證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫綜合提分A卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫綜合提分A卷帶答案

單選題（共100題）1、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）。A.1年B.2年C.3年D.6年【答案】C2、下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的是（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】A3、（2016年真題）依法負有信息披露義務的企業(yè)向社會公眾提供虛假的財務會計報告，對其直接負責的主管人員可處罰的罰金數(shù)額是（）。A.1萬元B.10萬元C.25萬元D.40萬元【答案】B4、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應當經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的是（）。A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D5、證券期貨經(jīng)營機構應當制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強從業(yè)人員廉潔培訓和教育，培育廉潔從業(yè)文化，（）開展覆蓋全體工作人員的連接培訓與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關規(guī)定。A.每周B.每月C.每個季度D.每年【答案】D6、根據(jù)《刑法》第一百七十九條的規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。A.2B.3C.5D.10【答案】C7、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條的規(guī)定，下列哪種情況下，證券公司可以動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金（）。A.客戶擔保賬戶內(nèi)的證券或者資金與其債務的比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例B.證券公司通知客戶在一定的期限內(nèi)補齊差額但客戶未能按期交足差額C.到期未償還融資融券債務D.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款【答案】D8、法律關系是以法律規(guī)范為基礎形成的、以權利和義務為內(nèi)容的社會關系。法律關系的基本構成要素包括（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B9、根據(jù)《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，有下列情形之一（），操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴重的，承擔刑事責任。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D10、《融資融券交易風險揭示書必備條款》應提示客戶妥善保管（）等資料，如投資者將這些資料出借給他人使用，由此造成的后果由投資者承擔。A.證券賬戶卡、身份證件B.交易密碼、銀行卡和身份證件C.身份證件和銀行賬戶D.信用賬戶卡、身份證件和交易密碼【答案】D11、下列關于傭金管理的表述正確的有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C12、下列有關利潤分配的說法，正確的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不可以規(guī)定按照持股比例分配利潤B.董事會可以在公司彌補虧損前向股東分配利潤C.公司持有的本公司股份可以分配利潤D.有限責任公司中，全體股東可以約定不按照出資比例分取紅利和優(yōu)先認繳出資【答案】D13、當期貨交易出現(xiàn)（）情況時，交易所可以采取強制減倉措施。A.違規(guī)超倉B.未按規(guī)定及時追加交易保證金C.同方向連續(xù)單邊市D.未按規(guī)定向交易所報告其資金、持倉量等情況【答案】C14、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，涉嫌下列（）情形時，應予操縱證券、期貨市場罪立案追訴。A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)15個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量30％以上的B.單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤銷申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量40％以上的C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20％以上的D.單獨或者合謀，持有或?qū)嶋H控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量30％以上，且在該期貨合約連續(xù)30個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30％以上的【答案】C15、李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程中，以下行為不合規(guī)定的是（）。A.李明在網(wǎng)上開戶時，通過開戶代理機構提供的第三方網(wǎng)站辦理B.李明分別通過現(xiàn)場開戶和見證開戶申請開立了2個A股賬戶C.辦理見證開戶時，證券公司委派了2名工作人員為其辦理手續(xù)，其中1名為見證人員D.李明目前只申請開立了1個信用賬戶【答案】A16、下列對證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的描述中，正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、下列屬于證券公司分支機構的是（）。A.清算所B.交易所C.交割倉庫D.證券投資咨詢機構【答案】D18、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內(nèi)部管理制度規(guī)定的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A19、國務院證券監(jiān)督管理機構決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過（）個月。A.3B.6C.12D.24【答案】C20、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，應當提供（）等服務。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D21、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券法》的要求，以下關于證券公司治理的基本要求中有關不得侵犯客戶合法權益的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B22、下列關于股份有限公司監(jiān)事會的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D23、上市公司暫停股票上市交易的情形有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D24、下列關于資產(chǎn)證券化的說法錯誤的是（）。A.資產(chǎn)證券化業(yè)務，是指以基礎資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過結(jié)構化等方式進行信用增級，在此基礎上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務活動B.基礎資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權屬明確，可以產(chǎn)生獨立、可預測的現(xiàn)金流且可特定化的財產(chǎn)權利或者財產(chǎn)基礎資產(chǎn)，只能是單項財產(chǎn)權利或者財產(chǎn)C.原始權益人，是指按照本規(guī)定及約定向?qū)ｍ椨媱澽D(zhuǎn)移其合法擁有的基礎資產(chǎn)以獲得資金的主體D.管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對專項計劃進行管理及履行其他法定及約定職責的證券公司、基金管理公司子公司【答案】B25、證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于（）。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.業(yè)務決策機構D.證券公司總部【答案】D26、下列關于證券公司合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人人員薪酬的說法正確的（）A.II、IVB.I、IVC.I、IIID.II、III【答案】B27、下列不屬于出資證明書必須記載的事項是()。A.公司章程B.公司注冊資本C.出資證明書的編號D.股東的出資日期【答案】A28、下列關于普通合伙企業(yè)與有限合伙企業(yè)主要區(qū)別的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C29、下列有關利潤分配的說法，正確的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不能規(guī)定不按照持股比例分配利潤B.董事會可以在公司彌補虧損前向股東分配利潤C.公司持有的本公司股份可以分配利潤D.有限責任公司中，全體股東可以約定不按照出資比例分取紅利和優(yōu)先認繳出資【答案】D30、證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風險的需要，建立（）。A.轉(zhuǎn)融通保證金B(yǎng).證券公司擔保賬戶C.專用資金賬戶D.轉(zhuǎn)融通互保基金【答案】D31、以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D32、下列有關科創(chuàng)板證券出借業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。A.戰(zhàn)略投資者在承諾的持有期限內(nèi)，不得通過與關聯(lián)方進行約定申報、與其他主體合謀等方式，鎖定配售股票收益、實施利益輸送或者謀取其他不當利益B.通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定C.科創(chuàng)板證券出借的標的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣出的科創(chuàng)板標的范圍不同D.上海證券交易所對科創(chuàng)板證券出借約定申報進行實時撮合成交，生成成交數(shù)據(jù)，并對證券金融公司和出借人的賬戶可交易余額進行實時調(diào)整【答案】C33、犯集資詐騙罪的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。A.1B.3C.5D.10【答案】C34、證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦（中國證監(jiān)會）備案，備案材料包括（）。A.②③B.①②③C.①②③④D.①②【答案】C35、國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求下列（）單位，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關的資料、信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C36、證券公司、資產(chǎn)托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔（）責任。A.刑事B.民事C.侵權D.違約【答案】B37、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所暫停其公司債券上市交易（）。A.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用B.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的C.未按照公司債券募集辦法履行義務D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件【答案】B38、下列選項中，有限責任公司的股東不能用作出資的是（）。A.貨幣B.知識產(chǎn)權C.勞務D.土地使用權【答案】C39、保薦機構受聘履行保薦職責應遵守（）規(guī)定A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦不能由同一個保薦機構承擔B.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過3家C.證券發(fā)行的主承銷商不可以由該保薦機構擔任D.證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦業(yè)務資格的證券公司與該保薦機構共同擔任【答案】D40、適當性管理的具體安排包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、根據(jù)《證券法》，下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法，正確的是()A.代理委托人從事證券投資B.與委托人約定分享證券投資收益C.買賣本證券投資咨詢機構提供服務的證券D.舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等【答案】D42、關于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務的管理要求，下列說法錯誤的是（）。A.以經(jīng)營機構的名義發(fā)布研究觀點、提供研究服務的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺上發(fā)布過的證券研究報告以其他形式提供給客戶并解讀C.經(jīng)營機構對其他方式服務客戶的，應當做好客戶服務記錄，并及時存檔檢查D.經(jīng)營機構應定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對客戶服務檔案進行跟蹤檢查【答案】B43、財務顧問的職責包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A44、證券公司及其從業(yè)人員依法合規(guī)開展各類債券交易業(yè)務：（）A.①②③④⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①③④⑤【答案】A45、以下條件，可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A46、下列各項中，不屬于公司監(jiān)事會行使的職權是（）。A.檢查公司財務B.提議召開臨時股東會會議C.決定公司內(nèi)部管理機構的設置D.對董事執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督【答案】C47、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證監(jiān)會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務資格。A.100％B.80％C.40％D.60％【答案】B48、下列關于我國證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，正確的有（）。A.①④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】C49、中國證券登記結(jié)算有限責任公司具體負責()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C50、建立集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員須具有()A.1B.2C.3D.5【答案】C51、證券金融公司是中國證監(jiān)會根據(jù)國務院的決定，批準設立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行的職責有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D52、誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循（）的原則。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（）。A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】D54、經(jīng)營機構邀請外部專家參與證券投資咨詢服務以外咨詢服務，應當符合（）要求。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D55、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)（）批準，依據(jù)證券法設立的全國性證券交易場所。A.國家外匯管理局B.中國人民銀行C.國務院D.中國進出口銀行【答案】C56、下列事項中，不需要發(fā)行人聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責的是（）。A.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券B.發(fā)行人發(fā)行企業(yè)債券C.上市公司發(fā)行新股D.首次公開發(fā)行股票并上市【答案】B57、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于該證券公司內(nèi)幕信息的是（）。A.該證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化B.該證券公司董事會通過了一項重要投資行為C.該證券公司接受了一項30萬元的政府補助D.該證券公司分配股利或者增資的計劃【答案】C58、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以()的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】C59、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D60、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②③④【答案】B61、證券公司中間介紹業(yè)務的禁止行為包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B62、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】D63、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D64、中證中小投資者服務中心建立投資者保護機制，其具體內(nèi)容為（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A65、超過《企業(yè)債券管理條例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責令改正，處以相當于所籌資金金額（）以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A66、下列說法正確的是（）。A.月度報告應當包括投資品種或項目的運行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風險管理情況等B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當建立與中國證監(jiān)會及其派出機構和其他機構的信息共享機制，定期匯總分析私募基金情況，及時提供私募基金相關信息C.中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其他從業(yè)人員誠信信息計人證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫【答案】B67、證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關派出機構報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告內(nèi)容包括（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】A68、(2019年真題)證券公司應當制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)（）審議通過后實施。A.董事會B.總經(jīng)理辦公會C.股東大會D.監(jiān)事會【答案】A69、設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A70、證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶的保密資料包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D71、關于資產(chǎn)管理業(yè)務的說法，以下選項中錯誤的是（）。A.資產(chǎn)管理業(yè)務作為金融業(yè)務，屬于特許經(jīng)營行業(yè)，必須納入金融監(jiān)管B.除非國家另有規(guī)定，非金融機構一般不得發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品C.非金融機構違反規(guī)定，為擴大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺等公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標的、過度強調(diào)增信措施掩蓋產(chǎn)品風險、設立產(chǎn)品二級交易市場等行為，按照國家規(guī)定進行規(guī)范清理、追究法律責任D.非金融機構違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務的，依法予以處罰；同時承諾或進行剛性兌付的，依法加重處罰【答案】D72、未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應給予的處罰有（）。A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】C73、(2019年真題)下列關于證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說法，錯誤的是（）。A.向他人輸送或謀求不正當利益B.嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則C.公平競爭、合規(guī)經(jīng)營、忠實勤勉、誠實守信D.遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范【答案】A74、公司的高級管理人員，不包括（）。A.經(jīng)理、副經(jīng)理B.經(jīng)理助理C.上市公司董事會秘書D.財務負責人【答案】B75、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列哪些情形之一的，不得擔任財務顧問（）A.①②③④B.③④C.①②D.②③④【答案】D76、下列關于有限責任公司股東股權外部轉(zhuǎn)讓的描述，錯誤的是（）。A.股東應就其股權轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的股權；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權，應當經(jīng)其他2／3以上的股東同意【答案】D77、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制的組織結(jié)構要求設立嚴密有效的三道業(yè)務防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依次分別是（）A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C78、下列關于證券交易的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C79、金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術故障，導致交易暫停超過（）個工作日的，視為出現(xiàn)金融衍生品交易系統(tǒng)的重大事件。A.1B.2C.3D.5【答案】A80、申請首次公開發(fā)行股票時，（），發(fā)行申請人招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站披露。A.發(fā)審會審核前30天B.正式受理后C.發(fā)審會審核前5天D.發(fā)行部初審會后1天【答案】B81、證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據(jù)其（）等情況，設定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②【答案】A82、以下關于證券經(jīng)紀商的說法，不正確的是（）。A.證券經(jīng)紀商是接受客戶委托，代客買賣證券并以此收取傭金的中間人B.與客戶是委托代理關系C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣D.承擔交易中的價格風險【答案】D83、證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B84、根據(jù)《證券公司風險處置條例》規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格（）年。A.1B.2C.1至3D.3至5【答案】C85、在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品不包括以下（）私募產(chǎn)品。A.證券公司及其子公司以非公開募集方式設立或者承銷的資產(chǎn)管理計劃、公司債務融資工具等產(chǎn)品B.銀行、保險公司、信托公司等其他機構設立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品C.金融衍生品及中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會認可的產(chǎn)品D.個人非公開募集的產(chǎn)品【答案】D86、公司債券發(fā)行的一般規(guī)定，正確的是（）。A.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行B.公開發(fā)行公司債券可以在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、證券公司柜臺轉(zhuǎn)讓C.非公開發(fā)行公司債券可以在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易D.發(fā)行公司債券，可轉(zhuǎn)換成相關股票，但不可附認股權【答案】A87、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機構申請執(zhí)業(yè)證書需具備（）條件。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C88、下列關于私募投資基金登記備案的說法錯誤的是（）。A.私募基金子公司應當具備一定數(shù)量的高級管理人員和投資管理人員，具有5年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗的人不得少于2人B.私募基金子公司具備具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗的投資管理人員不得少于2人C.私募基金子公司具有相關經(jīng)驗的高級管理人員和投資管理人員最近l年應當無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰、被采取監(jiān)管措施或自律處分，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正