效率與公平：客觀規(guī)律與主觀行為的統(tǒng)一

效率與公平：客觀規(guī)律與主觀行為的統(tǒng)一

摘要:理解效率與公平的關(guān)系,首先需要界定經(jīng)濟(jì)效率?經(jīng)濟(jì)公平和社會公平三個范疇?馬克思在《資本論》中對資本社會權(quán)力的分析,通過揭示經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)公平在資本社會權(quán)力的背后統(tǒng)一,經(jīng)濟(jì)公平與社會公平在制度完善的基礎(chǔ)上統(tǒng)一,隱含了效率與公平是客觀規(guī)律與主觀行為的統(tǒng)一的結(jié)論?基于這一結(jié)論,更加注重社會公平,應(yīng)該進(jìn)一步深化市場經(jīng)濟(jì)體制改革;加大政府對教育?醫(yī)療衛(wèi)生的支出,優(yōu)化支出結(jié)構(gòu);完善收入分配機(jī)制;建立系統(tǒng)的社會保障制度?

關(guān)鍵詞:效率;公平;客觀規(guī)律;主觀行為

黨的十六屆五中全會提出“更加注重社會公平”的命題后,學(xué)術(shù)界關(guān)于公平效率關(guān)系展開了激烈的爭論,出現(xiàn)了“效率優(yōu)先論”?“公平優(yōu)先論”?“并重論”?“一致論”等截然不同的觀點[1]?通過對馬克思在《資本論》中所揭示的“資本的社會權(quán)力”的分析,本文認(rèn)為,效率和公平是客觀規(guī)律和主觀行為的統(tǒng)一?在必要的制度安排下,效率和公平統(tǒng)一于社會主義市場經(jīng)濟(jì)實踐當(dāng)中?

一?經(jīng)濟(jì)效率?經(jīng)濟(jì)公平?社會公平:三個范疇的

理論界在討論效率和公平問題時,在兩者的含義上有著很大分歧?在效率問題上,存在著“財富創(chuàng)造說”?“資源配置說”?“制度效率說”?“生產(chǎn)效率說”等諸多界定;在公平問題上,存在著分配公平?過程公平及利益公平等很多不同的觀點?本文認(rèn)為,理解效率和公平的含義,應(yīng)該從經(jīng)濟(jì)效率?經(jīng)濟(jì)公平和社會公平三個范疇上入手?

(一)經(jīng)濟(jì)效率?經(jīng)濟(jì)效率即效率,它包含兩層意思,一是包括資本?技術(shù)?勞動力等生產(chǎn)要素在內(nèi)的社會資源的優(yōu)化配置,即有限的社會資源在不同的生產(chǎn)部門之間得到合理配置,反映了資源配置的有效性或資源利用的有效程度;二是“縮短生產(chǎn)某種商品的社會必需的勞動時間,從而使較小量的勞動獲得較大量的使用價值”,即用較小的投入獲得較多的產(chǎn)出?效率體現(xiàn)了人們在改造自然?社會中所具有的能力?達(dá)到的水平,是生產(chǎn)力的外在表現(xiàn),因而是一個一般范疇的概念?

(二)經(jīng)濟(jì)公平?經(jīng)濟(jì)公平是與經(jīng)濟(jì)效率相對應(yīng)的一個類經(jīng)濟(jì)的概念?它的實質(zhì)在于“等量資本要獲得等量利潤”,主要強(qiáng)調(diào)的是機(jī)會公平和規(guī)則公平,機(jī)會公平是指市場參與者不因出身?能力?資源占有差異而喪失或額外獲得參與競爭的機(jī)會,規(guī)則公平是指每個市場參與者面對的是無歧視的規(guī)則?經(jīng)濟(jì)公平是市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在價值要求?它承認(rèn)不同市場主體在資源擁有上和個人努力程度上的差異,能夠為市場主體帶來與其資源占有和個人努力程度相適應(yīng)的報酬,因而只是一種形式上的平等?在市場經(jīng)濟(jì)條件下,經(jīng)濟(jì)效率和經(jīng)濟(jì)公平都屬于一般范疇,既適應(yīng)于資本主義市場經(jīng)濟(jì)體制,也適用于社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制?在社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制下,經(jīng)濟(jì)公平主要表現(xiàn)為不同的生產(chǎn)要素要求按照自己在生產(chǎn)過程中的貢獻(xiàn)分享經(jīng)濟(jì)勞動成果?

(三)社會公平?社會公平是屬于社會學(xué)的概念,它與“更加注重社會公平”中的“公平”有著相同的內(nèi)涵,即公正和平等,核心在于實現(xiàn)一切人的全面發(fā)展?社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下的社會公平包括起點公平?過程公平和結(jié)果公平?起點公平是指每一個市場主體在資源占有上?享受的權(quán)利和權(quán)益上都應(yīng)該平等,盡管在社會主義階段不可能完全實現(xiàn),但它是社會主義所一直追求的目標(biāo)?在社會主義初級階段,起點公平更多地表現(xiàn)為以社會平均水平為底線?與個人努力及才能相適應(yīng)的利益和平等的權(quán)利;過程公平是指要存在有一套合理?科學(xué)的制度與機(jī)制,保證在經(jīng)濟(jì)運行和社會發(fā)展過程中,同樣的規(guī)則約束著每一個市場主體;結(jié)果公平則是每個人都應(yīng)該按需分享社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果?在過程公平的前提下,起點公平和結(jié)果公平之間構(gòu)成一個良性循環(huán)?社會主義市場經(jīng)體條件下的社會公平不同于計劃經(jīng)濟(jì)體制下低水平的平均主義,它承認(rèn)不平等的存在而又努力消除這種不平等,是一種事實上的平等?這種社會公平是動態(tài)的,在層次上是不斷躍升的?在這個過程中,社會公平還體現(xiàn)在要避免絕對貧困?

二?經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)公平:在資本社會權(quán)力的背后統(tǒng)一

在《資本論》中,馬克思提出了“資本社會權(quán)力”的概念,“在資本主義生產(chǎn)中,問題不僅在于,要為那個以商品形式投入流通的價值額,取出另一種形式的等量的價值額,而且在于,要為那個預(yù)付在生產(chǎn)中的資本,取出和任何另一個同量資本同樣多的或者與資本的大小成比例的剩余價值或利潤,而不管預(yù)付資本是用在那個生產(chǎn)部門”“資本就意識到自己是一種權(quán)力”218?資本的這種社會權(quán)力的存在,是經(jīng)濟(jì)公平內(nèi)在要求的外在表現(xiàn)?經(jīng)濟(jì)公平作為市場的內(nèi)在的價值取向,也是資本進(jìn)入市場的價值邏輯起點?

按照馬克思的分析,利潤率P＇=nm＇/(C/v+1)(m＇為剩余價值率,n是資本周轉(zhuǎn)速度,C/v代表資本的有機(jī)構(gòu)成)?同一生產(chǎn)部門內(nèi)部?不同生產(chǎn)部門之間,“與資本的有機(jī)構(gòu)成相適應(yīng),并在一定限度內(nèi)與資本的不同周轉(zhuǎn)時間相適應(yīng),不同的利潤率占著統(tǒng)治地位”171?這顯然與經(jīng)濟(jì)公平的要求相悖?市場便會自發(fā)地通過部門內(nèi)部競爭和部門之間的競爭來消除這種差別?“競爭首先在一個部門內(nèi)實現(xiàn)”,“使商品的各種不同的個別價值形成一個相同的市場價值或價格”201?統(tǒng)一的市場價值形成后,在較好生產(chǎn)條件下的企業(yè)就能夠獲得相對剩余價值即超額利潤,刺激整個行業(yè)內(nèi)部提高技術(shù)水平獲取超額利潤,其結(jié)果必然帶來整個行業(yè)技術(shù)水平的提高,使經(jīng)濟(jì)運行更有效率?

形成同一市場價值后,不同部門之間由于利潤率不同存在著經(jīng)濟(jì)不公平,勞動力?資本等各種生產(chǎn)要素便開始由利潤率低的生產(chǎn)部門向利潤率高的部門流動,在社會需求不變的情況下,利潤率高的生產(chǎn)部門供給量增加,相對需求量不足,商品的價值就會由該部門在較好條件下生產(chǎn)的商品決定,不同部門之間的競爭就轉(zhuǎn)化為同一部門內(nèi)的競爭,刺激整個行業(yè)技術(shù)水平的提高,也即資本有機(jī)構(gòu)成的提高,導(dǎo)致該行業(yè)利潤率的降低;在利潤率低的部門則發(fā)生著相反的情況?資本和勞動力在不同部門之間這種自由流動,最終使不同部門之間形成相同的利潤率?平均利潤率形成后,“只要資本的量相等,那就不管資本的構(gòu)成如何,他們都會從社會總資本所生產(chǎn)的總的剩余價值中分到相等的利潤”194,經(jīng)濟(jì)公平得以實現(xiàn)?這一過程,既是不同部門技術(shù)水平從而整個社會的技術(shù)水平得以提高的過程,也是資源在不同部門之間合理配置的過程,經(jīng)濟(jì)運行更有效率?經(jīng)濟(jì)公平實現(xiàn)后,資本不滿足于獲得平均利潤,便會通過提高技術(shù)水平等途徑獲取超額利潤,原有的經(jīng)濟(jì)公平被打破,新一輪的競爭又會展開,結(jié)果仍然是經(jīng)濟(jì)效率得以提高,新的平均利潤重新確定,經(jīng)濟(jì)公平再度實現(xiàn)?如此循環(huán)往復(fù)以至無窮,“在不斷的不平衡中不斷實現(xiàn)平均化”219?所以,經(jīng)濟(jì)公平和經(jīng)濟(jì)效率統(tǒng)一于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實踐中,統(tǒng)一于資本社會權(quán)利的背后?

在市場經(jīng)濟(jì)中,資本是一個一般的范疇,資本主義市場經(jīng)濟(jì)體制下的“資本的社會權(quán)力”同樣適應(yīng)于社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制?按照資本主義市場經(jīng)濟(jì)體制下經(jīng)濟(jì)公平的同一邏輯,“資本的社會權(quán)力”演化為“生產(chǎn)要素的社會權(quán)力”,并按照同樣的作用機(jī)理在社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中起著作用?在這種權(quán)力的背后,同樣的客觀規(guī)律在起著作用,同樣是經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)公平的統(tǒng)一?

三?經(jīng)濟(jì)公平與社會公平:在制度完善的基礎(chǔ)上統(tǒng)一

在市場經(jīng)濟(jì)條件下,經(jīng)濟(jì)公平只是一種“形式平等”,“不承認(rèn)任何階級差別,因為每個人都像其他人一樣只是勞動者;但是它默認(rèn)不同等的個人天賦,從而不同等的工作能力,是天然特權(quán)?”11勞動者“公平”地獲得與差異相應(yīng)的報酬?在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下,社會公平追求的是“事實平等”,是把個人資源占有?體力與智力的差異以及個人家庭情況差異都考慮在內(nèi)的真正的平等?它既包括了人們對政治權(quán)益的均享,也包括了對社會經(jīng)濟(jì)成果的平等分配?盡管在社會主義初級階段不可能完全實現(xiàn)這種公平,但是應(yīng)該不斷地創(chuàng)造條件向事實公平方向前進(jìn)?

制度不完善導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)不公平?馬克思在分析“資本的社會權(quán)力”時是帶有條件限制的?“我們在理論上假定,資本主義生產(chǎn)方式的規(guī)律是以純粹形式展開的,實際上只是存在著近似的情況?”195“即使工資和工作日,從而剩余價值率在不同部門之間甚至在同一生產(chǎn)部門的不同投資之間的平均化,會因各種地區(qū)性障礙而受到阻撓……”160“它也確實是資本主義生產(chǎn)方式的前提,盡管由于實際的阻力會多少受到阻礙,因而會引起一些相當(dāng)顯著的地方差別?”195這些阻力,包括資本主義生產(chǎn)方式本身造成的壟斷,資本分散,歧視性法律?職業(yè)偏見等,通過影響資本和勞動力“更迅速地從一個部門轉(zhuǎn)移到另一個部門,從一個地點轉(zhuǎn)移到另一個生產(chǎn)地點”219影響了經(jīng)濟(jì)公平的實現(xiàn)?

制度不完善導(dǎo)致社會不公平?經(jīng)濟(jì)有效率的運行為社會公平的實現(xiàn)準(zhǔn)備了堅實的物質(zhì)基礎(chǔ),但經(jīng)濟(jì)效率和社會公平并沒有必然的聯(lián)系?不同的市場主體在進(jìn)入市場之始,都有可能面臨著起點不公平和過程不公平的現(xiàn)實?一部分特權(quán)階層占有大量的社會資源,掌握著過程公平的話語權(quán)?他們可以不遵循既定規(guī)則,并且有更多的機(jī)會選擇,在社會經(jīng)濟(jì)成果中占有較大的份額?起點不公平,過程不公平,即便在經(jīng)濟(jì)公平價值取向的引導(dǎo)下,也必然是結(jié)果的不公平,結(jié)果的不公平又加劇了起點和過程的不公平,形成了“馬太效應(yīng)”?社會的不公平加劇了社會不公平自身?

所以,經(jīng)濟(jì)不公平和社會不公平產(chǎn)生的原因,源于社會不合理制度的存在和制度自身的強(qiáng)化?在社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制下,由于發(fā)展戰(zhàn)略初始的不均衡?市場經(jīng)濟(jì)體制不完善以及歷史遺留原因等諸多因素的影響,經(jīng)濟(jì)公平被扭曲,社會公平也難以實現(xiàn)?要實現(xiàn)“形式平等”的經(jīng)濟(jì)公平和“事實平等”的社會公平的統(tǒng)一,就需要制度的完善?

但是,在消除起點?過程和結(jié)果不公平,包括影響經(jīng)濟(jì)公平的諸多因素上,市場自身是無能為力的?經(jīng)效效率和經(jīng)濟(jì)公平統(tǒng)一于社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展實踐之中,自發(fā)地促進(jìn)社會生產(chǎn)效率的不斷提高,但客觀規(guī)律作用的發(fā)揮只是被動地建立在社會現(xiàn)實的基礎(chǔ)之上?這就需要通過必要的制度設(shè)計和安排,包括建立完善的市場經(jīng)濟(jì)體制法律法規(guī)體系?合理的收入分配體系和對弱勢群體的補(bǔ)助幫扶機(jī)制,確?？陀^規(guī)律作用的發(fā)揮建立在起點公平和過程公平的基礎(chǔ)之上,為規(guī)律作用的發(fā)揮開辟道路,在實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)公平進(jìn)而經(jīng)濟(jì)效率的過程中逐漸實現(xiàn)社會公平?經(jīng)濟(jì)公平和社會公平在制度完善的背后統(tǒng)一?

四?結(jié)論及政策建議

基于以上的分析,可以得出這樣的結(jié)論:在市場經(jīng)濟(jì)條件下,經(jīng)濟(jì)效率在市場內(nèi)在的經(jīng)濟(jì)公平價值取向下,會自發(fā)地不斷向前發(fā)展;市場自身不能夠解決公平問題,必須通過制度完善才能有實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)公平和社會公平?效率和公平是客觀規(guī)律與主觀行為的統(tǒng)一?

在資本主義市場經(jīng)濟(jì)條件下,效率是目的,公平是手段,公平的手段性決定了公平的不徹底性?在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下,效率是手段,公平是則是目的?通過制度完善追求社會公平的過程中,一方面既可以為經(jīng)濟(jì)公平掃清道路,另一方面又能夠促進(jìn)起點公平?過程公平和結(jié)果公平的優(yōu)化,在有力地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的同時,使社會公平向著共產(chǎn)主義社會的標(biāo)準(zhǔn)日益接近?因此,在當(dāng)前階段,更加注重社會公平,就應(yīng)該通過完善各項制度,進(jìn)一步深化市場經(jīng)濟(jì)體制改革,為經(jīng)濟(jì)公平和經(jīng)濟(jì)效率的統(tǒng)一掃清道路,在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上實現(xiàn)社會公平水平的不斷提升?為此,在社會發(fā)展過程中,需要注意以下幾點:

(一)進(jìn)一步深化市場經(jīng)濟(jì)體制改革?社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制從確立到現(xiàn)在只有短短二十多年的時間,在價格機(jī)制?競爭機(jī)制?商品和生產(chǎn)要素市場發(fā)育等方面還不完善?機(jī)會不公平?規(guī)則不公平?起點不公平?結(jié)果不公平等諸多問題持續(xù)存在,使生產(chǎn)要素不能根據(jù)價格信號在不同部門之間自由流動,妨礙了資源的優(yōu)化配置,影響了經(jīng)濟(jì)運行效率的提高?進(jìn)一步深化市場經(jīng)濟(jì)體制改革,首先要完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)的制定?運行和監(jiān)督機(jī)制,形成完善的法律法規(guī)體系,使得經(jīng)濟(jì)的運行有法可依,違法必究,維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)的正常秩序;其次,要建立完善的統(tǒng)一的勞動力市場?金融市場等生產(chǎn)要素市場,消除對農(nóng)民工?女性勞動者?中小民營企業(yè)的身份歧視,使各種生產(chǎn)要素能夠在不同部門之間自由流動?

(二)加大政府對教育?醫(yī)療衛(wèi)生的支出,并優(yōu)化支出結(jié)構(gòu)?教育和醫(yī)療衛(wèi)生支出作為理應(yīng)由政府來提供的公共品,對于保證起點公平具有重要意義?我國預(yù)算內(nèi)經(jīng)費占整個教育經(jīng)費的比重由1978年的%下降到2004年的%,學(xué)雜費占教育經(jīng)費的比重卻由1978年的%上升到2004年的%,顯然在教育經(jīng)費的籌措方面,政府承擔(dān)的部分在下降,而個人承擔(dān)的部分在上升?同時,在教育支出結(jié)構(gòu)上,基礎(chǔ)教育經(jīng)費支出偏低,城鄉(xiāng)支出差距過大?2001年,小學(xué)?初中?高中教育的經(jīng)費支出僅占總經(jīng)費的38%,直轄市區(qū)的平均事業(yè)經(jīng)費都在農(nóng)村縣的3倍以上?同樣的問題也存在于醫(yī)療衛(wèi)生支出上:個人衛(wèi)生支出占比由1978年的%,上升到2001年的60%,此后略有下降,2004年仍然高達(dá)%;城市與農(nóng)村人均衛(wèi)生費用的絕對差距由1990年的120元增加到2002年的664元?一方面,政府支出總量不足,另一方面,結(jié)構(gòu)也不合理,對相對弱勢的農(nóng)村不合理,這樣不但無助于社會公平,反而會因影響起點公平和結(jié)果公平,加劇社會的不公平?所以,要構(gòu)建更加注重社會公平的社會主義和諧社會,政府就應(yīng)該更多地承擔(dān)起在基礎(chǔ)教育和醫(yī)療衛(wèi)生投入上的責(zé)任,并且要保證投入流向上合理化?

(三)完善收入分配機(jī)制?注重公平的收入分配機(jī)制是保證結(jié)果公平的必要條件?在收入差距擴(kuò)大的現(xiàn)實下,加強(qiáng)政府對收入分配的調(diào)節(jié)功能,規(guī)范分配秩序具有重要意義?當(dāng)前,完善收入分配機(jī)制,首先應(yīng)該完善稅收制度,擴(kuò)大稅源,嚴(yán)格個人所得稅征收制度;其次,要逐步消除所有的不合理的收入分配制