期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力提升模擬卷帶答案打印

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單選題（共100題）1、根據(jù)《證券期資經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時，資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止（）.A.托營人被依法撤銷基會托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接B.集合資戶管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接D.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的【答案】C2、會員制期貨交易所理事會的非會員理事由（）。A.中國證監(jiān)會委派B.中國期貨業(yè)協(xié)會委派C.會員大會選舉產(chǎn)生D.理事會選舉產(chǎn)生【答案】A3、王某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，王某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，王某受到暫停從業(yè)資格處分后，應(yīng)當(dāng)（）。A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動B.參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)C.自我反省，公開道歉D.向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為【答案】B4、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù),（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。A.僅對高風(fēng)險業(yè)務(wù)B.僅對中高風(fēng)險業(yè)務(wù)C.無需D.應(yīng)當(dāng)事前【答案】D5、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營機構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，經(jīng)營機構(gòu)審核通過，可將其直接認定為（）投資者。A.專業(yè)B.業(yè)余C.普通D.以上都不是【答案】A6、下列單位或者個人中，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是（）。A.國有企業(yè)B.事業(yè)單位C.期貨交易所的工作人員D.國家機關(guān)【答案】A7、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7％的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他將在期貨公司任董事長一職B.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過5％應(yīng)當(dāng)報請中國證監(jiān)會批準C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準【答案】D8、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。A.營業(yè)部住所地中級人民法院B.期貨交易所住所地中級人民法院C.期貨公司住所地中級人民法院D.期貨交易所住所地高級人民法院【答案】A9、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（）簽字確認。A.法定代表人B.結(jié)算負責(zé)人C.經(jīng)營管理主要負責(zé)人D.財務(wù)負責(zé)人【答案】A10、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A11、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當(dāng)前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，要求期貨公司承擔(dān)賠償損失。期貨公司是否應(yīng)當(dāng)賠償這100萬元（）。A.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應(yīng)全額賠償B.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％C.不應(yīng)當(dāng)賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無責(zé)任D.不應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當(dāng)日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔(dān)【答案】B12、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A13、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.銀監(jiān)會D.所在地法院【答案】A14、期貨公司董事長.總經(jīng)理.首席風(fēng)險官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B15、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。A.2B.3C.5D.7【答案】B16、會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)為（）。A.董事會B.理事會C.股東大會D.會員大會【答案】D17、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A.30％B.25％C.20％D.10％【答案】A18、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。A.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改B.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)C.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準D.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準要求，但低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準【答案】D19、申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B20、期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過80％的賠償責(zé)任D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過60％的賠償責(zé)任【答案】A21、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.5D.10【答案】D22、（），期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的．人民法院可以依法凍結(jié)該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權(quán)益資金的部分B.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分C.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權(quán)益資金的部分D.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權(quán)益資金的部分【答案】B23、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。A.保證投資者滿意B.最大限度維護投資者利益C.維護投資者的合法權(quán)益D.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益【答案】C24、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A.7B.10C.15D.30【答案】D25、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。隨后交易中，（）。A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉造成的損失由客戶承擔(dān)C.全部損失由客戶承擔(dān)D.全部損失由期貨公司承擔(dān)【答案】A26、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上7倍以下【答案】A27、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.6000萬元【答案】B28、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A.3B.2C.5D.1【答案】B29、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰【答案】C30、國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同（）制定。A.國務(wù)院商務(wù)主管部門B.國務(wù)院財政部門C.工商管理機構(gòu)D.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B31、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】D32、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】A33、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶C.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算D.客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)算結(jié)果并做出妥善處理【答案】B34、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】D35、對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）A.予以補償B.不予補償C.酌情處理D.以上都不對【答案】B36、被免職的首席風(fēng)險官可以向（）解釋說明情況。A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.公司董事會D.公司住所地期貨交易所【答案】A37、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。A.應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀商承擔(dān)責(zé)任B.應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)責(zé)任C.應(yīng)當(dāng)由交易的對手方承擔(dān)責(zé)任D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)【答案】D38、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排B.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立C.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)【答案】D39、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司因風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準而被責(zé)令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】C40、期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C41、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】D42、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。A.安全B.公正C.公平D.公開【答案】A43、中國證監(jiān)會有權(quán)依法對期貨交易所實行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（）A.分散監(jiān)督管理B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理C.主要由地方證監(jiān)會進行管理D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會進行管理【答案】B44、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.企業(yè)會計準則D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A45、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.3B.5C.7D.10【答案】B46、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責(zé)（）。A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查C.審議期貨公司的對外投資計劃D.期貨公司的日常經(jīng)營管理【答案】B47、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A48、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得（）資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。A.執(zhí)業(yè)B.從業(yè)C.介紹業(yè)務(wù)D.中間業(yè)務(wù)【答案】C49、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.銀監(jiān)會D.所在地法院【答案】A50、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）。A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事【答案】A51、取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的（）和其他資產(chǎn)。A.手續(xù)費B.傭金C.保證金D.開戶費【答案】C52、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D53、由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.不承擔(dān)責(zé)任C.承擔(dān)主要責(zé)任D.承擔(dān)部分賠償責(zé)任【答案】B54、下列屬于會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議情形的是（）A.監(jiān)事長提議B.中國證監(jiān)會提議C.總經(jīng)理提議D.1/4以上理事聯(lián)名提議【答案】B55、期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。A.期貨交易所B.證券交易所C.期貨公司D.基金管理公司【答案】C56、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為（）。A.主任會議B.主席會議C.特定會員組成的會員大會D.全體會員組成的會員大會【答案】D57、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是（）。A.代股東接收交易密碼B.利用客戶的交易偏好進行交易C.代股東下達交易指令D.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)【答案】D58、某期貨公司的期未財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元,流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。A.流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于150%,中國證監(jiān)會向其出具警示函B.流動資產(chǎn)與流動負債的比例不低于100%，其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于150%，要求其增加流動資產(chǎn)D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于l50%,要求其減少流動負債【答案】B59、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為【答案】C60、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.5B.3C.2D.1【答案】C61、中國金融期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者（）。A.法制教育B.風(fēng)險教育C.道德教育D.認知教育【答案】B62、期貨公司辦理以下事項時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是()。A.變更法定代表人B.變更住所C.終止境內(nèi)分支機構(gòu)D.終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)【答案】D63、某銅冶煉公司是期貨交易所的會員，2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當(dāng)天銅期貨價格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的銅期貨合約強行平倉20手，造成該公司300萬元的損失。A.期貨交易所和該公司B.期貨交易所C.該公司D.期貨公司【答案】C64、非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。A.全面結(jié)算會員期貨公司B.結(jié)算協(xié)議約定C.期貨交易所規(guī)定D.中國證監(jiān)會規(guī)定【答案】B65、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額（）規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。A.低于B.高于C.等于D.不等于【答案】A66、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月其對外擔(dān)保及其他形式的或有負責(zé)之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。A.5%B.10%C.20%D.50%【答案】B67、對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰。由（）決定。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.司法機關(guān)C.公安機關(guān)D.國務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】A68、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.財政部【答案】B69、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好接市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質(zhì)是（）。A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權(quán)與違約竟含的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求【答案】D70、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請材料中不包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.2名推薦人的書面推薦意見D.期貨從業(yè)人員資格【答案】D71、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨交易公司D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】A72、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）.A.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算B.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負債結(jié)算制度C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式處理方式等D.全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整【答案】C73、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織B.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的財務(wù)公司C.慈善基金D.社會保障基金【答案】A74、期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險B.認真審核投資者開戶申請材料C.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識測試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準要求D.審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力【答案】C75、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，風(fēng)險控制指標(biāo)中，凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。A.70％B.100％C.120％D.150％【答案】A76、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。A.直接開除的處分B.降級直至判刑的處罰C.降級的紀律處分D.降級直至開除的紀律處分【答案】D77、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的（）以上通過。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】C78、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由董事長C.由監(jiān)事會D.由總經(jīng)理【答案】A79、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司（）報告。A.監(jiān)事會B.股東大會C.董事會D.員工代表大會【答案】C80、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)具有良好的國際聲譽和經(jīng)營業(yè)績，近（）年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近（）年長期信用均保持在高水平。A.3；3B.3；5C.5；5D.5；3【答案】A81、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送（）。A.中國證監(jiān)會和財政部B.財務(wù)部C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】A82、期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A.5萬元以上10萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.10萬元以上50萬元以下D.10萬元以上600萬元以下【答案】C83、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機構(gòu)負責(zé)人在收到回避申請的（）個工作日內(nèi)做出決定。A.1B.3C.5D.7【答案】C84、銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A.5B.3C.2D.1【答案】A85、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。（）應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。A.期貨公司B.居間人C.期貨業(yè)協(xié)會D.客戶【答案】B86、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。A.投訴人B.調(diào)查人員C.當(dāng)事人D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C87、()應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。A.期貨公司B.期貨交易所C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.監(jiān)控中心【答案】D88、甲公司持有某期貨公司7%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法正確的是（）。A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準B.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告【答案】C89、下列屬于會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議情形的是（）A.監(jiān)事長提議B.中國證監(jiān)會提議C.總經(jīng)理提議D.1/4以上理事聯(lián)名提議【答案】B90、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。A.1B.3C.5D.6【答案】B91、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()的罰款。A.3萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】B92、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)進行追加，也沒有自行平倉。于是期交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬A.期貨交易所B.興盛公司C.期貨公司D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)【答案】B93、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明下列事項中不合法的是（）。A.介紹業(yè)務(wù)的范圍B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C.報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式D.為客戶提供融資的利率約定【答案】D94、期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過80％的賠償責(zé)任D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過60％的賠償責(zé)任【答案】A95、普通投資者風(fēng)險承受能力等級應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的匹配，下列符合規(guī)定標(biāo)準的是（）。A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)【答案】C96、甲證券公司有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，長時間以來都受乙期貨公司委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后甲公司違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷其證券業(yè)務(wù)資格，此時（）可責(zé)令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。A.期貨交易所B.期貨業(yè)協(xié)會C.證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】D97、客戶甲因要長期出國居住，決定把其在期貨公司的賬戶和所有權(quán)益轉(zhuǎn)讓給朋友乙。期貨公司即甲簽署協(xié)議，聲明原甲的賬戶以及賬戶中的持倉合約和資金余額全部轉(zhuǎn)讓給乙。之后，期貨公在沒有與乙重新簽署開戶文件的情況下開始代理乙進行交易（只是簡單地把甲的賬戶名稱更改為乙）。數(shù)月后，乙在操作中虧損一百萬元。不久乙向法院提起訴訟，狀告期貨公司沒有與其簽署《期貨交易風(fēng)險說明書》提示其期貨市場風(fēng)險，要求賠償損失。下列說法正確的是（）。A.期貨公司在客戶過戶時違規(guī)操作，應(yīng)承擔(dān)全部損失B.期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容并由客戶簽字蓋章對于客戶的交易損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任C.客戶甲為公司老客戶，已有交易經(jīng)歷，而在過戶時期貨公司與乙未重新簽署開戶文件,應(yīng)認定客戶乙也有交易經(jīng)歷，因此期貨公司不承擔(dān)責(zé)任D.應(yīng)根據(jù)以往的交易結(jié)果記載判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷，如有，則應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任【答案】D98、社會保障基金管理機構(gòu)、住房公積金管理機構(gòu)等公眾資金管理機構(gòu)違反國家規(guī)定運用資金的，情節(jié)嚴重的，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處（）。A.五萬元以上五十萬元以下罰金B(yǎng).三萬元以上三十萬元以下罰金C.三萬元以上五十萬元以下罰金D.五萬元以上三十萬元以下罰金【答案】B99、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A.該經(jīng)營機構(gòu)B.客戶C.期貨交易所D.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔(dān)【答案】B100、期貨公司（）限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。A.一般業(yè)務(wù)人員B.風(fēng)險控制人員C.中層管理人員D.股東、董事和經(jīng)理層【答案】D多選題（共40題）1、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔(dān)民事責(zé)任的表述，正確的有()。A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任B.營業(yè)部獨立承擔(dān)責(zé)任C.營業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)D.客戶有過錯的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任【答案】CD2、張某在美國留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有（）A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，無需通過相關(guān)測試B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應(yīng)當(dāng)全面評估其自身的經(jīng)濟實力，產(chǎn)品認知能力，風(fēng)險控制與承受能力等C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，期貨公司無需向張某充分提示金融期貨風(fēng)險D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應(yīng)當(dāng)向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務(wù)規(guī)劃和產(chǎn)品特征【答案】BD3、在《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》中，期貨公司應(yīng)當(dāng)()。A.深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險B.向投資者全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī).業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征C.認真審核投資者開戶申請材料D.審慎評估投資者的風(fēng)險承受能力【答案】ABCD4、期貨交易所向會員收取的保證金，不得（）。A.查封B.凍結(jié)C.扣劃D.強制執(zhí)行【答案】ABCD5、下列關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的說法中，正確的是（）。A.期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算B.結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算C.非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算D.期貨交易所對投資者進行結(jié)算【答案】ABC6、小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（）。A.對照有效身份證明文件，核實小李是否本人親自開戶B.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料C.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料D.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風(fēng)險官批準后，為其開立賬戶【答案】CD7、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托A期貨公司期貨從業(yè)人員乙下單。某日甲臨時出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10%時賣出，并和乙簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買人丁6手7月份合約。誰料到，剛買入后該合約就一直下跌，乙只好按市價賣出止損，但還是虧損了10萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求乙賠償損失。如果A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)濟業(yè)務(wù)的資格，則該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任是（）。A.A期貨公司未按客戶的交易指令人市交易，應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失B.賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金、利息C.甲對乙有直接追索權(quán)D.A期貨公司可以向乙追償【答案】AB8、下列屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權(quán)的有（）。A.召開會員大會，并向會員大會報告工作B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會決定C.決定會員的接納和退出D.選舉和更換會員理事【答案】ABC9、下列屬于期貨交易制度的有（）。A.限倉制度B.套期保值審批制度C.當(dāng)日無負債結(jié)算制度D.大戶持倉報告制度【答案】ABCD10、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向（）提出申請。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國家工商局【答案】AB11、根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人的有（）A.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長B.6年前因違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所負責(zé)人C.5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理D.3年內(nèi)因違紀行為被撒銷資格的律師【答案】ACD12、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的（）進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明。A.性質(zhì)B.涉及金額C.進展情況D.形成原因【答案】ABCD13、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司相關(guān)接責(zé)任人員采取的措施包括（）。A.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境B.申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)C.吊銷從業(yè)資格D.記入信用記錄【答案】AB14、期貨公司的下列人員必須通過資質(zhì)測試的是（）。A.董事長B.監(jiān)事會主席C.獨立董事D.股東【答案】ABC15、在投資者財務(wù)狀況評估中，投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為()。A.稅務(wù)機關(guān)出具的收入納稅證明B.銀行出具的工資流水單C.當(dāng)前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件D.當(dāng)前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件【答案】ABCD16、期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.約見談話B.訓(xùn)誡C.公開譴責(zé)D.暫停從業(yè)資格【答案】BCD17、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）為主要依據(jù)。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關(guān)行業(yè)信息資料D.公司尚未公開發(fā)布的相關(guān)信息【答案】ABC18、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細計劃，包括（）。A.崗位責(zé)任B.部門設(shè)置C.人員配置D.風(fēng)險管理制度【答案】ABCD19、期貨公司可以通過（）措施來落實投資者適當(dāng)性制度。A.制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準的實施方案B.執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度C.執(zhí)行開戶審核工作制度D.完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工【答案】ABCD20、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)的依據(jù)是（）。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)B.《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定C.期貨交易所的授權(quán)D.中國期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)【答案】AB21、期貨從業(yè)人員有下列（）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準收取手續(xù)費D.中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當(dāng)競爭行為【答案】ABCD22、下列協(xié)會通過下列渠道發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為的，經(jīng)初步核實后予以立案的是（）。A.監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交B.書面實名投訴、舉報,或匿名投訴C.舉報且線索清晰的D.自律檢查中發(fā)現(xiàn)【答案】ABCD23、關(guān)于推薦人，描述正確的是（）。A.推薦人應(yīng)當(dāng)是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員B.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責(zé)人C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員D.推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格【答案】BC24、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括（）。A.期貨公司凈資本B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求【答案】ABCD25、結(jié)算會員由（）組成。A.交易結(jié)算會員B.全面結(jié)算會員C.期貨公司會員D.特別結(jié)算