正義與理性雙重價(jià)值塑造下的正當(dāng)法律程序探討

正義與理性雙重價(jià)值塑造下的正當(dāng)法律程序探討

摘要：源于人類社會(huì)交往的正當(dāng)法律程序?qū)ξ鞣綉椪l(fā)展乃至整個(gè)人類的法律發(fā)展有著不可忽視的作用，是保證人權(quán)、實(shí)現(xiàn)法治、推進(jìn)政治文明的重要?jiǎng)恿σ蛩亍槭廊藷嶂躁P(guān)注的正當(dāng)法律程序，是一個(gè)正義價(jià)值與理性價(jià)值的結(jié)合體，是正義價(jià)值與理性價(jià)值的雙重塑造?，F(xiàn)今，法治觀念、法律意識(shí)日益深入民心，能將正義與理性發(fā)揮極致的正當(dāng)法律程序是必成為法治建設(shè)道路上一個(gè)不可缺少的元素。正確、理智地研習(xí)正當(dāng)法律程序的法律內(nèi)涵必然對當(dāng)前法律制度更加完善有益，對人類爭取最大自由的事業(yè)有助。

關(guān)鍵詞：正當(dāng)法律程序；正義；理性

1中外學(xué)者對正當(dāng)法律程序的界定

雖然人們很早就提出了正當(dāng)法律程序的概念，但當(dāng)時(shí)更大程度上是將必須的法律程序當(dāng)作制約王權(quán)的一種形式工具，即程序工具主義。后來又演化為保障實(shí)體權(quán)利的繁瑣儀式，并未真正地去重視蘊(yùn)藏于程序之中的獨(dú)立價(jià)值?；蛘哒f，人們并未將程序與實(shí)體視為是對等并列的兩大法學(xué)范疇。這一狀態(tài)直到20世紀(jì)中后葉才得到改變。1971年，羅爾斯出版了其劃時(shí)代的巨著《正義論》，開始關(guān)注程序的獨(dú)立價(jià)值，其后的羅納德·德沃金也對程序的道德價(jià)值進(jìn)行論證。羅爾斯在《正義論》中提出了經(jīng)典的正義兩原則，這摒棄了功利主義只關(guān)注結(jié)果正義的方式，真正找到了“純粹程序正義”的法寶。認(rèn)為，“直覺的觀念是：要這樣設(shè)計(jì)社會(huì)系統(tǒng)，以便它無論是什么結(jié)果都是正義的(至少在某一范圍而言)”、“在純粹正義中，不存在對正當(dāng)結(jié)果的獨(dú)立標(biāo)準(zhǔn)，而是存在一種正確的或公平的程序，這種程序若被人們恰當(dāng)?shù)刈袷?，其結(jié)果也會(huì)是正確的或公平的，無論它們可能會(huì)是一些什么樣的結(jié)果?！蓖晟频某绦蛘x必須符合“首先，對什么是公平的分配有一個(gè)獨(dú)立的標(biāo)準(zhǔn)，一個(gè)脫離隨后要進(jìn)行的程序來確定，并先于它的標(biāo)準(zhǔn)。其次，設(shè)計(jì)一種保證達(dá)到預(yù)期結(jié)果的程序是有可能的?！钡挛纸鹫J(rèn)為應(yīng)當(dāng)通過程序設(shè)計(jì)，減少法律實(shí)施中的“道德成本”，人們應(yīng)享有程序權(quán)利，以減少被不公正對待的可能。薩默斯在總結(jié)了以往的程序價(jià)值理論后，于1974年發(fā)表《對法律程序中的正義問題的評價(jià)與改進(jìn)一關(guān)于“程序價(jià)值”的陳辯》的論文，第一次明確提出程序的獨(dú)立價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)問題。歸納出程序價(jià)值的十大原則(包括參與性、正統(tǒng)性、和平性、人道性、尊重個(gè)人尊嚴(yán)、個(gè)人隱私保護(hù)、合意性、公平性、合法性、終結(jié)性等)。

20世紀(jì)90年代以來，中國學(xué)者也對程序的獨(dú)立價(jià)值進(jìn)行了開拓性研究。如孫笑俠先生的“程序公正六大要義”，陳桂明先生的“訴訟程序六大要素”，陳端華先生的“最低限度程序正義六項(xiàng)要求”等。筆者認(rèn)為，其中最富代表性的應(yīng)該是徐亞文博士提出的最低正當(dāng)程序四方面的要求，包括“法律程序?qū)Τ绦蛑鞒种黧w的正當(dāng)要求”、“程序結(jié)果接受主體對法律程序的正當(dāng)要求”、“程序法律行為的及時(shí)終結(jié)性”、“程序法的公開、透明性”該論述從各個(gè)方面對程序獨(dú)立價(jià)值做了探討，并且已有了系統(tǒng)化的跡象。

2正當(dāng)法律程序的價(jià)值定位演進(jìn)

程序本位主義代替程序工具主義

程序工具主義將法律程序視為法律實(shí)體的附庸，無視法律程序在維護(hù)公民權(quán)利和實(shí)現(xiàn)法治過程中的巨大獨(dú)立價(jià)值，后來受到廣泛的質(zhì)疑及批判，繼而程序本位主義出現(xiàn)。該主義則認(rèn)為，法律程序在實(shí)現(xiàn)實(shí)體權(quán)利方面固然有著巨大作用，但程序更彌珍貴的價(jià)值更在于程序之中所體現(xiàn)的正義、公平、法治、秩序等獨(dú)立品格，不應(yīng)該因?yàn)槌绦驅(qū)?shí)體的作用而否認(rèn)其更彌珍貴的內(nèi)在獨(dú)立價(jià)值。在西方法律史上，羅爾斯認(rèn)為程序具有純粹正義的獨(dú)立價(jià)值和德沃金將程序的價(jià)值定位于主體的道德，這都是肯定了程序獨(dú)立地位的表現(xiàn)。

價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)重塑：正當(dāng)法律程序系統(tǒng)論

中外學(xué)者對正當(dāng)法律程序的研究無疑是開拓而富建設(shè)性的。將人們的眼光從單純的實(shí)體的庸俗儀式拉回到程序本身，歸還了程序本身的獨(dú)立面貌，促使人們重新探討和審視內(nèi)蘊(yùn)于程序之中的巨大法治價(jià)值。但同時(shí)。在此之中也有一個(gè)巨大的缺陷，即學(xué)者們都只停留在對正當(dāng)法律程序或日程序正義理論某方面、某層次的價(jià)值進(jìn)行分解孤立的列舉式研究中，而未能向前邁出關(guān)鍵的一步，以構(gòu)建正當(dāng)法律程序的系統(tǒng)化理論。因而各自的論述都顯得繁雜而各家各話、標(biāo)準(zhǔn)不一，這是不利于正當(dāng)法律程序或程序正義理論的進(jìn)一步發(fā)展，不利于正當(dāng)法律程序本身作用的發(fā)揮。因此，應(yīng)整合目前的研究范式，實(shí)現(xiàn)正當(dāng)法律程序的系統(tǒng)化構(gòu)建。我們不僅應(yīng)認(rèn)識(shí)到法律程序的獨(dú)立價(jià)值，還應(yīng)研究這些價(jià)值間的有機(jī)聯(lián)系，并緊扣法的脈搏，實(shí)現(xiàn)正當(dāng)法律程序價(jià)值的系統(tǒng)化。

首先，正當(dāng)法律程序的正義子系統(tǒng)。“正義子系統(tǒng)”致力于“以看得見的方式實(shí)現(xiàn)正義”，在其中可包括程序的公平價(jià)值、平等參與價(jià)值、自治價(jià)值、尊嚴(yán)維護(hù)價(jià)值和人道價(jià)值等。程序的公平價(jià)值，指程序?qū)θ魏我环蕉际枪灰械?。亦即羅爾斯所言的“該程序若被人們恰當(dāng)?shù)刈袷兀浣Y(jié)果也會(huì)是正確的或公平的，無論它們可能會(huì)是一些什么樣的結(jié)果”和英國自然法理念“任何人都不能成為自己案件的法官”。程序的平等參與價(jià)值，指程序的設(shè)計(jì)能夠保證雙方享有充分的對等的參與權(quán)利，并被平等地對待?！巴ㄟ^參與程序，公民不僅有機(jī)會(huì)表達(dá)自己的觀點(diǎn)，而且有自行決定個(gè)人命運(yùn)的機(jī)會(huì)，這既是它作為現(xiàn)代民主社會(huì)公民自由權(quán)利的程序體現(xiàn)，也是它作為程序價(jià)值的正當(dāng)理由?！背绦虻淖灾蝺r(jià)值，指程序設(shè)計(jì)建立在公民自愿選擇的基礎(chǔ)上，體現(xiàn)公民的自由權(quán)利。政府行政行為程序，應(yīng)充分征求公民的意見，考慮公民的感受；公民權(quán)利行使程序，則更應(yīng)建立在公民意志基礎(chǔ)之上，公民有權(quán)更改其認(rèn)為不正義的程序。同時(shí)。程序過程之中也必須保證能夠給予公民更多的自主性。程序的尊嚴(yán)維護(hù)和人道價(jià)值，指程序必須以人道的、充分保護(hù)人格尊嚴(yán)的方式進(jìn)行。每一公民在法律面前都是平等的充分權(quán)利主體，不得遭受任何的歧視和人格減損待遇。刑訊逼供、濫用私刑、宗教或種族歧視都是危害尊嚴(yán)價(jià)值的表現(xiàn)。

其次，正當(dāng)法律程序的理性子系統(tǒng)?！袄硇宰酉到y(tǒng)”則主要致力于程序自身的品格完善，達(dá)到不僅“以看得見的方式實(shí)現(xiàn)正義”，而且“以看得見的最理性最效益的方式實(shí)現(xiàn)正義”，其中可包括程序的效益價(jià)值、確定性價(jià)值、及時(shí)性價(jià)值、終結(jié)性價(jià)值、透明性價(jià)值、開放性價(jià)值等。程序的效益價(jià)值，指程序的進(jìn)行必須經(jīng)濟(jì)而富有效率，能夠以最簡潔便利的步驟達(dá)成最大的社會(huì)效應(yīng)。程序設(shè)計(jì)應(yīng)該有成本意識(shí)，包括人力成本、金錢成本、時(shí)間成本、社會(huì)成本等。程序的確定性價(jià)值，指程序的步驟是穩(wěn)定的，通過程序產(chǎn)生的結(jié)果也是可以預(yù)見的。只有面對一個(gè)確定可以預(yù)見的程序，當(dāng)事人的行為結(jié)果和權(quán)利保障也才是確定的，才能夠?yàn)樯鐣?huì)提供良好的法治環(huán)境。程序的及時(shí)性、終結(jié)性價(jià)值，指任何程序都不應(yīng)造成對程序各方的無理由的拖累，必須盡量快捷地給程序各方以公正的答案，確保各方及時(shí)從不確定性中擺脫出來。程序的透明性、開放性價(jià)值，指程序原則上應(yīng)保證對程序各方以及社會(huì)的公開透明，保證程序的進(jìn)入和退出自由開放。陽光是最好的防腐劑，透明開放的程序不僅有利于程序各方便捷地參加程序，也有利于整個(gè)社會(huì)對程序的有效監(jiān)督。

3正當(dāng)法律程序的現(xiàn)實(shí)意義

對法治建設(shè)的意義

實(shí)體和程序一直是法學(xué)理論的基本范疇之一。從古羅馬原始的“自然正義”到現(xiàn)世方興未艾的程序獨(dú)立價(jià)值理論，程序一路蹣跚地?cái)[脫實(shí)體的束縛，被法學(xué)家們一步步置于更為重要的位置。然而，正如我們所知，對法律實(shí)體價(jià)值的研究早已是汗牛充棟，形成了龐大充實(shí)的理論體系。相形之下，程序價(jià)值雖然逐漸被發(fā)掘，但更多的是作為實(shí)體正義的附屬研究。即便是少數(shù)專事程序理論研究的學(xué)者，也只是著眼于程序具體價(jià)值的追尋，忽略了程序價(jià)值理論的系統(tǒng)化、學(xué)科化。

然而，誠如美國著名法學(xué)家哈羅德·伯爾曼所指出：“法律的特點(diǎn)——精巧、明確、公開性、客觀性、普遍性——使它成為解決這些干擾、維護(hù)社會(huì)正常秩序的有機(jī)程序。”程序乃法的本質(zhì)要義，正如權(quán)利乃法的另一要義一樣。法的各種價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，都有賴于實(shí)體權(quán)利與現(xiàn)實(shí)程序載體的共同作用。再精妙的法律，如果喪失了正義、理性的程序表達(dá)，也只能是一紙空文，甚而走向權(quán)利的反面。法學(xué)家及法學(xué)理論的智慧，不僅應(yīng)體現(xiàn)在如何用法的形式來體現(xiàn)權(quán)利，更應(yīng)該體現(xiàn)在如何用法的程序來實(shí)現(xiàn)權(quán)利。應(yīng)更加關(guān)注法律執(zhí)行和權(quán)利實(shí)現(xiàn)的問題。不僅應(yīng)注意程序?qū)χ黧w的正義性，更應(yīng)注意程序?qū)χ黧w的效益性(理性)，遲到的正義本身便是一種非正義。法治如果只是一種權(quán)利的宣揚(yáng)而缺乏對這種權(quán)利實(shí)現(xiàn)的程序保障，權(quán)利只是脫離權(quán)利主體的一句空洞的口號，沒有任何實(shí)際意義。正當(dāng)法律程序系統(tǒng)論告訴我們，法治不僅包括實(shí)體權(quán)利之治，更包括程序權(quán)利之治；不僅是實(shí)體法之治，更是程序法之治。公民要的，是有嚴(yán)密正當(dāng)程序系統(tǒng)保障實(shí)現(xiàn)的權(quán)利，政府行使的。應(yīng)該也是有嚴(yán)密正當(dāng)程序系統(tǒng)規(guī)范的權(quán)力。

對政治文明建設(shè)的意義

政治文明的實(shí)現(xiàn)。必然途徑是走程序政治之路。政治文明實(shí)現(xiàn)的前提是政治穩(wěn)定。“由于政治的公共性，政治生活必然會(huì)涉及群體的行為，因此，政治過程、政治行為的有序化是政治穩(wěn)定的外在的、最易感知的部分?！彼裕獙?shí)現(xiàn)政治的穩(wěn)定，必須建立穩(wěn)定的政治程序系統(tǒng)，用程序的穩(wěn)定來保證政治內(nèi)容的穩(wěn)定。政治文明的核心在于政治權(quán)力(權(quán)利)實(shí)現(xiàn)過程的規(guī)范和文明，即通過正當(dāng)程序來規(guī)范地實(shí)現(xiàn)國家權(quán)力和公民權(quán)利。權(quán)力的運(yùn)行具有無限擴(kuò)張的本性，為規(guī)制政府權(quán)力運(yùn)行的軌道，保護(hù)公民權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，最有效的手段就是設(shè)計(jì)出精致的程序系統(tǒng)，保證政府權(quán)利運(yùn)行的確定性、規(guī)范性，保證公民權(quán)利實(shí)現(xiàn)的切實(shí)可行性。

在各種政治、行政程序的構(gòu)建中，我們不僅應(yīng)關(guān)注程序的正義價(jià)值，還應(yīng)關(guān)注程序本身的理性價(jià)值；也就是說，不僅應(yīng)通過程序更好地保障公民權(quán)利，規(guī)范國家(政府)權(quán)力，還應(yīng)保證程序本身的合宜性、經(jīng)濟(jì)性、透明性、確定性、簡潔性、終結(jié)性等價(jià)值。程序是為了保證社會(huì)的正義，若其本身淪為巨大的資源耗費(fèi)機(jī)器，也便走向另外一種非正義了。“完善的程序可以為政治系統(tǒng)帶來高效率，使政治主體在利弊的權(quán)衡中迅速?zèng)Q策，并減少?zèng)Q策的錯(cuò)誤成本；完