基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫綜合B卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫綜合B卷附答案

單選題（共100題）1、基金規(guī)模是指（）。A.基金計劃募集的投資資本額度B.基金實際募集的投資資本額度C.基金計劃以及實際募集的投資資本額度D.以上都不是【答案】C2、股權(quán)投資基金的投資者主要包括（）.A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C3、以下不屬于對目標公司業(yè)務(wù)盡職調(diào)查主要內(nèi)容的是（）A.融資運用B.管理團隊C.納稅分析D.發(fā)展戰(zhàn)略【答案】C4、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯誤的是（）。A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達成交易意向C.排他期間，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資D.在規(guī)定時間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資【答案】C5、（2017年真題）公司型基金的權(quán)力機構(gòu)是（）。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東大會D.基金管理人【答案】C6、并購方式實現(xiàn)退出的程序，可分為以下（）步驟：A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D7、而言，中國企業(yè)進行境外投資必須獲得特定審批機關(guān)的批準，這里的審批機關(guān)要是指（）。A.發(fā)展改革部門和外匯局B.發(fā)展改革部門和商務(wù)部門C.外匯局和商務(wù)部門D.工商部門和商務(wù)部門【答案】B8、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金的收益分配的說法中，錯誤的是（）。A.基金管理人的收入包括業(yè)績報酬B.基金管理人在實現(xiàn)門檻收益率后，才可以獲得業(yè)績報酬C.基金收入來源包括管理費D.基金投資者的收入包括本金【答案】C9、某私募基金年度投資人會議對投資人報告了以下內(nèi)容，其中，違反私募基金信息披露禁止性規(guī)定的是（）。A.本基金預(yù)計三年后實現(xiàn)退出，總收益率30％B.本年度基金向管理人支付基金管理費1500萬元C.本年度基金退出投資項目3個，總計收回2.2億元，其中，項目對應(yīng)投資成本1億元D.本年度基金投資組合新增投資項目五個，投資總額2.5億元【答案】A10、符合全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件基本標準的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、關(guān)于股權(quán)投資基金的托管，下列說法正確的是（）。A.引入基金托管人對于股權(quán)投資基金運作的專業(yè)化水平無實質(zhì)性影響B(tài).非金融機構(gòu)取得基金托管資格的可以擔(dān)當股權(quán)投資基金托管人C.引入基金托管人可以加強對基金財產(chǎn)運作的監(jiān)督D.股權(quán)投資基金沒有托管的屬于違法違規(guī)行為【答案】C12、反饋審核階段的主要工作是配合全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的審核，對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的審核意見進行反饋。其工作流程不包括（）。A.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接收材料B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)審查反饋C.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具審查意見D.分配股票代碼【答案】D13、關(guān)于私募股權(quán)投資基金信息披露,以下表述錯誤的是（）A.信息披露義務(wù)人應(yīng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)披露基金凈值、主要財務(wù)指標以及投資組合情況B.單只私募股權(quán)投資基金管理規(guī)模金額達到5000萬以上的，應(yīng)當持續(xù)在每月結(jié)束之日起5個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息C.基金投資范圍發(fā)生重大變更的,信息披露義務(wù)人應(yīng)按照基金合同的規(guī)定向投資者進行披露D.信息披露義務(wù)人年度披露的信息包括投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得管理費和業(yè)績報酬【答案】B14、在基金信息披露內(nèi)容方面，（）原則要求基金使用規(guī)范的語言及形式進行信息披露，避免由于內(nèi)容或表達方式的不當而造成誤解。A.真實性B.完整性C.易解性D.準確性【答案】D15、以下關(guān)于合伙型基金的增值稅的說法錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)層面的項目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍B.項目退出收入通過并購或回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的，屬于增值稅征稅范圍C.若項目上市后通過二級市場退出，則需按稅務(wù)監(jiān)管機關(guān)的要求計繳增值稅D.普通合伙人或基金管理人作為收取管理費及業(yè)績報酬的主體時，需按照適用稅率計繳增值稅和相關(guān)附加稅費?！敬鸢浮緽16、股權(quán)投資基金托管人的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A17、關(guān)于總收益倍數(shù)（TVPI），說法錯誤的是（）。A.通常大于已分配收益倍數(shù)（DPI）B.是指截至某一特定時點，投資人已從基金獲得的分配金額與投資人已向基金繳款金額總和的比率C.反映了投資人的賬面回報水平D.確認定義和計算公式可以看出，除非基金已經(jīng)清算并結(jié)束存續(xù)期，否則只要還在運營中，部分變量就會發(fā)生變化【答案】B18、甲基金銷售機構(gòu)應(yīng)當具備的資質(zhì)條件是（）。A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員B.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證卷投資基金業(yè)協(xié)會會員【答案】A19、股權(quán)投資基金一般在投后管理期間，為被投資企業(yè)提供完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財務(wù)管理系統(tǒng)和為企業(yè)提供管理咨詢等增值服務(wù)的主體是（）。A.出資人B.監(jiān)管與自律機構(gòu)C.托管人D.管理人【答案】D20、經(jīng)10家基金管理公司提議，中國證券業(yè)協(xié)會牽頭組建了（），并于2001年8月正式成立。A.中國證券業(yè)協(xié)會公會B.中國基金業(yè)協(xié)會公會C.中國證券業(yè)投資基金公會D.中國證券業(yè)協(xié)會基金公會【答案】D21、關(guān)于股權(quán)投資基金的起源與發(fā)展歷程的說法中，錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金起源于英國B.股權(quán)投資起源于創(chuàng)業(yè)投資C.20世紀50年代至70年代的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金D.20世紀70年代以后，“創(chuàng)業(yè)投資”概念從狹義發(fā)展到廣義【答案】A22、關(guān)于估值調(diào)整條款最常見的兩種機制是（）。A.增加投資人董事會席位、股權(quán)比例調(diào)整B.現(xiàn)金補償、股權(quán)比例調(diào)整C.現(xiàn)金補償、股權(quán)回購D.增加投資人董事會席位、現(xiàn)金補償【答案】B23、(2017年)自行募集股權(quán)投資基金是由（）擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。A.基金管理人B.第三方機構(gòu)C.基金托管人D.監(jiān)管機構(gòu)【答案】A24、私募基金募集履行程序包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、公司需要減少注冊資本時,債權(quán)人自接到通知書之日起()內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起()內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。A.20日，45日B.20日，60日C.30日，60日D.30日，45日【答案】D26、以下關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的作用說法錯誤的是（）A.保證管理人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念B.管理經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，實現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展C.保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整D.確保基金和基金托管人的財務(wù)和其他信息真實、準確、完整、及時【答案】D27、盡職調(diào)查報告至少包括以下（）內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B28、(2017年)下列關(guān)于相對估值法的說法中，正確的是（）。A.市盈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動性較高的金融機構(gòu)B.市銷率倍數(shù)法可以反映成本的影響C.銀行業(yè)的估值通常會用市銷率倍數(shù)法D.對于折舊攤銷影響比較大的企業(yè)（如重資產(chǎn)企業(yè)），比較適合用企業(yè)價值／息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法【答案】D29、股權(quán)投資基金管理體系為______進行監(jiān)督管理，______開展自律管理。（）A.中國證監(jiān)會；中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行；中國證監(jiān)會【答案】B30、下列關(guān)于契約型基金投資者與基金管理人的法律關(guān)系說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D31、對于基金管理公司的專項資產(chǎn)管理計劃的人數(shù)，按現(xiàn)行規(guī)定，“單個資產(chǎn)管理計劃的委托人不得超過（）人，但單筆委托金額在（）萬元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制”。A.100；200B.100；300C.200；200D.200；300【答案】D32、以下關(guān)于清算退出的流程和方法說法正確的是（）。A.在調(diào)查和清理公司財產(chǎn)時，清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報債權(quán)的同時，不應(yīng)當調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)B.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報債權(quán)的同時，應(yīng)當調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)。根據(jù)債權(quán)人的申請和調(diào)查清理的情況編制公司資產(chǎn)負債表、財產(chǎn)清單和債權(quán)、債務(wù)目錄C.處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)，清算期間，公司可開展新的經(jīng)營活動D.公司清償了全部公司債務(wù)后，如果公司財產(chǎn)有剩余，清算組都可以將公司剩余財產(chǎn)分配給除了股權(quán)投資基金以外的股東【答案】B33、（2017年真題）某股權(quán)投資基金管理人未按規(guī)定備案首只基金產(chǎn)品而被注銷管理人登記，根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，該基金管理人的下述做法不符合規(guī)定的是（）。A.以自有資金繼續(xù)從事股權(quán)投資B.繼續(xù)從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)C.因有股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)需求，而再次申請管理人登記D.將公司的主營業(yè)務(wù)變更為非股權(quán)投資基金管理的其他業(yè)務(wù)【答案】B34、項目跟蹤與監(jiān)控中需要重點關(guān)注的管理事項主要不包括（）。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位B.經(jīng)營風(fēng)險控制情況C.產(chǎn)品市場占有率與差異化定位D.高層管理人員盡職與異動情況【答案】C35、股權(quán)投資基金在退出階段采用的變現(xiàn)方式不包括（）。A.上市B.清算C.掛牌轉(zhuǎn)讓D.注銷【答案】D36、下列不屬于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律內(nèi)容是（）。A.內(nèi)控管理B.資金監(jiān)管C.信息披露D.合同指引【答案】B37、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展在很大程度上體現(xiàn)了我國作為（）經(jīng)濟形態(tài)的基本特點。A.新興加轉(zhuǎn)軌B.探索加深入C.新興加深入D.探索加轉(zhuǎn)軌【答案】A38、私募基金管理人委托未取得基金（）資格的機構(gòu)募集私募基金的，中國基金業(yè)協(xié)會不予辦理私募基金備案業(yè)務(wù)。A.登記業(yè)務(wù)B.估值業(yè)務(wù)C.托管業(yè)務(wù)D.銷售業(yè)務(wù)【答案】D39、合伙型股權(quán)投資基金清算退出的資產(chǎn)分配順序為（）。A.支付清算費用→職工工資→社會保險費用和法定補償金→繳納所欠稅款→清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)→向合伙人進行分配B.支付清算費用→社會保險費用和法定補償金→繳納所欠稅款→職工工資→清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)一向合伙人進行分配C.支付清算費用→繳納所欠稅款→職工工資→社會保險費用和法定補償金→清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)→向合伙人進行分配D.職工工資→支付清算費用→繳納所欠稅款→社會保險費用和法定補償金→清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)→向合伙人進行分配【答案】A40、以下不屬于股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會采取的方式的是（）。A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標與財務(wù)狀況C.參與被投資企業(yè)的公司治理D.提供增值服務(wù)【答案】D41、（2017年真題）下列屬于會長辦公會行使的職權(quán)的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、（）應(yīng)該對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估，并由投資者書面承諾符合合格投資者條件。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金銷售機構(gòu)C.基金托管人、基金銷售機構(gòu)D.基金業(yè)協(xié)會、基金管理人【答案】B43、投資者關(guān)系管理是（）的戰(zhàn)略管理職責(zé)。通過充分的溝通與信息披露，向基金投資者詳盡地展示基金的經(jīng)營情況和發(fā)展前景，從而增加基金投資者對基金與管理人的了解以及投資者與管理人之間的相互聯(lián)系。A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.相關(guān)中介機構(gòu)【答案】A44、以下內(nèi)容屬于股權(quán)投資基金合伙協(xié)議必備條款的是()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C45、以下不是股權(quán)投資基金參與主體的是（）。A.份額持有人大會B.基金投資者C.基金管理人D.監(jiān)管機構(gòu)【答案】A46、募集期運作中錯誤是（）A.募集主體B.募集對象C.贊助者募集D.基金組織形式【答案】C47、（2019年真題）不屬于項目跟蹤與監(jiān)控常用指標的是（）。A.財務(wù)指標B.管理指標C.增值服務(wù)指標D.經(jīng)營指標【答案】C48、（）是盡職調(diào)查報告呈現(xiàn)內(nèi)容的主體，是對被調(diào)資公司相關(guān)信息的全面、客觀陳述。A.目錄B.前言C.正文D.附件【答案】C49、有關(guān)競業(yè)禁止條款，下列表述正確的是（）A.競業(yè)禁止條款是股權(quán)投資基金要求目標公司禁止其董事或其他高管兼職從事與該公司有競爭的職位的條款B.競業(yè)禁止條款是目標公司要求股權(quán)投資基金不得參與其他與本公司有競爭的企業(yè)融資活動的條款，通常在簽訂后的約定時間內(nèi)無法投資其他同業(yè)公司C.競業(yè)禁止條款只能限制簽訂雙方的在職員工，對員工離職后的行為無法進行約束D.競業(yè)禁止條款是股權(quán)投資基金要求目標公司禁止其董事或其他高管兼職從事與股權(quán)投資基金有競爭的職位的條款【答案】A50、根據(jù)現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定，若合伙型基金的有限合伙人為自然人，股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得兩類收入均按照投資者個人的“生產(chǎn)、經(jīng)營所得”，適用（）的超額累進稅率，計繳個人所得稅。A.1％～5％B.5％～15％C.5％～35％D.35％～50％【答案】C51、基金自建投資管理團隊并負責(zé)基金的投資決策，這種管理方式稱為（）。A.受托管理B.團隊管理C.決策管理D.自我管理【答案】D52、關(guān)于投資后管理階段獲取被投企業(yè)信息的方式，以下表述正確的是（）A.為保障及時了解企業(yè)信息，基金管理人全面參與被投企業(yè)日常管理B.通過約定詳細的信息報送義務(wù)，基金管理人將獲取被投企業(yè)報告作為取得信息的主要方式C.基金管理人一般不通過參與企業(yè)董事會獲得信息D.為了了解企業(yè)日常經(jīng)營狀況，基金管理人定期前往被投企業(yè)實地考察【答案】B53、經(jīng)濟增加值EVA=稅后凈營業(yè)利潤-資本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，C是（）。A.資本投入B.資金成本C.加權(quán)資本成本D.資產(chǎn)成本【答案】C54、股權(quán)投資基金常用的估值方法中，相對估值法可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C55、(2017年)為依法開展對私募基金的監(jiān)督管理，（）年8月，中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。A.2013B.2014C.2015D.2016【答案】B56、下列資產(chǎn)類別中收益期望值從低到高的順序是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢC.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A57、基金管理人應(yīng)當組織清算小組對基金財產(chǎn)進行清算，清算小組的組成不包括（）。A.基金管理人B.基金份額持有人C.基金托管人D.中介服務(wù)機構(gòu)【答案】B58、清算價值法就是根據(jù)（）來確定企業(yè)價值。A.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的重置成本B.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的變賣價C.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣價值D.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的重置成本【答案】C59、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D60、外部股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B61、某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個投資項目退出后的分配順序為：(1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤。若該基金的資金全部來自投資者，且不考慮所有稅收和基金費用。A.1700萬元和400萬元B.2100萬元和0C.2080萬元和20萬元D.2000萬元和100萬元【答案】B62、盡職調(diào)查的內(nèi)容，不屬于的一項是（）A.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查B.初步盡職調(diào)查C.財務(wù)盡職調(diào)查D.法律盡職調(diào)查【答案】B63、并購基金主要以（）方式對目標公司進行投資。A.增資B.購買存量股權(quán)C.控制公司所有權(quán)D.控股管理層【答案】B64、關(guān)于基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記時的業(yè)務(wù)范圍問題，以下說法錯誤的是（）。A.對于兼營保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)的申請機構(gòu)，為防范風(fēng)險，基金業(yè)協(xié)會對從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的上述機構(gòu)將不予登記B.對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B眾籌等業(yè)務(wù)的申請機構(gòu)，可以在設(shè)立專門從事私募基金管理業(yè)務(wù)的機構(gòu)后申請基金管理人登記C.基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)D.基金管理人可以兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)【答案】D65、影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D66、某企業(yè)本年度預(yù)期經(jīng)營利潤為3000萬元，在與某股權(quán)投資基金談判后，雙方同意按照該預(yù)期利潤的15倍市盈率作為融資前估值，由該基金向該企業(yè)投資5000萬元，投資完成后，該基金所占股份比例為（）。A.11%B.10%C.20%D.15%【答案】A67、企業(yè)估值特點包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D68、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對象私人股權(quán)，不包括()A.未上市企業(yè)股權(quán)B.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股C.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券【答案】C69、以（）形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機構(gòu)應(yīng)當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。A.公司法人B.有限公司C.股份公司D.合伙企業(yè)、契約等非法人【答案】D70、股權(quán)投資基金募集流程中，基金合同應(yīng)當約定給投資者設(shè)置一定的期限，募集機構(gòu)在此期限內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者，此步驟是（）。A.投資者適當性匹配B.回訪確認C.投資冷靜期D.合格投資者確認【答案】C71、（），是指目標公司的員工集體出資將股權(quán)投資基金所持有的股權(quán)（股份）收購，從而實現(xiàn)股權(quán)投資基金的退出。A.原股東家屬回購B.管理層回購C.控股股東回購D.員工收購【答案】D72、基金業(yè)協(xié)會設(shè)會員代表大會，負責(zé)制定和修改章程，下列屬于其職權(quán)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B73、以下關(guān)于從事股權(quán)投資基金募集的禁止性行為，說法錯誤的是（）A.公開推介或者變相公開推介B.推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C.推介或片面節(jié)選少于6個月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績D.推介本機構(gòu)設(shè)立或負責(zé)募集的私募基金【答案】D74、投資人作為股東參與投資，依法享有股東權(quán)利，并對基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任的私募股權(quán)基金組織形式為（）。A.合伙型基金B(yǎng).合伙型基金和公司型基金C.公司型基金D.信托（契約）型基金【答案】C75、(2017年)投資前估值與投資后估值之間的關(guān)系是（）。A.投資前估值+投資=投資后估值B.投資前估值-投資=投資后估值C.投資前估值+投資后估值=投資D.投資后估值+投資=投資前估值【答案】A76、目前大量申請股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)欠缺誠信約束，提交申請材料不真實、不準確、不完整，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理登記面臨較高（）。A.系統(tǒng)風(fēng)險B.操作風(fēng)險C.道德風(fēng)險D.政策風(fēng)險【答案】C77、從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當具有基金從業(yè)資格，需遵守法律、行政法規(guī)和（）的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】C78、公司型基金主要特點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B79、關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式和流程，以下描述錯誤的是（）A.并購及回購?fù)顺鍪枪蓹?quán)投資基金的重要退出途徑B.除非公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意C.股權(quán)回購?fù)ǔ？梢苑譃橐韵氯悾嚎毓晒蓶|回購、管理層回購和其他企業(yè)收購D.股權(quán)回購的基本運作程序通常由發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記四部分構(gòu)成【答案】C80、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，應(yīng)當依法追究刑事責(zé)任的情形是（）。A.非法吸收或者變相吸收公眾存款對象為80人B.數(shù)額為5萬元C.給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額為1萬元D.未造成惡劣社會影響或者其他嚴重后果【答案】A81、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是社會團體法人，其特點是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C82、在境外資本市場發(fā)行股票并上市，即通常是指發(fā)行（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C83、關(guān)于估值調(diào)整條款，表述錯誤的是（）。A.估值調(diào)整條款的觸發(fā)條件是目標公司的實際業(yè)績未達到事先約定的業(yè)績目標B.估值調(diào)整條款通常約定，在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標，將對投資者按規(guī)則進行補償C.估值調(diào)整條款的主要目的是用來彌補投資者因企業(yè)實際價值降低而蒙受的損失D.估值主要依據(jù)公司當時的經(jīng)營業(yè)績以及對未來經(jīng)營業(yè)績的預(yù)測，具有一定的風(fēng)險性【答案】A84、有限合伙型股權(quán)投資基金的納稅義務(wù)人是（）A.全體合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.合伙企業(yè)【答案】A85、某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)的內(nèi)部控制構(gòu)成要素是()A.控制活動B.風(fēng)險評估C.內(nèi)部監(jiān)督D.內(nèi)部環(huán)境【答案】A86、()多用于以成長和成熟階段企業(yè)作為投資標的中后期創(chuàng)投基金和并購基金。A.經(jīng)濟增加法B.相對估值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D.清算價值法【答案】C87、報據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)當載明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ【答案】B88、業(yè)績報酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成，分成比例由（）通過協(xié)商確定。A.基金托管人和基金投資者B.基金管理人和基金投資者C.基金管理人和基金托管人D.基金銷售機構(gòu)和基金管理人【答案】B89、基金募集需要的資料有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ