基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范全真模擬題目參考附答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范全真模擬題目參考附答案

單選題（共100題）1、場外募集的LOF基金份額注冊登記在（）。A.中央國債登記結算公司的注冊登記系統(tǒng)B.基金管理人的注冊登記系統(tǒng)C.中國證券登記結算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)D.基金托管人的注冊登記系統(tǒng)【答案】C2、避險策略基金應將大部分資金投資于（）。A.股票B.貨幣市場工具C.衍生金融工具D.與基金到期日一致的債券【答案】D3、以下關于QDII基金信息披露的表述，錯誤的是（）。A.開放申購、贖回后，應當在每個估值日披露基金份額凈值和基金累計份額凈值B.定期報告中應當披露外幣交易及外幣折算相關信息C.基金管理人委托的境外投資顧問發(fā)生變更時，應當及時發(fā)布臨時公告D.基金合同、招募說明書中應當披露投資境外市場可能產(chǎn)生的風險信息【答案】A4、某基金公司公開發(fā)售一只非發(fā)起式開放式基金:基金份額面值為1元，募集期為2018年5月6日至5月29日，合同生效日為2018年6月1日?；鹉技谙迣脻M，以下哪種情形屬于基金募集失敗?（）A.募集份額總額為2億份，基金份額持有人人數(shù)為300人B.募集份額總額為3億份，基金份部持有人人數(shù)為250人C.募集份額總額為10億份，基金份額持有人人數(shù)為150人D.募集份額總額為2.5億份，基金份額持有人人數(shù)為500人【答案】C5、開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內不辦理贖回，但該期限最長不超過（）。A.1年B.3個月C.6個月D.1個月【答案】B6、在確定目標市場與客戶上，基金銷售機構面臨的一個重要問題就是分析()。A.基金投資人的真實需求B.基金管理人的需求C.基金份額持有人的個人愛好D.基金托管人的需求【答案】A7、關于基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任，以下表述錯誤的是（）。A.監(jiān)事會必要時可以提議召開股東大會B.監(jiān)事會在一些特殊情況下，可以代表公司權利C.監(jiān)事會可以隨時調查公司財務狀況D.基金管理人設立監(jiān)事會，監(jiān)事會向董事會負責【答案】D8、貨幣市場基金是投資者進行（）的理想工具。A.長期投資B.短期投資C.股票投資D.債券投資【答案】B9、避險策略基金常見的保本比例是（）。A.60%～80%B.70%～90%C.80%～100%D.100%～150%【答案】C10、（2016年真題）只能采取非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金是（）。A.主動型基金B(yǎng).被動型基金C.公募基金D.私募基金【答案】D11、(2016年)以下屬于基金信息披露禁止行為的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D12、基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起（）個月內進行基金募集。A.3B.6C.12D.36【答案】B13、(2017年)基金交易業(yè)務的內部控制制度應對（）等特殊交易形式制定相應的流程和規(guī)則。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A14、下列選項中屬于基金注冊登記機構的主要職責的是()。A.發(fā)售基金份額B.建立并管理投資者資金賬戶C.建立并保管基金投資者名冊D.負責基金資產(chǎn)的保管【答案】C15、某投資人將所持有的X證券投資基金轉換成Y證券投資基金，假定T日的X基金份額凈值為1.1000元、贖回費為零，Y基金凈值為1.2000元，轉出份額為100萬份，那么轉出金額為（）。A.100萬元B.110萬元C.120萬元D.330萬元【答案】B16、基金管理公司軟件的使用應充分考慮軟件的安全性、可靠性、穩(wěn)定性和可擴展性，應具備（）等功能。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、下列關于收取增值費的說法，錯誤的是（）。A.提供增值服務和簽訂服務協(xié)議的主體應當是基金銷售機構，任何銷售人員不得私自收取增值服務費B.收取增值費應遵循合理、公開、質價相符的定價原則C.基金投資人應當享有自主選擇增值服務的權利，選擇接受增值服務的基金投資人應當在服務協(xié)議上簽字確認D.增值服務費不單獨繳納，應從申購（認購）資金中扣除【答案】D18、當前，我國開放式基金已經(jīng)構建一條（）在內的風險由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風險偏好者的需求。A.債券基金、貨幣市場基金、股票基金、混合基金B(yǎng).貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金C.債券基金、貨幣市場基金、混合基金、股票基金D.貨幣市場基金、債券基金、股票基金、混合基金【答案】B19、非保證收益理財計劃可以分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A20、基金管理人的經(jīng)理層人員應當取得（）核準的任職資格。A.董事會B.中國證監(jiān)會C.基金業(yè)協(xié)會D.證券業(yè)協(xié)會【答案】B21、按投資對象進行分類，可以將分級基金分為（）。A.母基金份額的分級基金和不存在母基金份額的分級基金B(yǎng).封閉式分級基金與開放式分級基金C.主動投資型分級基金與被動投資（指數(shù)化）型分級基金D.股票型分級基金、債券型分級基金（包括轉債分級基金）、QDII分級基金等【答案】D22、（2016年真題）關于封閉式基金的說法正確的是（）。A.核準規(guī)模的80%以上B.注冊規(guī)模的80%以上C.基金管理人應當自募集期限屆滿之日起7日內聘請法定驗資機構驗資D.收到驗資報告之日起5日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構提交驗資報告【答案】A23、關于QDII基金的臨時公告，以下表述錯誤的是（）。A.當QDII基金涉及境外訴訟等重大事項的，應及時發(fā)布臨時公告B.當QDII基金委托的境外托管人發(fā)生變更的，應及時發(fā)布臨時公告C.基金管理人已經(jīng)發(fā)布了臨時公告的，在更新的招募說明書中無需做出說明D.當QDII基金委托的境外投資顧問發(fā)生變更的，應及時發(fā)布臨時公告【答案】C24、下列屬于基金管理公司及子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務的是()。A.私募證券投資基金B(yǎng).私募股權投資基金C.公募基金和各類非公募資產(chǎn)管理計劃D.集合資產(chǎn)管理計劃【答案】C25、(2016年)基金銷售機構的職責規(guī)范包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、下列關于證券交易所的法律地位，說法錯誤的是（）。A.實行自律管理的法人B.證券交易所具有監(jiān)管者和被監(jiān)管者的雙重身份C.證券交易所不具備交易所業(yè)務規(guī)則制定權D.作為特殊的市場主體，也要接受政府證券監(jiān)管機構的監(jiān)管【答案】C27、基金銷售機構應監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉情況，在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時，在其發(fā)生后（）個工作日內，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。A.3B.5C.10D.15【答案】C28、基金管理人應對風險的措施主要是（）。A.回避B.降低C.共擔D.以上都是【答案】D29、基金銷售機構對于所屬已獲得基金銷售資格的從業(yè)人員，應參照（）的要求，組織與基金銷售相關的職業(yè)培訓。A.《基金銷售人員職業(yè)守則》B.《基金銷售機構內部控制指導意見》C.《基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓大綱》D.《基金銷售人員從業(yè)資質管理規(guī)則》【答案】C30、根據(jù)基金公司內部控制制度的分類，以下不屬于基金公司基本管理制度的是（）。A.信息披露制度B.管理日志C.投資管理制度D.信息技術管理制度【答案】B31、根據(jù)募集方式的不同，可以將基金分為（）。A.在岸基金和離岸基金B(yǎng).公募基金和私募基金C.契約型基金和公司型基金D.股票基金、債券基金、混合基金和貨幣市場基金等【答案】B32、關于證券投資基金收益歸屬，下列說法錯誤的是（）。A.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費，不參與基金收益分配B.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人C.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進行分配D.基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有【答案】B33、（2016年真題）在招股說明書摘要中，投資者只需要閱讀該部分信息，即可了解基金產(chǎn)品情況以及近（）個月來與基金募集相關的最新信息。A.1B.2C.3D.6【答案】D34、我國的基金信息披露制度體系可分為（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、下列哪一項不是信息管理平臺的建立和維護應當遵循的原則?（）A.安全性B.實用性C.系統(tǒng)化D.特殊化【答案】D36、基金銷售機構應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，公示的內容不包括（）。A.姓名B.所在營業(yè)網(wǎng)點C.從業(yè)資質證明及編號D.身份證號碼【答案】D37、下列不屬于基金業(yè)的地位和作用的是（）。A.完善金融體系和社會保障體系B.優(yōu)化金融結構，促進經(jīng)濟增長C.促進了金融行業(yè)交易成本的降低D.為中小投資者拓寬投資渠道【答案】C38、(2016年)下列各項，不屬于封閉式基金內容的是（）。A.基金份額在基金合同期限內固定不變B.一般有一個固定的存續(xù)期C.基金份額不固定D.是在證券市場的投資者之間進行轉讓【答案】C39、證券投資基金的分類標準包括（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、關于基金交易業(yè)務控制，下列說法錯誤的是（）。A.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易B.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施C.公司應當執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管【答案】A41、投資者的投資決策受到多種因素的影響，其中（）屬于個人背景的因素。A.倫理道德B.法律意識C.社會制度D.科技發(fā)展【答案】B42、基金管理人應建立電子信息數(shù)據(jù)的（）和備份制度，重要數(shù)據(jù)應當（）并且長期保存。A.即時保存；本地備份B.即時保存；異地備份C.定期保存；異地備份D.定期保存；本地備份【答案】B43、（2017年真題）基金管理公司信息技術系統(tǒng)應具備的功能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、通常在開市后每天發(fā)布（）LOF的基金份額凈值。A.1次B.15次C.30次D.60次【答案】A45、關于基金年度報告的扉頁上的提示，下列說法錯誤的是（）。A.基金管理人和托管人的披露責任B.基金管理人管理和運用基金資產(chǎn)的原則C.投資風險提示D.年度報告中注冊會計師出具標準無保留意見的提示【答案】D46、（2019年真題）某基金管理人擬募集一只公募基金，該基金產(chǎn)品每年開放一次，90%投資于固定收益品種，并計劃有3位機構投資者，分別持有該企業(yè)的10%、30%和60%，關于這一基金產(chǎn)品，以下表述正確的是（）。A.該基金只要滿足持有人超過200人的條件，則可以成立B.該基金可以同時向個人投資者公開發(fā)售C.不符合法律法規(guī)要求，不能申請募集D.該基金必須注冊為一只發(fā)起式基金【答案】D47、(2016年)關于基金、股票、債券，以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C48、商業(yè)銀行通過獨立賬戶或銀行共同信托基金和集合投資基金，為客戶提供投資基金、財富管理、信托服務、退休產(chǎn)品等服務。此項業(yè)務屬于銀行的（）。A.資產(chǎn)業(yè)務B.負債業(yè)務C.表外業(yè)務D.代理業(yè)務【答案】C49、基金認購與基金申購略有不同，其區(qū)別一般不包括（）。A.認購費一般低于申購費B.認購是按1元進行認購，而申購通常是按未知價確認C.認購份額要在基金合同生效時確認，并且有封閉期D.申購份額通常在T+1日之內確認【答案】D50、（2016年真題）關于基金管理人風險管理的內容，下列說法不正確的是（）。A.風險評估可以采用定性和定量相結合的方法B.基金管理人應對每一個重要的風險進行評價C.行為監(jiān)控主要監(jiān)控基金管理人經(jīng)理層的活動D.基金管理人的內部環(huán)境是其他所有風險管理要素的基礎【答案】C51、私募基金相關資料保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】B52、封閉式基金交易折（溢）價率的計算公式為（）。A.折（溢）價率=（二級市場價格-基金份額凈值）/二級市場價格×100%B.折（溢）價率=（二級市場價格-基金份額凈值）/基金份額凈值×100%C.折（溢）價率=（二級市場價格-基金份額總值）/基金份額總值×100%D.折（溢）價率=（二級市場價格-基金份額總值）/二級市場價格×100%【答案】B53、目前我國分開募集的分級基金僅限于（）分級基金。A.股票型B.基金型C.債券型D.場外認購型【答案】C54、(2016年)關注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結等情況，應當屬于（）的職責。A.合規(guī)管理部門B.管理層C.督察長D.監(jiān)事會【答案】C55、（2016年真題）下列屬于監(jiān)管基金活動的部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是（）。A.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》B.《證券投資基金管理公司管理辦法》C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》【答案】B56、下列說法錯誤的是（）。A.保本基金可以100％保證本金B(yǎng).電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應當包括至少5秒鐘的影像顯示C.開放式基金有可能面臨巨額贖回的風險D.巨額贖回風險是開放式基金特有的風險【答案】A57、一般情況下，投資者于T日轉托管基金份額成功后，投資者可于（）日起贖回該部分基金份額。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】C58、以下關于公司型基金的表述，正確的是（）。A.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權利要小一些B.基金是獨立的法人機構C.主要依據(jù)基金合同運營基金D.投資者享有直接管理基金的權利【答案】B59、關于LOF和ETF的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。A.ETF的申購和贖回通過交易所進行，LOF的申購和贖回可以通過銷售機構和交易所進行B.在二級市場的凈值報價頻率上，ETF通常比LOF高C.ETF的申購和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價，LOF的申購和贖回與投資者交換的基金份額與一籃子股票D.ETF通常采用完全被動式管理方式，LOF可以是被動管理型基金也可以是主動管理型基金【答案】C60、（2017年真題）關于基金客戶服務的原則，下列錯誤的是（）。A.有效溝通B.效率至上C.安全第一D.專業(yè)規(guī)范【答案】B61、目前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點表現(xiàn)不包括（）。A.美國占據(jù)主導地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛B.基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出C.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化D.為中小投資者拓寬投資渠道【答案】D62、(2016年)下列哪一項不屬于證券投資基金的特點（）A.集中資金B(yǎng).專業(yè)理財C.分開投資D.分散風險【答案】C63、某投資人投資1萬元申購某基金，申購費率為1.5%，假定申購當日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購份額為（）。A.9280.95份B.9350.95份C.9383.06份D.9480.95份【答案】C64、為了協(xié)助管理層履行風險管理職能，公司管理層下可以設立履行風險管理職能的委員會，其不包括（）。A.運營風險委員會B.操作風險委員會C.股票投資風險委員會D.信用風險委員會【答案】A65、基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告起（）內，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金的備案手續(xù)。A.10日，5日B.5日，10日C.10日，10日D.5日，5日【答案】C66、關于公募基金管理公司管理層下設的風險管理專業(yè)委員會的職責，以下表述錯誤的是（）。A.識別并評估各項業(yè)務所涉及的重大風險B.針對內控機制薄弱環(huán)節(jié)，提出控制措施和解決方案C.最終批準公司風險管理的基本制度D.審批風險管理重要流程和風險敞口管理體系【答案】C67、按《公開募集證券投資基金運作管理辦法》，發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于（）的，基金合同自動終止。A.5000萬元B.1000萬元C.1億元D.2億元【答案】D68、在現(xiàn)代居民經(jīng)濟生活中，以下哪項不是現(xiàn)代金融供求的重要組成部分（）。A.日常收入、支出活動B.儲蓄C.投資D.藝術品收藏【答案】D69、基金托管人召集基金份額持有人大會的，應至少提前（）公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。A.30日B.45日C.90日D.60日【答案】A70、基金的服務機構不包括（）。A.基金管理人B.基金評級機構C.律師事務所D.基金持有人【答案】D71、關于基金當事人的描述，以下說法正確的是（）。A.基金管理人是基金資產(chǎn)的所有者B.基金當事人是指基金合同的當事人，包括基金投資者、基金管理人、基金托管人和基金銷售機構C.基金托管人必須是取得基金托管資格的商業(yè)銀行D.基金管理人必須獨立于基金托管人【答案】D72、基金管理人在基金份額發(fā)售的（）日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。A.2B.3C.5D.7【答案】B73、(2016年)下列不屬于道德與法律的區(qū)別的是（）。A.表現(xiàn)形式不同B.內容結構不同C.調整手段不同D.調整對象不同【答案】D74、（）對有效的風險管理承擔最終責任。A.監(jiān)事會B.董事會C.合規(guī)管理部門D.督察長【答案】B75、甲在擔任A基金管理公司基金經(jīng)理期間，將A基金管理公司的研究報告發(fā)送給在B基金管理公司做投資研究工作的同學乙供其參考。甲違反了（）規(guī)范的要求。A.守法合規(guī)B.誠實守信C.保守秘密D.忠誠盡責【答案】C76、明確內控目標、內控原則、控制環(huán)境、內控措施等內容的文件是（）。A.基本管理制度B.部門規(guī)章C.內部控制大綱D.業(yè)務操作手冊【答案】C77、基金托管協(xié)議是基金管理人和（）簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財產(chǎn)保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權利、義務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的全，保護基金份額持有人的合法權益。A.基金公司B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金監(jiān)管機構【答案】B78、(2017年)托管人召集基金份額持有人大會后，應將持有人大會決定的事項報（）核準或備案，并予以公告。A.中國銀保監(jiān)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【答案】B79、關于基金銷售渠道的審慎調查，以下描述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A80、QDII基金份額的認購程序不包括（）。A.開戶B.認購C.確認D.申請【答案】D81、(2016年)（）是指合規(guī)人員應當按照相關法律法規(guī)對違規(guī)事實進行客觀評價，避免出現(xiàn)合規(guī)人員與業(yè)務人員合謀的違規(guī)行為。A.獨立性原則B.客觀性原則C.規(guī)范性原則D.協(xié)調性原則【答案】B82、下列對私募股權基金的表述中，正確的是()。A.基于投資理論和極其復雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔高風險，追求高收益的投資模式B.依照利益共享、風險共擔的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機構進行證券投資C.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融資產(chǎn)和實物資產(chǎn)D.在實施過程中附帶了考慮將來的退出機制【答案】D83、下列不屬于我國基金信息披露制度體系的是（）。A.基金信息披露的地方政策B.基金信息披露的國家法律C.基金信息披露的規(guī)范性文件D.信息披露自律性規(guī)則【答案】A84、下列不屬于ETF申購贖回清單的內容的是（）。A.證券代碼及數(shù)量B.現(xiàn)金替代標志C.最大申購單位D.最小贖回單位組合證券名稱【答案】C85、關于混合基金，如下說法錯誤的是。（）A.偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對較低B.偏債型基金一般采用債券指數(shù)或者以債券指數(shù)為主作為業(yè)績比較基準C.偏債型基金中債券的配置比例較高,股票的配置比例則相對較低D.股債平衡型基金在股票、債券上的配置比例則會根據(jù)市場狀況進行調整，有時股票的比例較高,有時債券的比例較高?！敬鸢浮緿86、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人職責終止的事由不包括（）。A.被基金份額持有人大會解任B.不公平地對待所管理的基金財產(chǎn)C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)D.依法被取消基金管理資格【答案】B87、以下關于LOF與ETF區(qū)別的說法錯誤的是()。A.申購、贖回的標的不同。LOF是基金份額與現(xiàn)金的交易，ETF是基金份額與“一籃子”股票的交易B.申購、贖回的場所不同。ETF通過交易所;LOF在代銷網(wǎng)點C.基金投資策略不同。ETF通常采用被動式管理方法，屬于指數(shù)基金;LOF采用主動方式D.申購、贖回的限制不同：ETF最低要求50萬份;LOF在申購、贖回上最低要求為1000元【答案】C88、單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的（）時，為巨額贖回。A.10%B.8%C.12%D.15%【答案】A89、以下關于封閉式基金的表述，不正確的是（）。A.封閉式基金的規(guī)模是固定的B.由基金公司直銷、商業(yè)銀行代銷C.在證券交易所上市交易D.通過證券公司進行委托買賣【答案】B90、以下選項不屬于基金銷售機構人員行為規(guī)范的是()。A.基金銷售人員在向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務時，應公平對待投資者B