合規(guī)管理程序

中國(guó)石油華北油田公司體系文件合規(guī)管理程序文件編號(hào)：CX/HBYT0604-2021 修改次數(shù)：0發(fā)行版本:E 頁(yè)碼：1/121范圍本管理程序規(guī)定了華北油田公司、華北石油管理局有限公司（以下統(tǒng)稱公司）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與預(yù)警、合規(guī)制度建設(shè)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)論證與審查、合規(guī)考核與評(píng)價(jià)、合規(guī)監(jiān)督與問(wèn)責(zé)等工作。本程序適用于公司、機(jī)關(guān)處室及所屬單位，公司及所屬單位的控股企業(yè)和實(shí)際控制企業(yè)通過(guò)法定程序執(zhí)行本程序，參股企業(yè)的合規(guī)管理參照?qǐng)?zhí)行。2規(guī)范性引用文件2.1中油法［2018）281號(hào)《中國(guó)石油天然氣集團(tuán)有限公司合規(guī)管理辦法》3術(shù)語(yǔ)及定義本程序采用以下定義。合規(guī)是公司及所屬企業(yè)及其員工對(duì)所有適用的合規(guī)規(guī)范的遵守。合規(guī)規(guī)范是指公司及所屬企業(yè)及其員工所應(yīng)遵循的規(guī)范性依據(jù)，主要包括法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)、監(jiān)管要求、商業(yè)慣例、行業(yè)準(zhǔn)則、道德規(guī)范等外部合規(guī)要求和內(nèi)部規(guī)章制度。合規(guī)管理是指通過(guò)制定和實(shí)施合規(guī)管理制度，有組織、有計(jì)劃地開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警、合規(guī)制度建設(shè)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)論證審查、考核評(píng)價(jià)、舉報(bào)調(diào)查、監(jiān)督檢查與責(zé)任追究等活動(dòng)。中國(guó)石油華北油田公司2021-07-28中國(guó)石油華北油田公司2021-07-28發(fā)布2021-07-28實(shí)施或單位應(yīng)當(dāng)按照審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、巡察和內(nèi)控部門下達(dá)的整改通知組織整改。合規(guī)管理存在缺陷的，由業(yè)務(wù)主管部門組織整改。合規(guī)管理綜合部門和監(jiān)督檢查部門應(yīng)加強(qiáng)溝通協(xié)作，共享違規(guī)問(wèn)題調(diào)查和處理信息。合規(guī)管理綜合部門可根據(jù)合規(guī)管理工作需要，向監(jiān)督檢查部門提出監(jiān)督檢查建議。舉報(bào)與調(diào)查公司及所屬單位紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)設(shè)置舉報(bào)電話、郵箱和信箱并對(duì)外公布。相關(guān)部門按照職責(zé)受理違規(guī)舉報(bào)，并就舉報(bào)問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查和處理。接受舉報(bào)和進(jìn)行調(diào)查的相關(guān)人員，應(yīng)對(duì)舉報(bào)人的身份和舉報(bào)事項(xiàng)嚴(yán)格保密。任何單位和個(gè)人不得采取任何形式對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。公司鼓勵(lì)員工、商業(yè)伙伴及社會(huì)人士對(duì)企業(yè)、員工的違規(guī)問(wèn)題進(jìn)行舉報(bào)。對(duì)實(shí)名舉報(bào)的事項(xiàng)經(jīng)查證屬實(shí)，使違規(guī)者受到處理，為公司、所屬單位挽回或減少損失的，對(duì)舉報(bào)人按有關(guān)規(guī)定給予獎(jiǎng)勵(lì)。責(zé)任追究對(duì)發(fā)生違規(guī)問(wèn)題的責(zé)任人必須追究責(zé)任。違規(guī)情節(jié)較輕的，給予批評(píng)教育并責(zé)令整改；情節(jié)嚴(yán)重的，按照集團(tuán)公司、公司相關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)處罰；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。員工發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)問(wèn)題，應(yīng)追究相關(guān)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理責(zé)任。但有同時(shí)符合以下條件的，可減輕或免除其合規(guī)管理責(zé)任：a）已按要求對(duì)違規(guī)員工進(jìn)行了法治教育、合規(guī)培訓(xùn)和提示；b）集團(tuán)公司、公司合規(guī)管理相關(guān)要求已在本部門（單位）落實(shí)。違反本程序有下列行為之一的，給予批評(píng)教育并責(zé)令整改；情節(jié)嚴(yán)重的，按照集團(tuán)公司、公司相關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)處罰：a）未經(jīng)合規(guī)論證審查導(dǎo)致不良后果的；b）違規(guī)選用商業(yè)伙伴的；c）拒不接受合規(guī)培訓(xùn)的；d）阻撓、干擾合規(guī)調(diào)查的；e）打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人的；f）不整改違規(guī)問(wèn)題或整改不及時(shí)、不到位的；g）其他違反本程序規(guī)定的。公司及所屬單位應(yīng)積極培育合規(guī)文化，不斷提升全員合規(guī)意識(shí)和行為自覺(jué)，牢固樹(shù)立依法合規(guī)理念，切實(shí)增強(qiáng)底線紅線意識(shí)，營(yíng)造依規(guī)辦事、按制度操作的良好文化氛圍。公司各單位、機(jī)關(guān)各部門在開(kāi)展相關(guān)合規(guī)管理工作中，如果涉及保密事宜的，要嚴(yán)格執(zhí)行公司《保密工作管理程序》。6相關(guān)文件CX/HBYT0606-2021《體系文件管理程序》CX/HBYT0104-2021《保密工作管理程序》CX/HBYT0601-2021《風(fēng)險(xiǎn)管理程序》7記錄7.1【合規(guī)管理記錄】（集團(tuán)公司在合規(guī)管理平臺(tái)中設(shè)置，公司及所屬單位使用，合規(guī)管理信息系統(tǒng)保存，長(zhǎng)期保存）編寫部門：公司企管法規(guī)部門編寫人：劉建武劉康審核人：袁利民審查人：李海濤審木匕人：朱慶忠商業(yè)伙伴是指與公司或所屬單位商業(yè)往來(lái)的供應(yīng)商、承包商、分包商、代理商、分銷商、合資合作方和客戶等。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的崗位人員是指公司機(jī)關(guān)科級(jí)及以下管理人員，公司所屬單位科級(jí)、中隊(duì)級(jí)管理人員以及負(fù)責(zé)質(zhì)量安全環(huán)保、經(jīng)濟(jì)交易、勞動(dòng)用工、投融資、財(cái)稅金融、公文印章等具體業(yè)務(wù)實(shí)施的崗位人員。4職責(zé)公司實(shí)施“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)，管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”的管理責(zé)任體系。公司及所屬單位法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)本單位合規(guī)管理工作的規(guī)劃、組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和審定。組織建立合規(guī)管理綜合部門與業(yè)務(wù)主管部門、監(jiān)督檢查部門溝通協(xié)作機(jī)制，形成各部門分工負(fù)責(zé)、協(xié)同聯(lián)動(dòng)、齊抓共管的管理合力。領(lǐng)導(dǎo)人員職責(zé)公司、公司機(jī)關(guān)處室及所屬單位主要領(lǐng)導(dǎo)是本單位（部門）合規(guī)管理第一責(zé)任人，對(duì)合規(guī)管理負(fù)總責(zé)。履行以下主要職責(zé)：a）倡導(dǎo)和建立合規(guī)經(jīng)營(yíng)的價(jià)值導(dǎo)向和文化氛圍；b）組織完善規(guī)章制度，確保各項(xiàng)工作有章可循、有規(guī)可依；c）建立和落實(shí)重大決策事項(xiàng)合規(guī)論證制度，推進(jìn)依法決策；d）組織推動(dòng)合規(guī)管理，協(xié)調(diào)解決合規(guī)管理重大問(wèn)題，為推進(jìn)合規(guī)管理提供保障、創(chuàng)造條件；e）督促班子其他成員依照合規(guī)規(guī)范履行職責(zé)，規(guī)范工作行為，做到守法合規(guī)。業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)按照分工協(xié)助主要領(lǐng)導(dǎo)推進(jìn)合規(guī)管理工作，對(duì)分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。公司企管法規(guī)部門及所屬單位企管法規(guī)部門為合規(guī)管理綜合部門，負(fù)責(zé)合規(guī)管理組織、籌劃和協(xié)調(diào)，履行以下主要職責(zé):組織制修訂合規(guī)管理規(guī)章制度并組織貫徹落實(shí)；組織開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警；組織開(kāi)展全員合規(guī)培訓(xùn)，協(xié)助業(yè)務(wù)主管部門開(kāi)展相關(guān)合規(guī)培訓(xùn)；負(fù)責(zé)規(guī)章制度體系的頂層設(shè)計(jì)及規(guī)章制度的合規(guī)性審查；參與本單位重大事項(xiàng)的合規(guī)論證審查，對(duì)是否符合綜合性合規(guī)規(guī)范進(jìn)行審查；組織內(nèi)控測(cè)試、合規(guī)考核與評(píng)價(jià)；向企業(yè)管理層和上級(jí)部門報(bào)告合規(guī)管理工作情況；指導(dǎo)和督促下屬單位合規(guī)管理工作；負(fù)責(zé)其他合規(guī)管理日常工作。公司及所屬單位業(yè)務(wù)主管部門是本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)主管部門，是本業(yè)務(wù)合規(guī)管理直接責(zé)任主體，承擔(dān)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理責(zé)任，履行以下主要職責(zé)：組織開(kāi)展本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合規(guī)隱患排查，發(fā)布合規(guī)預(yù)警,制定并落實(shí)防控措施；建立完善本業(yè)務(wù)領(lǐng)域規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，并組織落實(shí)；453組織開(kāi)展本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)監(jiān)督檢查；組織開(kāi)展本部門員工的合規(guī)評(píng)價(jià)；組織開(kāi)展本業(yè)務(wù)領(lǐng)域相關(guān)事項(xiàng)的合規(guī)論證和審查；負(fù)責(zé)相關(guān)商業(yè)伙伴的合規(guī)管理；按職責(zé)分工組織或參與相關(guān)違規(guī)問(wèn)題調(diào)查，組織對(duì)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理情況的監(jiān)督檢查，并對(duì)違規(guī)問(wèn)題落實(shí)整改。公司及所屬單位人事部門、審計(jì)部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門、企業(yè)文化部門及維護(hù)穩(wěn)定部門除承擔(dān)履行本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理職責(zé)外，還需要履行如下職責(zé)：人事部門負(fù)責(zé)保障合規(guī)管理專業(yè)人員配備；負(fù)責(zé)將合規(guī)培訓(xùn)納入培訓(xùn)計(jì)劃。審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)合規(guī)管理的有效性、經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)性進(jìn)行審計(jì)，檢查合規(guī)制度是否健全完備和有效執(zhí)行；合規(guī)管理責(zé)任是否落實(shí)；經(jīng)營(yíng)管理行為是否符合有關(guān)合規(guī)規(guī)范等。紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)違規(guī)舉報(bào)受理；負(fù)責(zé)其職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)線索調(diào)查、違規(guī)責(zé)任追究。企業(yè)文化部門負(fù)責(zé)組織合規(guī)文化建設(shè)。維護(hù)穩(wěn)定部門負(fù)責(zé)受理涉及違規(guī)的信訪事項(xiàng)，按照職責(zé)進(jìn)行處理和轉(zhuǎn)辦，對(duì)信訪事項(xiàng)進(jìn)行督辦。公司及所屬單位應(yīng)根據(jù)管理實(shí)際配備專兼職合規(guī)管理人員，以滿足合規(guī)管理工作需要。公司機(jī)關(guān)各部門應(yīng)明確合規(guī)聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)本部門合規(guī)管理工作具體事項(xiàng)的辦理和協(xié)調(diào)。5管理內(nèi)容合規(guī)管理原則a）預(yù)防為主，懲防并舉。立足關(guān)口前移、事先預(yù)防和過(guò)程控制，建立健全管理機(jī)制，最大限度防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。加大違規(guī)問(wèn)責(zé)力度，通過(guò)懲戒手段和形成高壓態(tài)勢(shì)，達(dá)到警示和預(yù)防的目的。b）覆蓋全面、突出重點(diǎn)。把合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控要求全面嵌入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理各領(lǐng)域，落實(shí)到各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、各管理層級(jí)、各工作崗位。根據(jù)外部環(huán)境變化，明確合規(guī)管理重點(diǎn)領(lǐng)域，通過(guò)抓重點(diǎn)，帶動(dòng)和促進(jìn)全面合規(guī)。c）管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)。合規(guī)是業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)盡職責(zé)，必須切實(shí)做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控，將合規(guī)管理與業(yè)務(wù)開(kāi)展同安排、同檢查、同考核，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)行。合規(guī)管理制度建設(shè)公司及所屬單位業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)及時(shí)將外部合規(guī)規(guī)范轉(zhuǎn)化為內(nèi)部管理制度，并根據(jù)外部環(huán)境和管理實(shí)際修訂完善。內(nèi)部制度管理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司《體系文件管理程序》。集團(tuán)公司、公司及各單位發(fā)布的各項(xiàng)規(guī)章制度，業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)組織宣貫培訓(xùn)，并對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。全體員工應(yīng)當(dāng)熟知并嚴(yán)格遵守履職相關(guān)的合規(guī)規(guī)范，包括法律法規(guī)、集團(tuán)公司《誠(chéng)信合規(guī)手冊(cè)》、集團(tuán)公司及公司合規(guī)管理制度的規(guī)定，禁止違規(guī)為企業(yè)或個(gè)人謀取利益。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警公司及所屬單位的業(yè)務(wù)主管部門及時(shí)跟蹤國(guó)家、地方立法，組織梳理本業(yè)務(wù)領(lǐng)域適用的合規(guī)規(guī)范，形成合規(guī)規(guī)范清單，并根據(jù)變化和監(jiān)管動(dòng)態(tài)及時(shí)更新。公司及所屬單位業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)按照公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的統(tǒng)一部署，每年開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析，識(shí)別業(yè)務(wù)管理中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，逐項(xiàng)評(píng)估其可能性和影響程度，確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并制定防控措施。公司及所屬單位企管法規(guī)部門應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)主管部門合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估情況，對(duì)本單位整體合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行匯總分析。公司及所屬單位業(yè)務(wù)主管部門對(duì)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域具有典型性、普遍性或后果較嚴(yán)重的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)在一定范圍內(nèi)發(fā)布警示；結(jié)合立法、監(jiān)管動(dòng)態(tài)以及公司內(nèi)外部發(fā)生的重大法律事件，及時(shí)向有關(guān)部門、單位作出提示。公司及所屬單位合規(guī)管理綜合部門應(yīng)對(duì)可能影響本單位整體的重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布警示。公司及所屬單位業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估及預(yù)警情況，制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范措施，落實(shí)到具體業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和工作崗位。對(duì)于長(zhǎng)期存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)將防范措施固化到制度體系。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查識(shí)別、分析評(píng)估、重大風(fēng)險(xiǎn)的確認(rèn)以及整改銷項(xiàng)執(zhí)行公司《風(fēng)險(xiǎn)管理程序》相關(guān)規(guī)定。合規(guī)培訓(xùn)公司及所屬單位應(yīng)通過(guò)多種方式和途徑開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，所有員工均應(yīng)接受合規(guī)培訓(xùn)，掌握應(yīng)知的合規(guī)規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)防控要求。公司及所屬單位可依托合規(guī)管理信息平臺(tái)組織在線合規(guī)培訓(xùn)，除通過(guò)合規(guī)管理信息平臺(tái)自動(dòng)形成培訓(xùn)記錄外，其他培訓(xùn)由培訓(xùn)組織部門或被培訓(xùn)人將培訓(xùn)內(nèi)容和時(shí)間等記載到合規(guī)管理信息平臺(tái)。人事部門負(fù)責(zé)將合規(guī)培訓(xùn)納入公司培訓(xùn)計(jì)劃安排；公司業(yè)務(wù)主管部門根據(jù)人事部門合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃安排，組織開(kāi)展專業(yè)合規(guī)培訓(xùn)。公司企管法規(guī)部門組織開(kāi)展公司員工基礎(chǔ)知識(shí)、基本要求和基本行為規(guī)范的培訓(xùn)。公司所屬單位負(fù)責(zé)本單位合規(guī)培訓(xùn)。公司及所屬單位可依托合規(guī)管理信息平臺(tái)組織在線合規(guī)培訓(xùn)，線下組織的培訓(xùn)由被培訓(xùn)人員所在單位將培訓(xùn)信息記錄到合規(guī)管理信息平臺(tái)。公司及所屬單位應(yīng)將法律法規(guī)、規(guī)章制度、合規(guī)知識(shí)納入新員工入職培訓(xùn)內(nèi)容，培訓(xùn)測(cè)試不合格的不得上崗。領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)采取適當(dāng)方式對(duì)直接管理的人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。合規(guī)論證與審查公司及所屬單位制修訂規(guī)章制度及其他規(guī)范性文件，起草部門應(yīng)對(duì)規(guī)章制度內(nèi)容是否符合法律法規(guī)和上位制度進(jìn)行充分論證，廣泛征求意見(jiàn)，并在上會(huì)審定前提交企管法規(guī)部門組織進(jìn)行審查，未經(jīng)審查或?qū)彶槲赐ㄟ^(guò)的，不得上會(huì)審定。對(duì)審查發(fā)現(xiàn)不符合法律法規(guī)或上位制度規(guī)定的，應(yīng)由起草部門會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門進(jìn)行修訂。公司及所屬單位業(yè)務(wù)主管部門對(duì)涉及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在實(shí)施前對(duì)其合規(guī)性組織進(jìn)行論證，未經(jīng)論證審查，不得提交決策或?qū)嵤?。涉及其他業(yè)務(wù)領(lǐng)域的，須按相關(guān)業(yè)務(wù)制度要求提交專業(yè)部門進(jìn)行專項(xiàng)審查。5.6商業(yè)伙伴合規(guī)管理公司及所屬單位選用商業(yè)伙伴，應(yīng)將合規(guī)表現(xiàn)作為資質(zhì)審查或盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容之一，對(duì)于存在不良合規(guī)表現(xiàn)，可能導(dǎo)致較大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的,不得選用或采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。建立商業(yè)伙伴不良合規(guī)表現(xiàn)信息共享機(jī)制，商業(yè)伙伴在經(jīng)濟(jì)往來(lái)過(guò)程中出現(xiàn)不合規(guī)表現(xiàn)的，公司業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行通報(bào)，保證所屬單位及公司有關(guān)業(yè)務(wù)部門及時(shí)了解相關(guān)信息。公司各部門及所屬單位對(duì)所選用的商業(yè)伙伴合規(guī)性負(fù)責(zé)。招標(biāo)項(xiàng)目應(yīng)將合規(guī)要求納入招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性響應(yīng)內(nèi)容；與商業(yè)伙伴簽訂合同，應(yīng)在合同中明確合規(guī)要求；應(yīng)通過(guò)組織座談?dòng)懻?、培?xùn)等方式，將公司合規(guī)理念和要求傳達(dá)給商業(yè)伙伴。公司及所屬單位相關(guān)業(yè)務(wù)部門開(kāi)展商業(yè)伙伴評(píng)價(jià)，應(yīng)將合規(guī)作為重要評(píng)價(jià)內(nèi)容之一，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，按照公司有關(guān)規(guī)定和合同約定進(jìn)行相應(yīng)處理。合規(guī)考核與評(píng)價(jià)公司及所屬單位應(yīng)將合規(guī)經(jīng)營(yíng)納入業(yè)績(jī)考核，與專業(yè)管理內(nèi)審?fù)竭M(jìn)行，具體考核內(nèi)容和辦法按照公司專業(yè)管理內(nèi)審實(shí)施細(xì)則執(zhí)行。公司每年對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的崗位人員進(jìn)行合規(guī)評(píng)價(jià)。合規(guī)評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容為:a）學(xué)習(xí)和掌握合規(guī)知識(shí)、合規(guī)規(guī)范和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控要求情況；b）遵守合規(guī)規(guī)范情況；c）落實(shí)合規(guī)管理制度情況；d）報(bào)告和制止違規(guī)問(wèn)題情況；e）對(duì)審計(jì)、巡察、合規(guī)管理監(jiān)察、專項(xiàng)檢查等發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題整改情況。對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的合規(guī)評(píng)價(jià)除前款規(guī)定的內(nèi)容外，還應(yīng)將其履行合規(guī)管理職責(zé)、組織推進(jìn)合規(guī)管理工作情況作為評(píng)價(jià)內(nèi)容。企管法規(guī)部門負(fù)責(zé)組織公司合規(guī)評(píng)價(jià)，各單位、各部門負(fù)責(zé)組織落實(shí)本單位、本部門合規(guī)評(píng)價(jià)工作。首先組織員工開(kāi)展自我評(píng)價(jià)，根據(jù)自我評(píng)價(jià)和日常表現(xiàn)情況，上下級(jí)之間進(jìn)行相互評(píng)價(jià)。員工合規(guī)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)作為職務(wù)任免、評(píng)先選優(yōu)和獎(jiǎng)勵(lì)懲處的參考依據(jù)之一。合規(guī)報(bào)告與記錄發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題，員工有義務(wù)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或業(yè)務(wù)主管部門報(bào)告。業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)對(duì)違規(guī)問(wèn)題進(jìn)行分析和整改。公司所屬單位因違規(guī)問(wèn)題導(dǎo)致發(fā)生違規(guī)事件的，業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)向本單位合規(guī)管理綜合部門通報(bào)，并按業(yè)務(wù)制度規(guī)定向公司相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門報(bào)告。公司業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)對(duì)違規(guī)事件梳理、分析后報(bào)公司合規(guī)管理綜合部門，并按集團(tuán)公司業(yè)務(wù)制度規(guī)定上報(bào)。發(fā)生以下重大違規(guī)事件的，公司所屬單位