證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測B卷提分附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測B卷提分附答案

單選題（共100題）1、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券B.保薦機(jī)構(gòu)對其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行D.債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告、評級報(bào)告應(yīng)當(dāng)由具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具【答案】B2、下列關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品涉及剛性兌付的說法正確的是（）。A.①②③B.③④C.①②④D.①③④【答案】C3、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.財(cái)務(wù)顧問不再符合《上市官司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告B.財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律處分D.政權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員所制作、出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，情節(jié)嚴(yán)重者，可以采取市場禁入的措施【答案】B4、經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，不屬于應(yīng)當(dāng)載明（）事項(xiàng)。A.具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明B.證券分析師姓名及其登記編碼C.發(fā)布證券研究報(bào)告的地點(diǎn)D.使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示【答案】C5、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，下列關(guān)于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的監(jiān)督協(xié)調(diào)職責(zé)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施期間，除為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益的情形外，不得對被處置證券公司債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償B.對于被處置證券公司的股東以及債權(quán)人對托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責(zé)的有證據(jù)證明的投訴，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員改正或者對其予以更換C.應(yīng)及時(shí)向有關(guān)地方政府部門通報(bào)涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關(guān)規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件D.應(yīng)派駐風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風(fēng)險(xiǎn)處置的其他機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)【答案】C6、可充抵保證金的證券折算率，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進(jìn)行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過（），其他股票折算率最高不超過（）。A.80%；75%B.75%；70%C.70%；65%D.65%；60%【答案】C7、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。A.35％B.50％C.75％D.90％【答案】C8、下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券信息披露的說法，正確的是（）。A.每次分配收益后，專項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告應(yīng)當(dāng)由管理人向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告B.每次分配收益后，托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告C.每次分配收益前，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告D.每次分配收益前，管理人和托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃分配【答案】C9、按照合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則，下列順序正確的是（）A.①②④③B.②③①④C.①②③④D.②①④③【答案】D10、（）應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的信息披露文件和申請文件進(jìn)行全面核查，獨(dú)立作出專業(yè)判斷，并對定向發(fā)行說明書及其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。A.主辦券商B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.律師事務(wù)所【答案】A11、債券存續(xù)期間，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)披露上一年年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含報(bào)告期內(nèi)企業(yè)主要情況、審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告、經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表、附注以及其他必要信息。A.1B.2C.3D.4【答案】D12、(2019年真題)下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C13、根據(jù)《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D14、私募基金子公司具有5年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員不得少于（）人；具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的投資管理人員不得少于（）人。A.1；2B.2；3C.3；4D.3；5【答案】B15、下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶的表述，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)正確的做法是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、下列有關(guān)合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意【答案】B17、從2002年5月1日開始，（）的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A18、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于普通投資者享有的特別保護(hù)，體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列哪種情形，中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格（）。A.實(shí)際盈利低于預(yù)測盈利的10%以上B.證券上市當(dāng)年累計(jì)40%以上募集資金的用途與承諾不符C.關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額重大D.首次公開發(fā)行股票并上市之日起24個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更【答案】C20、(2019年真題)融資融券的標(biāo)的證券為債券的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每()A.1B.3C.6D.9【答案】B22、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)（）的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D23、以下（）是證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】C24、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)該遵守（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B25、根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)（）個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)（）以上的，應(yīng)予立案追訴。A.12；40%B.6；40%C.12；50%D.6；50%【答案】C26、下列關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格核準(zhǔn)的說法，不正確的是()。A.中國證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請文件B.對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個(gè)Ⅰ作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定C.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個(gè)Ⅰ做日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定D.對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起30個(gè)Ⅰ做日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定【答案】D27、收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司發(fā)出收購要約等義務(wù)的，可采取的措施有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A28、洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C29、下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，正確的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C30、融資融券業(yè)務(wù)是指（）進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券，出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。A.在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所B.在證券交易所或者場外交易場所C.在場外交易場所D.在證券交易所【答案】A31、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C32、聲譽(yù)約束是文化建設(shè)的有力保障，加強(qiáng)聲譽(yù)約束的內(nèi)涵包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③D.②③④【答案】B33、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員，通過證券機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書時(shí)，應(yīng)符合以下（）條件。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、下列有關(guān)法律關(guān)系的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②【答案】A35、按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。下列說法中，正確的是（）。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】B36、存托人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D37、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門具備3年以上的證券、金融、會(huì)計(jì)、信用技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)人員占公司總部員工的比例不應(yīng)低于（）。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】A38、甲公司是一家有限責(zé)任公司，下列有關(guān)該公司董事會(huì)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.甲公司股東人數(shù)只有3人，規(guī)模較小，決定不設(shè)董事會(huì)B.甲公司決定不設(shè)副董事長C.董事李某任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)，在改選出的董事就任前，李某仍應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)D.董事會(huì)中的職工代表由董事會(huì)民主選舉產(chǎn)生【答案】D39、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，（）不符合當(dāng)然退伙情形。A.個(gè)人喪失償債能力B.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行C.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為【答案】D40、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，下列關(guān)于合規(guī)負(fù)責(zé)人的表述，正確的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見B.合規(guī)負(fù)責(zé)人直接對股東（大）會(huì)負(fù)責(zé)C.合規(guī)負(fù)責(zé)人對證券公司報(bào)送的申請材料或報(bào)告中基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)D.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人建議的，應(yīng)將有關(guān)事項(xiàng)交于董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)共同決定【答案】A41、根據(jù)《合伙企業(yè)法》第十四條的規(guī)定，設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.①②④【答案】B42、未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B43、(2018年真題)以公司的股票是否上市流通為標(biāo)準(zhǔn)，可以將公司分為（）。A.有限責(zé)任公司和股份有限公司B.上市公司和非上市公司C.有限公司和無限公司D.一人公司和兩合公司【答案】B44、基金托管的內(nèi)部控制包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D45、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。具體情形包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C46、有下列情形之一的，對股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B47、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券公司的（）等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)作出規(guī)定。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D48、發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事前款違法行為的，沒收違法所得，并處以違法所得10%以上1倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足2000萬元的，處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A49、下列選項(xiàng)中，說法錯(cuò)誤的是（）。A.股份有限公司可以不設(shè)董事長B.股份有限公司可以不設(shè)副董事長C.股份有限公司的董事任期每屆不得超過3年D.股份有限公司董事會(huì)成員可以為11人【答案】A50、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列（）單位，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C51、證券公司不得接受本公司的（）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B52、下列關(guān)于港股通的說法中不正確的是（）A.同時(shí)在上交所以外的內(nèi)地證券交易所和聯(lián)交所上市的股票不納入港股通股票范圍B.在聯(lián)交所以人民幣報(bào)價(jià)交易的股票不納入港股通范圍C.在聯(lián)交所以人民幣報(bào)價(jià)交易的股票納入港股通范圍D.A+H股上市公司若其A股被上交所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示，則其相應(yīng)的H股也不納入港股通股票【答案】C53、以下符合公司首次公開發(fā)行新股的條件的是（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D54、發(fā)行人定向發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合（）關(guān)于合法規(guī)范經(jīng)營、公司治理、信息披露、發(fā)行對象等方面的規(guī)定。A.證券法B.公司法C.公眾公司辦法D.合伙企業(yè)法【答案】C55、單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量（）以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量（）以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。A.10％；30％B.30％；50％C.50％；30％D.70％；50％【答案】C56、封閉式基金的（）在基金合同期限內(nèi)固定不變。A.基金資產(chǎn)的總值B.基金份額總額C.基金凈資產(chǎn)D.基金份額凈值【答案】B57、(2018年真題)股份有限公司的股東大會(huì)分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D58、下列屬于在交易制度方面業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，正確的是（）。A.業(yè)務(wù)規(guī)則將提高最低申報(bào)股份數(shù)量要求B.業(yè)務(wù)規(guī)則放寬股份限售規(guī)定C.業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司股東人數(shù)不可超過200人D.業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定沒有為可轉(zhuǎn)換公司債券及其他證券品種預(yù)留空間【答案】B59、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動(dòng)B.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進(jìn)行證券買賣D.證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系【答案】C60、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合,《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且注冊資金最低限額為人民幣（）萬元。?A.5000B.4000C.3000D.1000【答案】C61、公司在經(jīng)營活動(dòng)中可以以自己的財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保，下列關(guān)于公司擔(dān)保決定權(quán)的表述，正確的是（）A.公司董事會(huì)可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保B.公司經(jīng)理可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保C.公司股東會(huì)可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保D.公司董事長可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保【答案】C62、按照《刑法》規(guī)定，對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責(zé)任理解正確的是（）。A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬元以下罰金B(yǎng).以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金C.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬元罰金D.單位犯非法吸收公眾存款罪，數(shù)額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金【答案】B63、非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應(yīng)當(dāng)處以（）罰款。A.20萬元以上100萬元以下B.15萬元以上120萬元以下C.25萬元以上120萬元以下D.20萬元以上120萬元以下【答案】A64、證券研究報(bào)告合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)涵蓋（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B65、所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象，同時(shí)上市交易的股票和債券價(jià)格經(jīng)常漲跌變化，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有（）的特點(diǎn)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A66、證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員分為（）。A.證券分析師和客戶經(jīng)理B.證券咨詢師和證券分析師C.證券研究員和投資顧問D.證券投資顧問和證券分析師【答案】D67、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)B.非單一從事投資銀行類業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開展除項(xiàng)目承攬等輔助性活動(dòng)以外的投資銀行類業(yè)務(wù)C.分管投資銀行類業(yè)務(wù)的高級管理人員不得同時(shí)管理與投資銀行類業(yè)務(wù)存在或可能存在利益沖突的部門或機(jī)構(gòu)D.證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托外部機(jī)構(gòu)而免除【答案】B68、證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B69、下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的說法正確是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D70、開放式基金份額總額在基金合同期限內(nèi)（）。A.逐漸增加B.不固定C.逐漸減少D.固定不變【答案】B71、對擅自公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同（）級以上地方人民政府予以取締。A.縣B.省C.鄉(xiāng)D.市【答案】A72、有下列（）情形的，不得收購公眾公司。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A73、根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在以下（）情形。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D74、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員績效考核和激勵(lì)機(jī)制，以維護(hù)發(fā)布證券研究報(bào)告行為的合法性B.與發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在利益沖突的部門或人員不得參與對發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核C.證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)等項(xiàng)目的，其個(gè)人薪酬不得與相關(guān)項(xiàng)目的業(yè)務(wù)收入直接掛鉤D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告【答案】A75、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度，對（）等業(yè)務(wù)進(jìn)行有效隔離，防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，嚴(yán)格防范利益沖突。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D76、證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）的三級體制設(shè)立。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D77、下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A78、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條的規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C79、下列關(guān)于證券公司于客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同的說法，正確的是()。A.客戶為機(jī)構(gòu)投資者時(shí)，只能由其法定代表人簽署B(yǎng).客戶應(yīng)當(dāng)確認(rèn)，其已充分理解合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和既定額度范圍內(nèi)的投資損失C.客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)于證券公司在合同中進(jìn)行約定D.客戶為個(gè)人投資者時(shí)，可以由其委托他人代為簽署【答案】C80、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B81、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運(yùn)行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并與重大事件發(fā)生后（）個(gè)工作日內(nèi)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)提交報(bào)告。A.2B.5C.7D.10【答案】A82、申請開展融資融券業(yè)務(wù)的客戶要在該證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿()以上。A.3個(gè)月B.半年C.1年D.2年【答案】B83、李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程，他的說法中不合規(guī)定的是（）。A.李明在網(wǎng)上開戶時(shí)，通過開戶代理機(jī)構(gòu)提供的第三方網(wǎng)站辦理B.李明分別通過現(xiàn)場開戶和見證開戶申請開立了2個(gè)A股賬戶C.辦理見證開戶時(shí)，證券公司委派了兩名工作人員為其辦理手續(xù)，其中一名為見證人員D.李明目前只申請開立了一個(gè)信用賬戶【答案】A84、（）不是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。A.投資者利益優(yōu)先原則B.勤勉盡責(zé)原則C.客觀性原則D.審慎性原則【答案】D85、央行票據(jù)屬于《證券公司證券自營投資品種清單》中的（）。A.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券B.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券C.經(jīng)國家金融監(jiān)督管理部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券D.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券【答案】B86、證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員不按《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（）處分。A.暫停執(zhí)業(yè)B.警告C.紀(jì)律D.吊銷執(zhí)照【答案】C87、(2019年真題)申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送上市報(bào)告書、公司章程等相關(guān)文件。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.工商行政管理局D.發(fā)改委【答案】B88、（2016年真題）下列不屬于有限責(zé)任公司高級管理人員的是（）。A.經(jīng)理B.董事會(huì)秘書C.副經(jīng)理D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人【答案】B89、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)在（）公示公司名稱、住所、聯(lián)系方式、投訴電話等信息。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B90、下列關(guān)于證券公司申請融資