2015證券從業(yè)資格考試歷年真題

2：按照規(guī)定，下列論述不正確的是()。

A:發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司

簽訂承銷協(xié)議

B:上市公司向原股東配置售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行V

C:證券承銷采取代銷或包銷方式

D:發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷

3：證券經(jīng)紀商的收入來源是()。A:買賣價差B:股利和利息C:傭金VD:稅利

4：()股是指注冊在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。A:AB:HVC:ND:S

5：證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是()

A:基金投資者B:基金管理人C:基金托管人JD:基金監(jiān)管人

6：按募集方式分類，有價證券可以分為()。

A:公募證券和私募證券VB:政府證券、金融證券、公司證券

C:上市證券與非上市證券D:股票、債券和其他證券

7：證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護基金，由()代扣代收。

A:中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司JB:商業(yè)銀行

C:證券交易所D:證監(jiān)會

8：新《公司法》中關(guān)于公司對外投資比例的規(guī)定，公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除公

司章程另有規(guī)定外，所累積投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的()，在投資后，接受被投資公司以利潤轉(zhuǎn)增的

資本，其增加額不包括在內(nèi)。A:50%B:60%C:70%JD:80%

9：在證券市場上，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是()。

A:證券發(fā)行人B:證券投資者VC:證券中介機構(gòu)D:監(jiān)管部門

10：下不屬于衍生證券投資基金的是()。

A:期權(quán)基金B(yǎng):黃金基金JC:期貨基金D:認股權(quán)證基金

11：長期國債的償還期一般在()。A:1年以上B:3年以上C:5年以上D:10年或10年以上J

12：為了控制期貨交易的風(fēng)險和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀人向交易所或結(jié)算所繳納

一定數(shù)量的保證金，保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價值的()。

A:2%?4%B:l%5%C:5%-IOOAJD:10%?15%

13：按()分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券：

A:募集方式B:是否在證券交易所掛牌交易J

C:證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D:證券發(fā)行主體的不同

14：()是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息代替現(xiàn)金分派

給股東。A:現(xiàn)金股息B:股票股息JC:資本利得D:財產(chǎn)股息

15：具有證券許可證的會計師事務(wù)所，可能不符合下列條件的是()。

A:依法成立3年以上B:60周歲以內(nèi)注冊會計師不少于40人

C:合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低與100萬元D:必須經(jīng)稅務(wù)部門批準J

16：2005年對《證券法》進行修訂，不是其修訂內(nèi)容的是()。

A:完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量B:加強對證券公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險

C:加強對大投資者權(quán)益的保護力度JD:完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序

7：下列不屬于部門規(guī)章的是()

A:《上市公司收購管理辦法》B:《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

C:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》D:《證券法》J

18：利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括()。

A:借貸資金市場利率水平B:籌資者的資信C:債券期限長短D:資金使用方向V

19：基金按（），可分為封閉式基金和開放式基金。

A:投資標的劃分B:投資目標劃分

C:基金的組織形式不同D:是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定V

20：新《公司法》，關(guān)于公司上市條件，公司股本總額降低至（）萬元。

A:1000B:2000C:3000JD:4000

21：基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（）

A:負債VB:銀行存款本息C:各類證券的價值D:基金應(yīng)收的申購基金款

22：根據(jù)（）劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

A:選擇權(quán)的性質(zhì)B:合約所規(guī)定的履約時間的不同V

C:金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同D:協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系

23：有價證券是（）的一種形式。A:真實資本B:虛擬資本7C:貨幣資本D:商品資本

24：如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為405i,則轉(zhuǎn)換價格為（）元。

A:5B:25C:50VD:100

25：建業(yè)股息是（）。A:公司當(dāng)期盈利B:對公司未來盈利的預(yù)分JC:公司的借款D:公司前期未分配利潤

26：在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為（）。

A:股票B:公司債券C:商業(yè)票據(jù)D:金融證券V

27：下列不是證券發(fā)行市場上的投資者的是（）。A:人民銀行JB:商業(yè)銀行C:保險公司D:社會團體

28：（）一般將25%—50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。

A:平衡型基金4B:收入型基金C:成長型基金D:封閉式基金

29：股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指（）。

A:每股股票的實際賣出價B:每股股票在當(dāng)日的市價

C:每股股票當(dāng)日的實際交易價D:每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值V

30：關(guān)于證券市場下列說法錯誤的是（）。

A:證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心V

B:根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場

C:證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所

D:證券市場的兩個組成部分，既相互依存、乂相互制約，是個不可分割的整體

31：不動產(chǎn)抵押公司債用作抵押的財產(chǎn)價值（）發(fā)生的債務(wù)額。

A:必須小于B:必須等于C:必須大于D:不一定等于J

32：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得（）的許可。

A:中國證監(jiān)會JB:當(dāng)?shù)卣瓹:人民銀行D:民政部

33：對我國社?；鹫J識不正確的是（）。

A:其資金來源包括國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)、中央財政撥人資金、經(jīng)國務(wù)院批準以其他方式籌集

的資金及其投資收益

B:根據(jù)全國社會保障基金理事會2006年年報數(shù)據(jù)，截至2006年底，資產(chǎn)規(guī)模達到2827.6億元人民幣，

其中證券市場相關(guān)投資約占1/3V

C:其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有

價證券

D:確定從2001年起新增發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；?/p>

34：在下列機構(gòu)中，負責(zé)辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是（）。

A:證券交易所B:證券登記結(jié)算公司JC:發(fā)行證券的公司D:證券公司

35：下列不屬于證券市場顯著特征的選項是（）。

A:證券市場是價值直接交換的場所B:證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所

C:證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所JD:證券市場是風(fēng)險直接交換的場所

36：20世紀早期，最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是（）。A:美國VB:英國C:法國D:德國

37：優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時、能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為（）。

A:參與優(yōu)先股B:累積優(yōu)先股JC:可贖回優(yōu)先股D:股息率可調(diào)整優(yōu)先股

38：基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是（）的運行機制。

A:相互聯(lián)系B:相互促進C:相互競爭D:相互制衡J

39：我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達到公司股

份總數(shù)的25%X上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為（）以匕

A:5%B:10%VC:15%D:20%

40：股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的（）。A:債權(quán)B:物權(quán)C:產(chǎn)權(quán)D:所有權(quán)J

41：2006年2月9日，中國人民銀行發(fā)行了《關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點有關(guān)事宜的通知》，通知

發(fā)布當(dāng)天國家開發(fā)銀行和（）完成首筆交易。

A:中國農(nóng)業(yè)銀行B:中國光大銀行VC:中國建設(shè)銀行D:中國民生銀行

42：外匯期貨交易自1972年在（）所屬的國際貨幣市場（IMM）率先推出后得到了迅速發(fā)展。

A:紐約交易所B:歐洲交易所C:芝加哥商業(yè)交易所JD:倫敦國際金融期權(quán)貨交易所

43：日本把專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)稱為（）。

A:證券公司JB:投資銀行C:證券有限責(zé)任公司D:商業(yè)銀行

44：我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進行證

券投資.但僅限于投資（）。A:國債VB:股票C:基金D:證券衍生產(chǎn)品

45：對社會公益基金認識不正確的是O。

A:將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金

B:福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金V

C:我國的各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值

D:社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者題目

46：債券具有票面價值，代表了一定的財產(chǎn)價值，是一種（）。

A:真實資本B:虛擬資本JC:財產(chǎn)直接支配權(quán)D:實物直接支配權(quán)

47：目前，能在上海證交所進行交易的債券是（）。

A:實物債券B:記賬式債券C:憑證式債券VD:以上都不能

48：目前中國各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品等都是（）。

A:金融互換B:金融期權(quán)C:金融期貨D:結(jié)構(gòu)化金融衍生工具4

49：下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是（）。

A:債券是一種真實資本JB:債券反映和代表一定的價值

C:債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就摭有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的

權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

D:債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)

50：根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機構(gòu)必須經(jīng)（）批準。

A:當(dāng)?shù)卣瓸:財政部C:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)JD:商業(yè)銀行

51：債券是種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的，承諾按一定利率定期

支付利息并到期償還本金的（）憑證。A:轉(zhuǎn)證B:債權(quán)債務(wù)JC:權(quán)利義務(wù)D:所有權(quán)、使用權(quán)

52：2006年5月，中國證監(jiān)會頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認

股權(quán)和債券分離交易的（）。

A:短期融資債券B:不動產(chǎn)抵押公司債券C:可轉(zhuǎn)換公司債券JD:附認股權(quán)證的公司債券

53：某公司發(fā)行的每股普通股的市價為16.8元，認股權(quán)證的每股普通股的認購價購價格為15.2元，若

轉(zhuǎn)換比例為10時，則該認股權(quán)證的內(nèi)在價值是（）元A:1.6B:16JC:31D:I52

54：一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是（）。

A:國際債券VB:亞洲債券C:金融債券D:歐洲債券

55：金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是()。A:避險JB:利澗驅(qū)動C:金融自由化D:新技術(shù)革命

56：下列不屬于內(nèi)幕信息的是()。A:公司分配股利或者增資的計劃B:公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

C:公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更D:公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的35%V

57：公開披露的基金信息不包拈()。

A:基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值B:對證券投資業(yè)績進行的預(yù)測V

C:涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

D:基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告

58：收購人可以證券作為支付手段收購I：市公司，對于收購人通過取得上市公司發(fā)行的新股超過()的，可

以向監(jiān)管部門申請免于履行要約義務(wù)，鼓勵上市公司通過非公開發(fā)行購買資產(chǎn)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)

質(zhì)量。A:15%B:20%C:30%VD:35%

59：在我國，卜列關(guān)于證券公司的事項中，不需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是()。

A:變更持有5%以上股權(quán)的股東B:變更注冊地址V

C:證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)D:撤銷分支機構(gòu)

60：()第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議，對原《證券法》進行了全面修訂，并于2006年

1月1日生效。A:2005年10月26日B:2006年10月26日

C:2005年10月27日JD:2006年10月27日

61：根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行的股票實行詢價制度，其詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的()。

A:證券投資基金管理公司、證券公司VB:個人投資者

C:信托投資公司、財務(wù)公司JD:保險機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者(QFII)J

62：在短期國庫券無風(fēng)險利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)規(guī)律但不包括()。.

A:同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低VB:股票的收益率一般低于債券J

C:在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發(fā)行固定利率債券，這種情況是對購買力風(fēng)

險的補償VD:不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險的補償

63：20世紀90年代以來，證券市場?體化趨勢明顯，具體反映在()方面。

A:異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴大，海外發(fā)行主權(quán)債務(wù)工具

的規(guī)模也非常巨大J

B:全球資產(chǎn)配置成為流行的趨勢，主權(quán)國家出于外匯儲備管理的需要也形成對外國高等級證券的巨大需

求J

C:交易所之間跨國合并或跨國合作案例層出不窮，場外市場在跨國購并等。《1跨點速記交易活動的驅(qū)動

下，也漸趨融合J

D:全球資本市場之間的相關(guān)性顯著增強J

64：為保持無記名股票股東的合法權(quán)益，我國《公司法》規(guī)定()。

A:發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前30日公告會議召開的時間V

B:發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前30日公告會議召開的地點V

C:發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前30日公告會議召開的審議事項J

D:無記名股票持有出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司V

65：債券的票面要素包括()。A:票面價值VB:到期期貨JC:票面利率4D:發(fā)行者名稱J

66：在認購股票時，可以作為企業(yè)法人出資方式的有()。

A:貨幣VB:專利技術(shù)C:工業(yè)產(chǎn)權(quán)JD:土地使用權(quán)-J

67：下列對證券投資基金認識正確的是()。

A:通過公開發(fā)售基金份額募集資金JB:由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金V

C:在臺灣稱為“證券投資信托基金”VD:以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動V

68：下列關(guān)于基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的描述，正確的是()。

A:基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值J

B:基金份額凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金金額實際代表的價值J

C:基金資產(chǎn)凈值是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)J

D:一般情況卜.，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致V

69：儲蓄國債（電子式）與記賬式國債相比具有的不同之處在于（）。

A發(fā)行對象不同VB:發(fā)行利率確定機制不同V

C:到期兌付方式不同4D:到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同J

70：按照新會計準則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股票進行估值的原則描述正確的是（）。

A:初始取得的股票投資，應(yīng)以成本作為確定其公允價值的基礎(chǔ)

B:存在活躍市場的情況卜I應(yīng)采用市價或現(xiàn)行出價確定股票投資的公允價值7

C:不存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定股票投資的公允價值V

D:有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值仍不能客觀反映股票投資公允價值的，基金管理人應(yīng)根據(jù)具體情況

與基金托管人商定后，按最能恰當(dāng)反映股票投資公允價值的價格和估值J

71：債券的特征包括（）。A:償還性-JB:安全性VC:流動性JD:收益性J

72：下列屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是（）。

A:證券業(yè)協(xié)會B:證券登記結(jié)算公司VC:律師事務(wù)所VD:證券交易所

73：關(guān)于憑證式債券的論述正確的是O。

A:我國1994年開始發(fā)行憑證式國債J

B:我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和財政部門國債服務(wù)部面向社會發(fā)行J

C:券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認購者的認購額填寫實際的繳款金額-J

D:可記名、掛失、可以上市流通，從購買之日起計息

74：宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要因素。宏觀經(jīng)濟影響股價的特點包括（）。

A:波及范圍廣JB:干擾程度深4C:作用機制復(fù)雜VD:股價波動幅度較大J

75：證券投資基金的作用有（）。A:基金為中小投資者拓寬了投資渠道-JB:豐富和活躍了證券市場V

C:有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展JD:有利于證券市場的國際化4

76：我國《基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，

并保證披露信息的O。A:實用性B:準確性VC:真實性JD:完整性V

77：未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為（）。

A:場外證券JB:場內(nèi)證券C:非上市證券JD:非掛牌證券J

78：依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有（）。

A:股票市場-JB:債券市場VC:基金市場-JD:衍生品市場J

79：憑證式國債和儲蓄國債（電子式）區(qū)別有（）。

A:是否免稅不同。憑證式國債免繳利息稅，儲蓄國債（電子式）不免J

B:申請購買手續(xù)不同。憑證式國債可持現(xiàn)金直接購買；儲蓄國債（電子式）需開立個人國債托管賬戶并指定對

應(yīng)的資金賬戶后購買

C:付息方式不同。憑證式國債到期一次還本付息；儲蓄國債（電子式）既有按年付息品種，也有利隨本清品種

D:發(fā)行對象不同。憑證式國債的發(fā)行對象主要是個人，部分機構(gòu)也可認購，儲蓄國債（電子式）的發(fā)行對象

僅限個人，機構(gòu)不允許購買或者持有J

80：證券市場的結(jié)構(gòu)可以有許多種，但較為重要的結(jié)構(gòu)有（）。

A、層次結(jié)構(gòu)JB:品種結(jié)構(gòu)VC:投資收益結(jié)構(gòu)D:交易市場所結(jié)構(gòu)V

81：關(guān)于政府債券論述正確的是（）。

A:政府債券擁有發(fā)達的二級市場J

B:政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險最小7

C政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券”J

D:政府債券的付息由政府保證，對于投者來說，投資政府債券的收益是最高的

82：根據(jù)中標規(guī)則不同，債券發(fā)行方式可分為（）。

A荷蘭式招標和美式招標VB價格招標和收益率招標

C單一價格和多種價格中標JD價格招標和繳款期招標

83：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。A實物債券B政府債券JC金融債券JD公司債券V

84：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，關(guān)于股份有限公司申請股票上市說法正確的是（）。

A股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已向社會公開發(fā)行V

B公司股本總額不少于人民幣3000萬元J

C公開發(fā)行的股份達公司股份總裂的25%?以上；公司股本總額超過人民幣4億元，公司發(fā)行股份的比例為

10%r以上V

D公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載J

85：20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展。金融自由化的內(nèi)容包括（）。

A取消對存款利率最高限額，逐步實現(xiàn)利率的自由化J

B打破金融機構(gòu)經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制，允許各金融機構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相滲透，鼓勵銀行綜合化

發(fā)展VC放松外匯管制JD開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制J

86：股票發(fā)行的定價方式，包括（）。

A協(xié)商定價方式JB一般詢價方式JC累計投標詢價方式VD上網(wǎng)競價方式J

87：在金融期貨交易中，限倉的形式有（）。

A根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額JB根據(jù)不同的會員規(guī)定不同的持倉量V

C根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉量JD根據(jù)不同的經(jīng)濟環(huán)境規(guī)定不同的持倉量

88：中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，其手段包括（）。

A發(fā)行國債B再貼現(xiàn)政策4C公開市場業(yè)務(wù)VD存款準備金制度J

89：20世紀90年代以來，證券市場全球性的變化主要表現(xiàn)在（）。

A投資者法人化JB證券市場?體化J

C金融機構(gòu)混業(yè)化7D交易所重組及公司化-J

90：金融衍生工具的基本特征包括（）。\A跨期性JB杠桿性JC聯(lián)動性JD不確定性或高風(fēng)險性V

91：影響期權(quán)價格的主要因素有（）。

A利率4B權(quán)利期間VC協(xié)定價格與市場價格JD基礎(chǔ)資產(chǎn)價格的波動性J

92：下關(guān)于股票的市場價格闡述正確的是（）。

A股票的市場價格由股票的價值決定J

B供求關(guān)系是最直接影響股票的市場價格因素J

C任何經(jīng)濟、政治、軍事、社會因素的變動都會影響公司經(jīng)營狀況，進而影響股票價格

D影響股票價格的因素復(fù)雜多變，所以股票的市場價格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特征V

93：股權(quán)類期權(quán)通常包括O。A單只股票期權(quán)/B股票組合期權(quán)JC股價指數(shù)期權(quán)JD百慕大期權(quán)

94：關(guān)于cBOE推出的中國指數(shù)描述正確的是O。

A以16只中國公司股票為樣本JB主要基于海外上市的中國公司J

C屬于海外上市公司指數(shù)yD按照等值美元加權(quán)平均計算而成V

95：優(yōu)點股票的特征包括（）。

A股息率固定JB股息分派優(yōu)先JC剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先，D一般無表決權(quán)V

96：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票應(yīng)載明的事項主要有（）。

A公司名稱，B股票的編號JC公司登記成立的日期，D票面金額及代表的股份數(shù)，

97：證券發(fā)行人包括（）。A個體戶B公司（企業(yè)）VC金融機構(gòu)JD政府和政府機構(gòu)J

98：在計算基金資產(chǎn)總值時，基金擁有的上市股票，認股權(quán)證是以計算的集中交易市場的（）為準。

A開盤價B收盤價JC最低價D最高價

99：基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括（）。

A證券投資基金VB社?；?C企業(yè)基金JD社會公益基金V

100：證券交易所在社會經(jīng)濟生活中具有重要的功能，主要包括（）。

A為交易雙方提供了一個完備公開的證券交易場所，促進了證券買賣迅速合理的成交V

B引導(dǎo)社會資金的合理流動和社會資源的合理配置J

C及時準確的傳遞匕市公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)績，以及隨時公布市場成交數(shù)量，成交價格等行情信息J

D對整個證券市場進行一線監(jiān)控J

101：證券公司應(yīng)當(dāng)建立由總部集中管理的融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)和建立融資融券'業(yè)務(wù)的集中風(fēng)險監(jiān)控系

統(tǒng)。（對）

102：存托憑證的發(fā)行成本較高。（錯）

103：提供虛假財務(wù)會計報告罪，是指公司向股東和社會公眾提供虛假或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告。

（錯）

104：B股采取記名股票形式，以人民幣標明股票面值，以外幣認購、買賣，在境內(nèi)證券交易所上市。（對）

105：外資股是指股份公司向外國投資者發(fā)行的股票，不包括向我國香港、澳門、臺灣地區(qū)發(fā)行的股票。（錯）

106：作為政府機構(gòu)，參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控。（對）

107：所謂復(fù)合期權(quán)是指以金融期權(quán)合約本身作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)。（對）

108：附股權(quán)認證的公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券不同，前者在行使新股認購權(quán)之后，債券形態(tài)依然存在；而

后者在行使轉(zhuǎn)換權(quán)之后，債券形態(tài)隨即消失。（對）

109：《上市公司收購管理辦法》規(guī)定，基于重要性原則，監(jiān)管部門根據(jù)投資者持股比例的不同，采取不同

的監(jiān)管方式。（對）

110：經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司是申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件之一。（對）

111：當(dāng)公司宣布減資時，股價都會有不同幅度的下降。（錯）

112資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式（對）

113：我國的個人所得稅法規(guī)定，個人的利息、股息、紅利所得，應(yīng)納個人所得稅，但國債和國家發(fā)行的金

融債券的利息收入，可免繳個人所得稅。（對）

114：證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險是財務(wù)風(fēng)險。（錯）

115：上市公司發(fā)行證券只能向不特定對象公開發(fā)行。（錯）

116：所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。（對）

117：目前，我國內(nèi)地存在的各類利率、匯率、黃金甚至股票價格指數(shù)，能源價格指數(shù)聯(lián)結(jié)型外匯理財產(chǎn)品

和人民幣理財產(chǎn)品屬于交易所交易的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。（錯）

118：證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬

戶內(nèi)的證券。（對）

119：所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。（對）

120：國際債券是指一國借款人在國際證券市場上，以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券。（對）

121：堇事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司8%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。（錯）

122：指數(shù)基金的管理費用相對較高。（錯）

123：股票是一種有價證券，它是股份公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。（對）

124：證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險是財務(wù)風(fēng)險。（錯）

125：到期收益率不包括利息收入和資本損益。（錯）

126：證券發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)和前提，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和

運行。（對）

127：基本建設(shè)債券不是標準化的國債，它是由政府所屬機構(gòu)發(fā)行的，是?種政府機構(gòu)債。（對）

128：有價證券都是價值的直接代表，它們本質(zhì)上是價值的一種直接表現(xiàn)形式。（對）

129：有面額股票和無面額股票的差別表現(xiàn)在形式和股東權(quán)利上。（錯）

130：貼現(xiàn)債券是屬于溢價發(fā)行的債券。（錯）

131：1984年11月，中國銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。（對）

132：在公司清算時，大多數(shù)公司的實際清算價值低于其賬面價值。（對）

133：股東大會一般每一年或半年定期召開一次，當(dāng)出現(xiàn)董事會認為必要或監(jiān)事會提議召開等情形時，也可

召開臨時股東大會。（錯）

134：2004年6月1日，《中華人民共和國證券投資基金法》正式實施，以法律形式確認了證券投資基金業(yè)

在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑。

（錯）

135：債券投資不能安全收回有兩種情況，一是債務(wù)人不展行債務(wù)，二是流通市場風(fēng)險。（錯）

136：可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票可以轉(zhuǎn)換成公司發(fā)行的各種股票。（錯）

137：期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。（對）

138：《證券法》核心旨在保護投資者的合法權(quán)益、維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。（對）

139：ETF的雙重交易特點表現(xiàn)在它的申購和贖回與ETF本身的市場交易是分離的，分別在一級市場和：

級市場進行。（對）

140：國債的年利率固定，又有國家信用作為保證，因而這類基金的風(fēng)險較低，適合于穩(wěn)健型投資者。（對）

141：貨幣市場基金是最重耍的基金品種，它的優(yōu)點是資本的成長潛力較大。（錯）

142：對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式是債券發(fā)行方式之一。（錯）

143：管理費費率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成反比。（錯）

144：證券公司對業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點防范違法違規(guī)，規(guī)模失控、決策失誤等風(fēng)險。（對）

145：存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。（對）

146：證券公司可以直接為股東出資提供融資或擔(dān)保。（錯）

147：專業(yè)理財既是證券投資基金的?個重要特點，也是其?個重要功能。（對）

148：融資方面過境外SPV在境內(nèi)市場融資稱為境內(nèi)資產(chǎn)證券化。（錯）

149：在通常情況下，風(fēng)險越大的證券，投資者要求的預(yù)期收益越高；風(fēng)險越小的證券，預(yù)期收益越低。（對）

150：我國目前尚不允許各級地方政府發(fā)行債券。（錯）

151：股票風(fēng)險的內(nèi)涵是預(yù)期收益的不確定性。（對）

152：試點證券公司的各項創(chuàng)新活動接受中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)的監(jiān)管。（對）

153：為了加強市場準人的管理，對證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管

理機構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。（對）

154：上網(wǎng)定價發(fā)行方式：指利用證券交易所開的交易系統(tǒng)，主承銷商的證券交易所開設(shè)股票發(fā)行專戶并作

為唯一的賣方，投資者在指定時間內(nèi)，按現(xiàn)行委托買人股票的方式進行申購的發(fā)行方式。（對）

155：《公司法》由全國人民代表大會會議修訂。（錯）

156：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)只提供報價服務(wù)，向投資者發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的信息及報價，不撮合成交。（對）

157：金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構(gòu)。金融機構(gòu)?般有雄厚的資金實力，信用度較高，通

常被稱為“金邊債券”。（錯）

158：發(fā)行人推銷證券的方法包括：招標發(fā)行、包銷、自銷。（錯）

159：有價證券具有收益性，因此本身具有一定的價值。（錯）

160：2007年實施的新《證券法》取消了綜合類和經(jīng)紀類的分類管理體制，采取按具體業(yè)務(wù)監(jiān)管的體制。（錯）

161：股票的未來收益包括（）。A股息收入VB資本利得VC股本增值收益VD清算價值

162：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，經(jīng)中國證監(jiān)

會批準，證券公司可以從事（）。

A為客戶辦理特定目的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)VB為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)V

C單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)JD單一客戶辦理非定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

163：建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的重大意義是（）。

A方便投資者開立證券和資金賬戶JB有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程V

C減少資金占用，降低交易成本JD有助于從體制上防范和控制市場風(fēng)險J

164：以下有關(guān)證券公司內(nèi)部控制目標的說法中，正確的有（）。

A防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險JB保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行V

C保障客戶的投資目標得以實現(xiàn)D保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整

165：關(guān)于利率期貨的描述不正確的是（）。

A利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種VB利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險而產(chǎn)生的

C利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所（CBOT）

D利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具

166：證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行'也共同利益，促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為（）。

A從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)V

B為特殊崗位的從業(yè)人員提供專'也的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)J

C制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范VD制定業(yè)務(wù)指引7

167：信息披露的意義在于O。A有利于價值判斷4B防止信息濫用J

C有利于監(jiān)督經(jīng)營管理VD防止不正當(dāng)競業(yè)7

168：證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中

的風(fēng)險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施，包括（）。

A經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制，B研究、咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制J

C業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制JD公支機構(gòu)內(nèi)部控制J

169：證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹（）的原則，確保內(nèi)部控制有效。A健全性4B合理性V

C制衡性7D獨立性-J

170：新《公司法》規(guī)定（）。

A明確了關(guān)聯(lián)交易的概念J

B明確規(guī)定公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管事人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司

利益V

C利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任J

D上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)美系的，不得對該項決議行使表決權(quán)V

171：《上市公司收購管理辦法》對收購人進行了規(guī)范，主要是（）。

A對收購人提出足額付款要求，為避免分期付款安排導(dǎo)致收購人先行控制上市公司后轉(zhuǎn)移上市公司資金用

于收購，規(guī)定收購人足額付款J

B除財務(wù)顧問在收購?fù)瓿珊蟮?2個月內(nèi)對收購人進行持續(xù)督導(dǎo)外，要求收購人實行向所在地證監(jiān)局的每月

報告制度，通過證監(jiān)局加強持續(xù)監(jiān)管力度J

C對于收購人存在到期不能清償數(shù)額較大債務(wù)且處于持續(xù)狀態(tài)、最近3年有重大違法行為或嚴重的證券市

場失信行為的，禁止其收購上市公司J

D明確界定一致行動人的范圍，對一致行動人既作出原則性界定，又逐一列舉，并將舉證責(zé)任落在一致行

動嫌疑人身上，促使隱藏在背后的收購人浮出水面J

172：對證券投資基金的投資進行限制的主要目的是O。

A引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險VB避免基金操縱市場J

C發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用VD增加基金資產(chǎn)的收益水平

173：依據(jù)2006年1月1日起開始生效的《中華人民共和國公司法》的規(guī)定允許的出資形式包括（）。

A貨幣JB實物JC非專利技術(shù)VD工業(yè)產(chǎn)權(quán)-1

174：犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，判處（）。

A對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役J

B對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑

C并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以卜罰金J

D并處或者單處非法募集資金金額2萬元以上20萬元以下罰金

175：關(guān)于存托憑證論述不正確的是（）。

A存托憑證也稱預(yù)托憑證B存托憑證首先由J.P.摩根首創(chuàng)

C存托憑證一般代表外國公司股票，不能代表債券J

D存托憑證是指在一國證券市場流通的代表本國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證J

176：投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的是（）。

A代理委托人從事證券投資JB與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失V

C利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息V

D買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票J

177：卜面可以作為普通股票股東出資方式的有（）。A貨幣JB實物JC知識產(chǎn)權(quán)JD上地使用權(quán)J

178：下列關(guān)于優(yōu)先股票的闡述，錯誤的是（）。

A優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票B優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)

C優(yōu)先股股東具備普通股股東具有的基本權(quán)利J

D優(yōu)先股兼有債券的若干特點，它在發(fā)行時事先確定固定的股息率

179：機構(gòu)投資者主要有（）。A政府機構(gòu)JB金融機構(gòu)1C各類基金JD企業(yè)和事業(yè)法人J

180：證券登記結(jié)算采?。ǎ┑倪\營方式。A中央集中、地方獨立B省級及以下集中JC全國集中

統(tǒng)一D地方獨立

2010年證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》全真試題及答案

一、單項選擇題

1.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為（）。

A.股票

B.銀行本票

C.基金證券

D.金融證券

2.將有價證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是（）。

A.募集方式

B.證券發(fā)行主體的不同

C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

D.是否在證券交易所掛牌交易

3.普通開放式基金份額屬于（）。

A.上市證券

B.非上市證券

C.公司證券

D.私募證券

4.發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券是（）。

A.商品證券

B.公募證券

C.私募證券

D.貨幣證券

5.證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有

（）。

A.期限性

B.安全性

C.流動性

D.收益性

6.通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的基金是（）。

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.公司型基金

D.契約型基金

7.隨著（）的成立和第一期股本的認定和籌集，中國第一家近代意義的股份制企業(yè)和

中國人自己發(fā)行第一張股票誕生。

A.江南制造總局

B.安慶軍械所

C.福州船政局

D.上海輪船招商局

8.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機構(gòu)直接從事B股交易的申請可由（）受理。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會

D.國家外匯管理局

9.目前（）已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債

券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

A.保險公司

B.商業(yè)銀行

C.主權(quán)財富基金

D.證券經(jīng)營機構(gòu)

10.下列關(guān)于社保基金的描述中，正確的是（）。

A.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金

B.企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上自愿建立

C.由社會保障基金和社會保險基金組成

D.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金

11.QFH制度是指允許合格的境外機構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯

資金，并轉(zhuǎn)換當(dāng)?shù)刎泿?，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)兀ǎ滟Y木利得、股息等經(jīng)批

準后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的種制度。

A.證券市場

B.基金市場

C.信托市場

D.房地產(chǎn)市場

12.2002年12月，依據(jù)《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》設(shè)立的第一家中外合資證券公

司（）獲中國證監(jiān)批準正式成立。

A.華歐國際證券有限公司

B.中國國際金融有限公司

C.海富通證券公司

D.湘財證券

13.2006年9月8日，經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會批準，由上海期貨交易所、鄭州商品

交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立（）。該交易所

的成立，將有力推進中國金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，對健全中國資本市場體系結(jié)構(gòu)具有劃時代的

重大意義。

A.中國金屬期貨交易所

B.中國外匯期貨交易所

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨交易所

14.當(dāng)今的證券市場，交易所之間跨國合并或者跨國合作的案例層出不窮，場外交易

也日趨融合，這體現(xiàn)了國際證券市場的（）趨勢。

A.證券市場一體化

B.投資者法人化

C.金融創(chuàng)新深化

D.金融機構(gòu)混業(yè)化

15.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的（）。

A.產(chǎn)權(quán)

B.債權(quán)

C.物權(quán)

D.所有權(quán)

16.（）是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

A.資本證券

B.要式證券

C.證權(quán)證券

D.有價證券

17.下列關(guān)于記名股票特點的說法中，正確的是（）。

A.可以一次或分次繳納出資

B.轉(zhuǎn)讓相對簡單

C.安全性較差

D.認購時要求一次性繳納

18.下列關(guān)于股票清算價值的說法中，正確的是（）。

A.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值

B.股票的清算價值應(yīng)高于賬面價值

C.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

D.公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值

19.在沒有優(yōu)先股的條件下，每股的賬面價值等于（）。

A.公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量

B.公司總資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量

C.公司凈資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量

D.公司總資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量

20.通常情況下，股票的賬面價值（）股票價格。

A.不等于

B.等于

C.大于

D.小于

21.股權(quán)登記日期之后認購的普通股票可以稱為（）。

A.附權(quán)股

B.含權(quán)股

C.除權(quán)股

D.復(fù)權(quán)股

22.將優(yōu)先股票分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股的依據(jù)是（）。

A.優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā)

B.優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參與

本期剩余盈利的分配

C.優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種

D.優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回

23.按照股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。優(yōu)先股票的“優(yōu)

先”主要體現(xiàn)在（）。

A.對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先

B.認購新股發(fā)行的優(yōu)先

C.持有股票依法轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先

D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

24.下列各項中，不屬于境外上市外資股的是（）。

A.H股

B.B股

C.S股

D.L股

25.下列各項中，不屬予記賬式債券的特征是（）。

A.發(fā)行效率高

B.交易風(fēng)險大

C.可記名、掛失

D.交易手續(xù)簡便

26.憑證式債券是債權(quán)人認購債券的（）。

A.流通憑證

B.會計憑證

C.收款憑證

D.付款憑證

27.提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次

計算，經(jīng)辦機構(gòu)按兌付本金的（）收取手續(xù)費。

A.l%o

B.2%0

C.3%0

D.4%。

28.用（）方式付息的債券通常被稱為無息債券。

A.單利

B.貼現(xiàn)

C.復(fù)利

D.分期

29.貼現(xiàn)債券通常在票面上（），是一種折價發(fā)行的債券。

A.不規(guī)定利率

B.規(guī)定利率

C.標明折價

D.不標明折價

30.以利率逐年累進方法計息的債券稱為（）。

A.單利債券

B.復(fù)利債券

C.貼現(xiàn)債券

D.累進利率債券

31.下列各項中，不屬于籌資者在確定債券期限時優(yōu)先考慮的因素是（）。

A.償還能力

B.資金使用方向

C.市場利率變化

D.債券變現(xiàn)能力

32.附有交換條款的債券是指（）。

A.債券所有人具有按約定的條件將持有債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司所發(fā)行的普通股票的選擇

權(quán)

B.債券發(fā)行人在債券到期II之前具有買回部分或全部債權(quán)的權(quán)利

C.債券所有人具有按約定的條件將持有債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股

票交換的選擇權(quán)

D.債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值賣回給發(fā)行人的權(quán)利

33.在我國，財政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)

系的國債是（）。

A.儲蓄國債（電子式）

B.赤字國債

C.憑證式國債

D.特種國債

34.20世紀80年代，我國曾發(fā)行具有標準格式券面的國庫券，這種國庫券屬于（）。

A.短期債券

B.實物債券

C.憑證式債券

D.記賬式債券

35.我國為增加國有銀行的資本金而發(fā)行的國債是（）。

A.特種國債

B.保值國債

C.財政國債

D.特別國債

36.下列關(guān)于實物國債的說法中，正確的是（）。

A.實物國債是一種具有標準格式實物券面的債券

B.實物國債是以某種商品實物為本位而發(fā)行的債券

C.實物國債是債權(quán)人認購債券的一種收款憑證

D.實物國債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券

37.被稱為“金邊債券”的是（）。

A.政府債券

B.金融債券

C.公司債券

D.企業(yè)債券

38.債券按附新股認股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，可分為（）。

A.可分離型與非分離型

B.獨立型與分離型

C.可分型與不可分型

D.獨立型與非獨立型

39.附認股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認購該公司股票權(quán)利的債券。這種債

券的購買者（）。

A.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)

B.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)

C.可以按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)

D.可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)

40.下列關(guān)于國際債券的說法中，錯誤的是（）。

A.外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷

B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多

C.歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

D.歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家

或幾個國家同利承銷

41.發(fā)行亞洲債券的主要目的是（）。

A.利用國際市場資金來源的廣泛性籌集資金

B.適應(yīng)資金全球化的趨勢

C.改變亞洲地區(qū)過去過度依賴直接融資的格局

D.改變亞洲地區(qū)過去過度依賴間接融資的格局

42.我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準規(guī)模的（）方可成立。

A.70%

B.80%

C.90%

D.60%

43.開放式基金的銷售機構(gòu)不包括（）。

A.商業(yè)銀行

B.保險公司

C.證券公司

D.擔(dān)保公司

44.基金變更不包括（）。

A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

B.封閉式基金清算

C.封閉式基金擴募

D.封閉式基金續(xù)期

45.下列關(guān)于股票基金的說法中，錯誤的是（）。

A.按投資對象的不同可分為一般股票基金和專門化股票基金

B.投資目標側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值

C.具有變現(xiàn)性強、流動性強的特點

D.管理嚴格

46.1999年，我國香港地區(qū)推出的盈富基金屬于（）。

A.ETF

B.L0F

C.封閉式基金

D.開放式基金

47.基金清算賬冊以及有關(guān)文件由（）來保存。

A.基金托管人

B.基金發(fā)起人

C.基金管理人

D.基金清算小組

48.目前我國封閉式基金都是股票基金，均按照（）的比例計提基金管理費。

A.1%

B.1.5%

C.2%

D.2.5%

49.契約型基金管理人的管理費，是指基金管理人根據(jù)（）所獲得的管理運作基金的報

酬。

A.基金契約

B.基金章程

C.基金信托契約

D.基金托管契約

50.投資者在2007年8月3H（周五，法定假日前最后一個工作「I）贖回了貨幣基金份額,

則投資者享有收益的期限至（）。

A.8月3日

B.8月4日

C.8月5日

D.8月6日

51.下列各項中，不屬于信息披露內(nèi)容的是（）。

A.證券發(fā)行信息

B.每日報告

C.定期報告

D.臨時報告

52.當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀人發(fā)

出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追繳保證金達至（）水平。

A.初始保證金

B.維持保證金

C.最低保證金

D.結(jié)算保證金

53.在債券的招標發(fā)行中，如果采用的是以價格為標的的美式招標，下列說法中，正

確的是（）。

A.以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格

B.全體中標者的中標價格是單一的

C.