證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識每日一測A卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識每日一測A卷附答案

單選題（共100題）1、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D2、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說法錯誤的是（）。A.為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計劃B.為多個投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃C.單一資產(chǎn)管理計劃可以接受貨幣資金委托，或者接受其他金融資產(chǎn)資金委托D.集合資產(chǎn)管理計劃原則上應(yīng)接受投資者合法持有的股票、債券等其他金融資產(chǎn)資金委托【答案】D3、（）依法對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D4、金融市場的重要性主要體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B5、目前，我國國債包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B6、下列關(guān)于凈穩(wěn)定資金率計算方法正確的是（）。A.凈穩(wěn)定資金率=可用資金/所需的穩(wěn)定資金x100%B.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的資金x100%C.凈穩(wěn)定資金率=總體穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金x100%D.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金x100%【答案】D7、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下說法中正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、下面對理事會會議表述不正確的是（）。A.理事會會議至少每季度召開一次B.會議必須有2/3以上理事出席C.其決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會議的過半數(shù)的理事表決同意方為有效D.理事會決議應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后兩個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告【答案】C9、下面關(guān)于憑證式國債的有關(guān)說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①③④【答案】D10、下列關(guān)于上證50ETF期權(quán)合約的說法錯誤的是（）A.合約標(biāo)的為上證50ETF交易型開放式指數(shù)證券投資基金B(yǎng).包括認(rèn)購期權(quán)、認(rèn)沽期權(quán)兩類C.到期月份分別為當(dāng)月、下月及隨后的一個季月D.采用實物交易方式【答案】C11、國債承銷團甲類成員最高投標(biāo)限額為當(dāng)期（次）國債競爭性招標(biāo)額的（）%，國債承銷團乙類成員最高投標(biāo)限額為當(dāng)期（次）國債競爭性招標(biāo)額的（）%A.35，25B.30，20C.40，35D.35，30【答案】A12、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率為2，則A公司的股票價值為（）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D13、（）制度是指有資格的保薦人推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對所有推薦的發(fā)行人的信息披露質(zhì)量和所作出的承諾提供訓(xùn)示、督促、輔導(dǎo)、指導(dǎo)和信用擔(dān)保的制度（）。A.保薦制度B.發(fā)審委制度C.保代制度D.推薦制度【答案】A14、下列關(guān)于保薦制度的說法，正確的有（）。A.①③④B.①②C.①②③D.②③【答案】C15、（2019年真題）股票價格指數(shù)的編制步驟錯誤的是（）。A.選擇樣本股B.選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值C.計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正D.數(shù)字化【答案】D16、根據(jù)原中國銀監(jiān)會規(guī)定，取得衍生產(chǎn)品交易資格的銀行業(yè)金融機構(gòu)可與機構(gòu)客戶進行衍生產(chǎn)品交易，目前主要涉及（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C17、證券交易申報時間的先后順序按（）確定。A.投資者提出申報的時間B.證券交易商接受申報的時間C.證券交易所交易主機接受申報的時間D.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報的時間【答案】C18、以下關(guān)于券商柜臺市場說法，正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D19、基金一般都按照()的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值。A.固定B.絕對C.相對D.變動【答案】A20、下列關(guān)于證券公司的相關(guān)說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D21、下列屬于證券服務(wù)機構(gòu)的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B22、基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件?；鸷贤闹饕妒马棸ǎǎ.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D23、常見的衍生工具包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A24、企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起（）個交易日內(nèi)賣出。A.5B.10C.15D.20【答案】B25、1929—1933年大危機以來，美國實行的是“雙層多頭”金融監(jiān)管機制。其中“雙層”是指（），“多頭”是指（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B26、下列()不屬于《證券法》對上市公司收購規(guī)定的內(nèi)容。A.收購的方式B.公開發(fā)行證券的條件和程序C.持有上市公司已發(fā)行股份達到5%書面報告和公告程序以及內(nèi)容D.協(xié)議收購的規(guī)定【答案】B27、債券信用評級從初評工作開始到信用評級報告初稿完成日，單個主體評級或債券評級不應(yīng)少于（）個工作日，集團企業(yè)評級或債券評級不應(yīng)少于（）個工作日。A.15，30B.20，45C.15，45D.20，30【答案】C28、經(jīng)濟出現(xiàn)波動時，商業(yè)銀行資本充足率通過影響信貸擴張從而影響實體經(jīng)濟的投資和產(chǎn)出，體現(xiàn)了金融與實體經(jīng)濟關(guān)系理論的（）。A.實體經(jīng)濟影響金融市場B.金融活動本身是經(jīng)濟衰退和蕭條的重要誘因C.金融的作用D.金融與實體經(jīng)濟內(nèi)在的相互影響【答案】D29、2011年1月1日，中國人民銀行發(fā)行1年期零息債券，每張面值為100元人民幣。則在.2011年6月30日，其理論價格為（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.99.04【答案】D30、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的具體操作要求的說法中，有誤的是（）。A.特殊目的機構(gòu)有時也可以由發(fā)起人設(shè)立B.資產(chǎn)支持證券的評級時，需要考慮的因素包括由利率變動等因素導(dǎo)致的市場風(fēng)險C.承銷商采用的銷售方式可以采用包銷或代銷D.資產(chǎn)支持證券發(fā)行完畢到掛牌上市交易后，資產(chǎn)證券化的工作并沒有全部完成【答案】B31、目前，我國的基金公司可以從事的業(yè)務(wù)有（）。A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、通過證券市場進行的融資屬于（）?A.股權(quán)融資B.間接融資C.債權(quán)融資D.直接融資【答案】D33、商業(yè)銀行的混合資本債券期限在（）年以上，發(fā)行之日起（）年內(nèi)不可贖回。A.15，10B.20，15C.20，10D.10，5【答案】A34、為流動性相對差一些的證券提供交易服務(wù)的系統(tǒng)是（）。A.SETS系統(tǒng)B.SETSqx系統(tǒng)C.IOB系統(tǒng)D.SEAQ系統(tǒng)【答案】B35、（）通常由投資銀行發(fā)行，該權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。A.認(rèn)股權(quán)證B.備兌權(quán)證C.認(rèn)購權(quán)證D.認(rèn)沽權(quán)證【答案】B36、銀行間債券市場包括（）等金融機構(gòu)進行債券買賣和回購的市場。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、以下關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)的說法，正確的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B38、某一證券投資基金的基金資產(chǎn)凈值為21.8億元，基金負(fù)債是3.2億元，則該基金資產(chǎn)總值為（）。A.18.6億元B.25億元C.21.8億元D.27億元【答案】B39、A借給B（100元），約定以10%的年利率單利計息，5年后還本付息，那么5年后A應(yīng)該收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】C40、對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、融券保證金比例是指客戶融券賣出時支付的保證金與融券交易金額的比例，計算公式為（）。A.融券保證金比例=保證金/（賣出證券數(shù)賣出價格）100%B.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量賣出價格）100%C.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量證券市價）100%D.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量收盤價）100%【答案】B42、基本面分析認(rèn)為影響股價變動的基本因素為（）等三方面因素。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、在中國香港，銀行業(yè)、證券業(yè)和保險業(yè)的行業(yè)自律機構(gòu)分別是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B44、下列屬于資本市場的有（）。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】D45、證券市場中介機構(gòu)，是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)，主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B46、以下關(guān)于不動產(chǎn)抵押公司債券，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D47、投資者在申購和贖回ETF時，使用的是()。A.其他基金份額B.一籃子股票C.股票和債券D.現(xiàn)金【答案】B48、證券公司為與特定交易對手在集中交易場所之外進行交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務(wù)的場所或平臺的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場B.券商柜臺市場C.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場【答案】B49、證券交易所的非會員理事由（）委派。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國銀行業(yè)協(xié)會【答案】A50、（）是指美國的證券中央保管和清算機構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。A.存券銀行B.托管銀行C.中央存托公司D.中央銀行【答案】C51、單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達到（）萬元以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起（）個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。A.5000；3B.5000；5C.3000；3D.3000；5【答案】B52、下到關(guān)于我國金融業(yè)對外開放的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B53、證券投資基金的費用除了基金管理費之外，還包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B54、我國債券市場分為場內(nèi)市場和場外市場，其中，市場參與者限定為機構(gòu)的是（）。A.銀行間市場B.銀行間柜臺市場C.場內(nèi)市場D.場外債券零售市場【答案】A55、下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金，說法正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D56、（2020年真題）債券現(xiàn)券買賣是（）A.即期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按凈價交易B.遠期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按凈價交易C.即期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按全價交易D.遠期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按全價交易【答案】A57、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行相關(guān)職能，其中不包括()A.受承銷人委托派發(fā)證券權(quán)益B.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理C.按照有關(guān)規(guī)定為符合條件的主體辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的查詢D.證券持有名名冊登記及權(quán)益登記【答案】A58、下列產(chǎn)品的風(fēng)險由低到高排序正確的是（??）。A.股票、基金、債券B.債券、股票、基金C.股票、債券、基金D.債券、基金、股票【答案】D59、金融債券的發(fā)行主體可以是（）。A.公司B.政府C.個人D.銀行【答案】D60、下列（）屬于我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的特點。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B61、（2020年真題）私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序中不包括（）A.特定對象確定B.投資者適當(dāng)性匹配C.基金風(fēng)險揭示D.投資者資金來源確認(rèn)【答案】D62、（2020年真題）根據(jù)導(dǎo)致市場風(fēng)險因素的不同，市場風(fēng)險不包括（）。A.商品風(fēng)險B.利率風(fēng)險C.房地產(chǎn)價格風(fēng)險D.外匯風(fēng)險【答案】C63、下列關(guān)于金融期權(quán)的定義，說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A64、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T的行為規(guī)范，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C65、在現(xiàn)行多種價格的公開招標(biāo)方式下，每個承銷商的中標(biāo)價格與財政部按市場情況和投標(biāo)情況確定的發(fā)售價格是有差異的。如果按發(fā)售價格向投資者銷售國債，承銷商就可能發(fā)生虧損，因此，在現(xiàn)行公開招標(biāo)方式下，國債的銷售價格是（）。A.以面值出售B.以財政部統(tǒng)一價格出售C.以中國人民銀行統(tǒng)一價格出售D.承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價格【答案】D66、（2021年12月真題）下列關(guān)于金融市場的說法，錯誤的有()。A.I、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】B67、CDR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】D68、下列關(guān)于短期國債、中期國債和長期國債的說法不正確的是（）。A.短期國債一般是指償還期限在1年以內(nèi)的國債B.中期國債是指償還期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的國債C.長期國債是指償還期限在10年或10年以上的國債D.短期國債、中期國債和長期國債都屬于有期國債【答案】C69、另類投資基金主要以未上市公司股權(quán)、不動產(chǎn)、黃金、大宗商品、衍生品等金融與非金融資產(chǎn)為投資對象。常見的另類投資基金包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C70、下列普通機構(gòu)投資者符合參與期權(quán)交易條件的有（）。A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】C71、下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求行使職責(zé)的說法。正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B72、為增強滬深300指數(shù)的透明性和可預(yù)期性，滬深300指數(shù)還設(shè)置（）只備選名單。A.10B.15C.20D.25【答案】B73、股票不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的（）。A.真實資本B.債務(wù)資金C.虛擬資本D.應(yīng)付賬款【答案】A74、證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息等相關(guān)費用，由證券公司通過（）扣收。A.資金存管銀行B.中國結(jié)算公司C.證券交易所D.商業(yè)銀行【答案】A75、對于社會公益基金財產(chǎn)，可以用于投資的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C76、滬深300指數(shù)所選擇的公司一般滿足下列（）條件。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A77、以下不屬于利率期限結(jié)構(gòu)理論的是（）A.流動性偏好理論B.市場預(yù)期理論C.托賓q理論D.市場分割理論【答案】C78、無限售條件股份，是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份。具體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D79、契約型基金與公司型基金的區(qū)別有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C80、政治因素對股票價格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D81、保薦人的保薦責(zé)任期包括（）。A.①②③B.①②C.①③D.②③【答案】C82、下列各項中，()不屬于流動性風(fēng)險測量中基于機構(gòu)層面的指標(biāo)。A.速動比率B.流動性覆蓋率C.現(xiàn)金流量比率D.換手率【答案】D83、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D84、（）指壓力情景下公司持有的優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)與未來30天的現(xiàn)金凈流出量之比。A.流動性覆蓋率B.凈穩(wěn)定資金率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.凈現(xiàn)金流量【答案】A85、記賬式國債招標(biāo)時，遠程終端出現(xiàn)技術(shù)問題．可在規(guī)定的時間內(nèi)以填寫()的形式委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。Ⅰ．應(yīng)急投標(biāo)書Ⅱ．應(yīng)急招標(biāo)書Ⅲ．應(yīng)急申請書Ⅳ．應(yīng)急意見書A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B86、證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A87、向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于（）。A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.證券自營業(yè)務(wù)【答案】C88、企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于（）。A.國債B.權(quán)證C.金融債D.股票基金【答案】B89、下列屬于資金回收風(fēng)險規(guī)避方法的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C90、根據(jù)《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于（）投資或者活動。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D91、基金份額持有人大會可以對()等重大事項作出決議并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C92、國際直接投資主要三種形式是（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】A93