(zhuǎn)債持有人應(yīng)該（）A.繼續(xù)持有可轉(zhuǎn)債B.賣出可轉(zhuǎn)債C.將可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股票D.將可轉(zhuǎn)債回售給發(fā)行人【答案】C24、復(fù)制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差（），調(diào)整所花費(fèi)的交易成本（）。A.越小，越低B.越大，越低C.越小，越高D.越大，越高【答案】D25、某企業(yè)2017年年初存貨為200億元，年末存貨為300億元，年銷售收入為1000億元，年銷售成本為600億元，請(qǐng)問(wèn)該企業(yè)的存貨周轉(zhuǎn)率為（）。A.3.33B.2.4C.3D.2【答案】B26、現(xiàn)金流量表的基本結(jié)構(gòu)分為()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、不同的計(jì)息方式會(huì)使投資者獲得利息的時(shí)間不同，在其他因素相同的情況下，固定利率債券的到期收益率（）零息債券的到期收益率。A.高于B.等于C.低于D.沒(méi)關(guān)系【答案】A28、以下不屬于考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益計(jì)算的基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估方法是（）。A.夏普比率B.特雷諾比率C.貝塔系數(shù)D.詹森α【答案】C29、如果某債券基金的久期是5年，那么，當(dāng)市場(chǎng)利率下降1％時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）；當(dāng)市場(chǎng)利率上升1％時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）。A.減少1％；增加1％B.增加1％；減少1％C.減少5％；增加5％D.增加5％；減少5％【答案】D30、期貨的平倉(cāng)方式不包括（）。A.對(duì)沖B.實(shí)物交割C.現(xiàn)金結(jié)算D.同城結(jié)算【答案】D31、證券交收環(huán)節(jié)的含義包括（）。A.投資者與投資者之間的證券交收B.證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收C.結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收D.結(jié)算參與人與結(jié)算參與人之間的證券交收【答案】C32、某投資者買了一張票面年利率為10%的債券，其名義利率為10%,若一年中通貨膨脹率為5%,則投資者的實(shí)際收益率為（）。A.10%B.15%C.5%D.不確定【答案】C33、分析預(yù)期收益等價(jià)值決定因素的分析方法稱為基本面分析，而公司未來(lái)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和盈利水平正是基本面分析的核心所在。對(duì)于公司前景預(yù)測(cè)來(lái)說(shuō)，“自上而下”的（）是比較適用的。A.基本分析法B.層次分析法C.技術(shù)分析法D.行為分析法【答案】B34、遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限（含成交日不含結(jié)算日）由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)（）天。A.60B.90C.365D.730【答案】C35、對(duì)于股票型基金，業(yè)內(nèi)比較常用的業(yè)績(jī)歸因方法是()方法。A.特雷諾比率B.信息比率C.夏普比率D.Brinson【答案】D36、強(qiáng)有效市場(chǎng)是指與證券有關(guān)的所有信息，包括公開(kāi)發(fā)布的信息和未公開(kāi)發(fā)布的內(nèi)部信息，都已經(jīng)充分、及時(shí)地反映到了證券價(jià)格之中，在一個(gè)強(qiáng)有效的證券市場(chǎng)上，任何投資者不管采用何種分析方法，除了偶爾靠運(yùn)氣“預(yù)測(cè)”到證券價(jià)格的變化外，是不可能重復(fù)地，更不可能連續(xù)地取得成功的。這種說(shuō)法（）。A.正確B.錯(cuò)誤C.部分正確D.部分錯(cuò)誤【答案】A37、與平均收益率低的基金相比，平均收益高的基金經(jīng)理的投資能力（）A.信息不足，無(wú)法比較B.低C.高D.—樣【答案】A38、一旦保證金賬戶中的余額低于維持保證金水平，交易所應(yīng)通知客戶追加一筆資金，即追加保證金。追加后的保證金水平應(yīng)達(dá)到（）標(biāo)準(zhǔn)。A.最低保證金B(yǎng).初始保證金C.維持保證金D.結(jié)算保證金【答案】B39、基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)對(duì)于個(gè)人投資者而言，投資業(yè)績(jī)的好壞可能會(huì)決定他們是否有足夠的錢來(lái)支付大額開(kāi)支，如子女教育、旅游等；對(duì)于儲(chǔ)備養(yǎng)老金的參與者而言，投資業(yè)績(jī)的好壞可能會(huì)決定其能否有舒適的退休生活；對(duì)于基金公司而言，想要提高其投資管理能力，必須測(cè)算和理解基金經(jīng)理的業(yè)績(jī)。上述說(shuō)法（）。A.錯(cuò)誤B.部分錯(cuò)誤C.正確D.部分正確【答案】C40、一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過(guò)（），貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計(jì)算至票據(jù)到期日。A.5個(gè)月B.6個(gè)月C.1年D.2年【答案】B41、()是銀行采用內(nèi)部模型計(jì)算市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)資本要求的主要依據(jù)。A.貝塔系數(shù)B.標(biāo)準(zhǔn)差C.跟蹤誤差D.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值【答案】D42、根據(jù)資本市場(chǎng)理論的前提假設(shè)，除股票和債券外，投資者的投資范圍還包括（）A.II、IIIB.IIC.ID.I、II【答案】C43、下列關(guān)于零息債券的說(shuō)法完全正確的是（）。A.零息債券和固定利率債券一樣有一定的償還期限，但在期間不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值為債券面值B.零息債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行，到期日支付的面值和發(fā)行時(shí)價(jià)格的差額即為投資者的收益C.許多償還期是1年或1年以下的債券以零息債券的方式發(fā)行，償還期在1年以上的零息企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)較大，投資者通常不愿意購(gòu)買，發(fā)行人的借款成本也會(huì)上升D.以上選項(xiàng)都對(duì)【答案】D44、()又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)在付息日或負(fù)債到期日無(wú)法以現(xiàn)金支付利息或償還本金的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重時(shí)可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】B45、關(guān)于相關(guān)系數(shù)Pij可能的取值范圍，以下表達(dá)正確的是（）。A.-1＜PijB.0≦Pij≦lC.-1≦Pij≦lD.Pij＜1【答案】C46、以下關(guān)于基金銷售服務(wù)的表述，不正確的有（）。A.可以通過(guò)人員推銷、廣告促銷、營(yíng)銷推廣、公關(guān)關(guān)系等進(jìn)行促銷B.基金銷售服務(wù)費(fèi)目前只有貨幣市場(chǎng)基金可以從基金資產(chǎn)列支，費(fèi)率大概為0.5%C.基金管理公司可以進(jìn)行直銷D.專業(yè)投資人員可以為客戶提供個(gè)性化理財(cái)服務(wù)【答案】B47、股票持有人作為股份公司的股東，有權(quán)出席股東大會(huì)，通過(guò)選舉公司董事來(lái)實(shí)現(xiàn)其參與權(quán)。這說(shuō)明股票具有（）的特征。A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.參與性D.永久性【答案】C48、證券的市場(chǎng)價(jià)格是由市場(chǎng)()所決定的。A.供求關(guān)系B.內(nèi)在價(jià)值C.市場(chǎng)價(jià)值D.預(yù)期價(jià)格【答案】A49、下列關(guān)于下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤說(shuō)法中，正確的是（）。A.不同評(píng)估期間可以比較不同基金的最大回撤B.最大回撤既能衡量損失的大小，又能衡量損失發(fā)生的可能頻率C.指定區(qū)間越長(zhǎng)，最大回撤指標(biāo)就越不利D.指定區(qū)間越短，最大回撤指標(biāo)就越不利【答案】C50、衝量企業(yè)最大化股東財(cái)富能力的比率是（）A.銷售利潤(rùn)率B.凈資產(chǎn)收益率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.資產(chǎn)收益率【答案】B51、某公司的總資本100萬(wàn)元，其中債權(quán)資本和權(quán)益資本分別為50萬(wàn)元，公司股東A持有20萬(wàn)元的債券資本和30萬(wàn)元的權(quán)益資本，則股東A投票權(quán)比例通常為（）。A.100%B.50%C.60%D.30%【答案】C52、銀行間債券市場(chǎng)交易以（）方式進(jìn)行。A.詢價(jià)B.投標(biāo)C.競(jìng)價(jià)D.定價(jià)【答案】A53、某人年初將10000元存入銀行，銀行存款年利率為3%,按復(fù)利計(jì)算，第二年年底時(shí)本金和利息總額為（）元。A.10609B.10603C.10606D.10600【答案】A54、目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。A.上海銀行間同業(yè)拆放利率B.國(guó)債回購(gòu)利率（7天）C.1年期定期存款利率D.3年期定期存款利率【答案】D55、下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)特點(diǎn)的表述中，正確的是（）。A.面額較大B.利率較高，通常比銀行優(yōu)惠利率低，比同期國(guó)債利率高C.只有二級(jí)市場(chǎng)，沒(méi)有明確的一級(jí)市場(chǎng)D.利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率高，比同期國(guó)債利率低【答案】A56、下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用的有（）。A.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用B.基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用C.銷售服務(wù)費(fèi)D.基金管理人的管理費(fèi)【答案】B57、下列關(guān)于到期收益率影響因素的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.在其他因素相同的情況下，債券市場(chǎng)價(jià)格與到期收益率呈反方向增減B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減D.在市場(chǎng)利率波動(dòng)的情況下，再投資收益率可能不會(huì)維持不變，會(huì)影響投資者實(shí)際的持有到期收益率【答案】B58、顯性成本包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B59、關(guān)于進(jìn)行跨境投資的QDII基金的風(fēng)險(xiǎn)管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.QDII基金可以分享其他幣種對(duì)人民幣貶值帶來(lái)的好處B.QDII基金可以通過(guò)一些外匯遠(yuǎn)期合約和貨幣互換等衍生工具來(lái)進(jìn)行匯率的避險(xiǎn)操作C.QDII基金投資于全球多幣種市場(chǎng)，可以有效降低投資單一市場(chǎng)所面臨的匯率風(fēng)險(xiǎn)D.QDII基金可以通過(guò)實(shí)施多個(gè)國(guó)家和地區(qū)之間的資產(chǎn)組合配置來(lái)有效分散系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A60、若投資經(jīng)理預(yù)期央行將降息25個(gè)基點(diǎn)，最常見(jiàn)的做法是通過(guò)調(diào)整債券投資組合的（）來(lái)應(yīng)對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D61、下列條款中，屬于給予發(fā)行人額外權(quán)力的嵌入條款是（）。A.轉(zhuǎn)換條款B.回售條款C.承銷條款D.贖回條款【答案】D62、（）是一種交易雙方建立在互相了解和信任基礎(chǔ)上的一種結(jié)算方式，也是國(guó)外發(fā)達(dá)市場(chǎng)常用的一種結(jié)算方式。A.純?nèi)^(guò)戶B.見(jiàn)券付款C.見(jiàn)款付券D.券款對(duì)付【答案】A63、關(guān)于資本市場(chǎng)理論的同質(zhì)期望假定，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.在所有的投資者看來(lái)，同一個(gè)股票的預(yù)期收益率是一樣的B.投資者認(rèn)為所有資產(chǎn)的收益率服從同樣的概率分布C.在所有的投資者看來(lái)，同一對(duì)股票的相關(guān)性是一樣的D.在所有的投資者看來(lái)，同一個(gè)股票的標(biāo)準(zhǔn)差是一樣的【答案】B64、下列有關(guān)債權(quán)資本的表述，不正確的是（）。A.債權(quán)資本是通過(guò)借債方式籌集的資本B.由于公司拖欠利息或破產(chǎn)的可能性高于政府，所以公司貸款利率一般情況下會(huì)高于國(guó)債的利息C.經(jīng)營(yíng)狀況穩(wěn)健的公司支付較高的利息，而風(fēng)險(xiǎn)較高的公司則需要支付較低的利息D.一個(gè)擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為無(wú)杠桿公司，因?yàn)樗鼪](méi)有債權(quán)資本【答案】C65、關(guān)于滬港通、深港通以及債券通開(kāi)通的重要意義，有以下幾種說(shuō)法：A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B66、在某基金公司的晨會(huì)上，投資經(jīng)理A提到，“可以通過(guò)投資股票、債券、期貨等來(lái)分散基金的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，且也可一定程度上降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)”；投資經(jīng)理B補(bǔ)充道：“系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要受宏觀因素影響，應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)、政治和法律等因素的關(guān)注”。關(guān)于兩人的說(shuō)法，下列表述正確的是（）。A.兩者均正確B.A經(jīng)理的說(shuō)法錯(cuò)誤，B經(jīng)理的說(shuō)法正確C.兩者均不正確D.A經(jīng)理的說(shuō)法正確，B經(jīng)理的說(shuō)法錯(cuò)誤【答案】B67、下列關(guān)于久期的說(shuō)法，不正確的是()。A.久期也稱持續(xù)期B.久期是對(duì)固定收益產(chǎn)品的利率敏感程度的衡量C.市場(chǎng)利率變化時(shí)，固定收益產(chǎn)品久期越長(zhǎng)，價(jià)格變動(dòng)幅度越小D.利率大幅變動(dòng)時(shí)，用久期估計(jì)固定收益產(chǎn)品的價(jià)格變化并不準(zhǔn)確【答案】C68、關(guān)于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單，以下表述正確的是（）。A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單在二級(jí)市場(chǎng)上可能存在不能及時(shí)變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限較長(zhǎng)，一般都在1年以上C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的利率不可以是浮動(dòng)利率D.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的利率一般要低于同期定期存款【答案】A69、假設(shè)某基金持有的股票總市值為2000萬(wàn)元，持有的債券總市值為1000萬(wàn)元，應(yīng)收債券利息280萬(wàn)元，銀行存款余額50萬(wàn)元，對(duì)托管人和管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為11萬(wàn)元，應(yīng)付稅費(fèi)為19萬(wàn)元，基金總份額為2000萬(wàn)份，當(dāng)日基金份額凈值為（）元。A.1.64B.1.68C.1.65D.1.5【答案】C70、（）對(duì)固定利率債券和零息債券特別重要。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.通脹風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】B71、下列關(guān)于債券持有者、優(yōu)先股股東、普通股股東的清償順序，表述正確的是（）。A.普通股股東先于優(yōu)先股股東B.債券持有者先于優(yōu)先股股東C.普通股股東先于債券持有者D.優(yōu)先股股東先于債券持有者【答案】B72、下列關(guān)于黃金QDII的說(shuō)法正確的是（）。A.都配置了黃金類的股票進(jìn)行投資B.能直接投資于海外的黃金現(xiàn)貨產(chǎn)品C.能直接投資于海外的黃金期貨產(chǎn)品D.是投資海外上市交易的黃金ETF產(chǎn)品【答案】D73、目前,我國(guó)證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后,一般按（）向管理人支付。A.月B.季C.日D.周【答案】A74、以下關(guān)于相關(guān)系數(shù)ρ的說(shuō)法中正確的是（）。A.ρ的取值范圍為[-1，+1]B.|ρ|越接近0，兩變量線性關(guān)系越強(qiáng)C.|ρ|越接近1，兩變量線性關(guān)系越弱D.當(dāng)|ρ|=1時(shí)，兩變量為不完全線性相關(guān)【答案】A75、下列不屬于跟蹤誤差產(chǎn)生原因的是（）。A.復(fù)制誤差B.分紅C.現(xiàn)金留存D.追加投資【答案】D76、一份認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值等于其內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之（）。A.乘積B.和C.比值D.差【答案】B77、QDII基金凈值計(jì)算及披露的規(guī)定不包括()。A.開(kāi)放式基金凈值及申購(gòu)贖回價(jià)格的具體計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)在基金、集合計(jì)劃合同和招募說(shuō)明書中載明，并明確小數(shù)點(diǎn)后的位數(shù)B.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每月計(jì)算并披露一次C.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露D.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后2個(gè)工作日內(nèi)披露【答案】B78、目前，（）符合QDII可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外投資管理。A.基金管理公司B.證券公司C.商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)D.以上選項(xiàng)都正確【答案】D79、關(guān)于均值方差法的假設(shè)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.均值方差法假設(shè)是投資者是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的B.均值方差法假設(shè)多種資產(chǎn)之間的預(yù)期收益率是無(wú)關(guān)的C.均值方差法假設(shè)投資者僅依據(jù)資產(chǎn)的預(yù)期收益率和方差來(lái)選擇投資組合,即在風(fēng)險(xiǎn)一定的情況下，投資者希望預(yù)期收益率最高D.均值方差法使用預(yù)期收益率的方差來(lái)度量風(fēng)險(xiǎn)【答案】B80、基金會(huì)計(jì)的核算主體是（）。A.基金份額持有人B.基金托管人C.基金管理公司D.證券投資基金【答案】D81、()，中國(guó)金融期貨交易所正式成立。A.2006年9月B.2004年5月C.2013年9月D.2012年6月【答案】A82、以下公式正確的是（）。A.轉(zhuǎn)換價(jià)格=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換比例B.轉(zhuǎn)換價(jià)格=可轉(zhuǎn)換債券市值/轉(zhuǎn)換比例C.轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值*轉(zhuǎn)換價(jià)格D.轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券市值/轉(zhuǎn)換價(jià)格【答案】A83、一個(gè)擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為()。A.杠桿公司B.無(wú)杠桿公司C.全資公司D.無(wú)負(fù)債公司【答案】B84、關(guān)于均值、中位數(shù)與分位數(shù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.有些時(shí)候，一組數(shù)據(jù)的均值與中位數(shù)相同B.對(duì)于一組數(shù)據(jù)來(lái)說(shuō)，中位數(shù)就是大小處于正中間位置的那個(gè)數(shù)據(jù)C.對(duì)隨機(jī)變量來(lái)說(shuō)，它的中位數(shù)就是上50％分位數(shù)D.在投資管理領(lǐng)域中，均值經(jīng)常被用來(lái)作為評(píng)價(jià)基金經(jīng)理業(yè)績(jī)的基準(zhǔn)【答案】D85、下列關(guān)于資金時(shí)間價(jià)值說(shuō)法正確的是（）。A.處于不同時(shí)期的相同數(shù)量金額的兩筆貨幣的實(shí)際價(jià)值是相等的B.同等金額的貨幣其現(xiàn)在的價(jià)值要小于其未來(lái)的價(jià)值C.貨幣的時(shí)間價(jià)值原理正確地揭示了在不同時(shí)點(diǎn)上資金之間的正確換算關(guān)系D.貨幣在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程之外同樣能夠產(chǎn)生時(shí)間價(jià)值【答案】C86、基金會(huì)計(jì)的核算主體是（）。A.基金份額持有人B.基金托管人C.基金管理公司D.證券投資基金【答案】D87、假設(shè)某基金某日資產(chǎn)負(fù)債情況如下：持有兩只股票數(shù)量分別為20萬(wàn)股和60萬(wàn)股，當(dāng)日收盤價(jià)分別為26元和20元；債券10萬(wàn)張，當(dāng)日第三方估值全價(jià)為98元；銀行協(xié)議存款為900萬(wàn)元；尚未到期正回購(gòu)600萬(wàn)元，其他應(yīng)付款300萬(wàn)元；發(fā)行在外的基金份額3000萬(wàn)份。當(dāng)日該基金份額凈值為（）元。A.1.4B.0.9C.1D.1.2【答案】B88、基金的存款利息收入計(jì)提方式為（）。A.按周計(jì)提B.按月計(jì)提C.按季計(jì)提D.按日計(jì)提【答案】D89、下列屬于股票特征的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D90、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配的表述，不正確的是（）。A.每日進(jìn)行收益分配B.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自本日起享有基金的分配權(quán)益C.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益D.當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益【答案】B91、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（