風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序

PAGEXXXXX有限公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序版本/修訂次：C/0頁碼：1/71目的制定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制措施，確保能夠識(shí)別公司在生產(chǎn)和經(jīng)營過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，考慮外部、內(nèi)部環(huán)境，以及利益相關(guān)方對公司質(zhì)量和食品安全管理體系達(dá)成其目標(biāo)的影響，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，為尋求機(jī)遇承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、消除風(fēng)險(xiǎn)源，改變風(fēng)險(xiǎn)的可能性和后果，分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，或通過明智決策延緩風(fēng)險(xiǎn)。通過采用新實(shí)踐、推出新產(chǎn)品、開辟新市場，贏得新客戶，建立合作伙伴關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決組織或其顧客需求的其他有利可能性。2適用范圍本程序適用于在公司質(zhì)量和食品安全管理體系活動(dòng)中應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)。3職責(zé)3.1總經(jīng)理：a.負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理所需資源提供，包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信息獲取等；b.負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則的確定；c.并按制定的評(píng)審周期保持對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審。3.2行政部：a.負(fù)責(zé)建立《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序》，并進(jìn)行維護(hù)；b.負(fù)責(zé)按本程序所要求的周期組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審；c.落實(shí)跟進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估中所采取措施的完成情況并跟進(jìn)落實(shí)措施的有效性，并編寫《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析報(bào)告》；d.負(fù)責(zé)本部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)策劃和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)措施的執(zhí)行和監(jiān)督。3.3各部門：a.負(fù)責(zé)收集與本部門負(fù)責(zé)的過程有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)信息及本部門的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；b.負(fù)責(zé)制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)執(zhí)行；c.負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)估。4相關(guān)文件《文件控制程序》5內(nèi)容XXXXX有限公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序版本/修訂次：C/0頁碼：2/75.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理的策劃1）為全面識(shí)別和應(yīng)對各部門在業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，各部門應(yīng)建立識(shí)別和應(yīng)對的方法，確認(rèn)本部門存在的風(fēng)險(xiǎn)，并將評(píng)估的結(jié)果記錄在《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表》中。2）在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對過程中，行政部應(yīng)對可能存在風(fēng)險(xiǎn)的過程和人員存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐一地篩選識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程中應(yīng)識(shí)別包括不限于以下方面的風(fēng)險(xiǎn)：a.組織所處的內(nèi)外環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)；b.生產(chǎn)過程中的風(fēng)險(xiǎn)；c.產(chǎn)品質(zhì)量造成的風(fēng)險(xiǎn)；d.產(chǎn)品交付后服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；e.采購原料的風(fēng)險(xiǎn)；f.其他過程失效的風(fēng)險(xiǎn)。5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度和發(fā)生頻度進(jìn)行評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)確認(rèn)，風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確定風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施。5.2.1風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度評(píng)級(jí)準(zhǔn)則1）風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度用于評(píng)價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度，根據(jù)對潛在風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估量化，若潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，其會(huì)導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度。以下包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后導(dǎo)致的危害：a.法律法規(guī)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及客戶要求；b.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)導(dǎo)致的人身傷害；c.財(cái)產(chǎn)損失的多少；d.是否會(huì)導(dǎo)致召回；e.對企業(yè)形象的損害程度。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害程度，對風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度分以下五類：XXXXX有限公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序版本/修訂次：C/0頁碼：5/73）使用風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險(xiǎn)系的范圍及當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)達(dá)到一定值時(shí)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)采取措施：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)采取措施風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)措施15-25高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)5-15一般風(fēng)險(xiǎn)需要采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)1-5低風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)較低，當(dāng)采取措施消除風(fēng)險(xiǎn)引起的成本比風(fēng)險(xiǎn)本身引起的損失較大時(shí)，接受風(fēng)險(xiǎn)4）風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對方式應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)可有效地采取規(guī)避措施進(jìn)行規(guī)避時(shí)，應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)尚無可行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來的影響。下表為識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)后，對風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的判定應(yīng)急應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急措施對照表：嚴(yán)重度/頻度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時(shí)發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)較嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)一般低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)輕微低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對過程中，應(yīng)保持風(fēng)險(xiǎn)措施的方案和實(shí)施結(jié)果的跟進(jìn)應(yīng)記錄，記錄的保持依據(jù)《記錄控制程序》文件執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表》中，便與后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。5.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對各實(shí)施部門應(yīng)對所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估的結(jié)果對風(fēng)險(xiǎn)采取措施，從而達(dá)到降低和消除風(fēng)險(xiǎn)的目的，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的方法包括：a.風(fēng)險(xiǎn)接受；b.風(fēng)險(xiǎn)降低；XXXXXX有限公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序版本/修訂次：C/0頁碼：6/7c.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。對風(fēng)險(xiǎn)所采取措施應(yīng)考慮盡可能消除風(fēng)險(xiǎn)，在無法消除或暫無有效的辦法或者采取消除風(fēng)險(xiǎn)的方法的成本高出風(fēng)險(xiǎn)存在時(shí)造成的損失，再選擇采取降低風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)接受的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方法。5.4.1風(fēng)險(xiǎn)接受是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)可采取接受風(fēng)險(xiǎn)的方法：a.采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所在稱的損失時(shí)；b.造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)；c.既無有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，又無有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法時(shí)；d.按照文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低于5的低風(fēng)險(xiǎn)。5.4.2風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)降低即采取措施降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來的損害或損失，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施部門應(yīng)制定詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)降低措施降低風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低的方法：a.采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所在稱的損失時(shí)；b.無有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法時(shí)；c.按照文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低于5至15之間的一般性風(fēng)險(xiǎn)。5.4.3風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指通過有計(jì)劃地變更來消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免收風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施，二是降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩方面。5.4.4風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估活動(dòng)是用于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并綜合考慮對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的有效措施，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)過高時(shí)應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)，以減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害和損失。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施部門應(yīng)制定詳細(xì)有效地措施并予以執(zhí)行，在制定措施時(shí)，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：a.制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實(shí)的；XXXXXX有限公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序版本/修訂次：C/0頁碼：7/7b.制定的措施應(yīng)落實(shí)到個(gè)人，每個(gè)人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；c.應(yīng)指派一名負(fù)責(zé)人為措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn)，確保采取的措施被有效落實(shí)。5.5風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審和驗(yàn)證總務(wù)部應(yīng)按制定的周期組織實(shí)施對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，以驗(yàn)證其有效性。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容：a.風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別是否有效且完善；b.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的完成情況和進(jìn)度；c.對產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的潛在影響。當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審的次數(shù)：a.與質(zhì)量和食品安全管理體系有關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求有變化時(shí)；b.組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時(shí)；c.發(fā)生重大品質(zhì)事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時(shí)；d.第三方認(rèn)證審核前或其他認(rèn)為有管理評(píng)審需要時(shí)；e其他情況需要時(shí)。5