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文檔簡介
證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關題庫高分版
單選題(共100題)1、保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載的,協(xié)會自注銷證書之日起()年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。A.1B.2C.5D.3【答案】D2、聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的,可采取的處罰措施是()。A.處以證券從業(yè)資格的人員Ⅰ資1倍以上3倍以下的罰款B.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款C.由證券監(jiān)督管理機構予以取締D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款【答案】D3、證券公司及其從業(yè)人員的欺詐客戶的行為包括()。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③【答案】A4、(2020年真題)下列符合《證券分析師職業(yè)行為準則》行為有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IVD.II、III【答案】B5、在證券公司集合資產管理計劃推廣期間,證券公司可以()。A.①④B.②③④C.①②③④D.②③【答案】A6、下列事項中,屬于有限責任公司股東會職權的有()。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】B7、證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人,違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內幕交易的,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的,處以()的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C8、申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構,應當具備的條件下列說法不正確的是()。A.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信設備及其他信息傳遞設施B.有人民幣200萬元以上的注冊資本C.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構,有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員D.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構,有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員【答案】B9、證券公司自營業(yè)務的內部控制主要是應加強自營業(yè)務()等的管理。A.②③④B.①②④C.①③D.①②③④【答案】D10、按風險起因的不同,證券經紀業(yè)務的主要風險包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A11、證券公司編造虛假信息,擾亂證券、期貨交易市場,造成嚴重后果的,()。A.處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處5年上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上1〇倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處1萬元以上1〇萬元以下的罰金【答案】D12、上市公司和公司債券上市交易的公司,應當在每一會計年度的上半年結束之日起()內,向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告,并予公告。A.2個月B.3個月C.4個月D.6個月【答案】A13、下列情形中,屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D14、以下不屬于證券經紀業(yè)務禁止行為的是()。?A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金B(yǎng).根據委托單內容(可能并非當時最有利的委托價格)向交易所申報C.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄【答案】B15、(2018年真題)基金監(jiān)督機構包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A16、(2017年真題)公司提供擔保的主要方式不包括()。A.保證B.抵押C.質押D.留置【答案】D17、證券公司辦理集合資產管理業(yè)務,正確的是(?)。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、證券公司的從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關的證券、期貨交易,或者明示、暗示他人從事相關交易活動,涉及()情形之一的,應予立案追訴。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D19、合伙企業(yè)與公司的區(qū)別主要有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、中國證券業(yè)協(xié)會對各基金銷售機構基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進行監(jiān)督檢查,對于違反《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質管理規(guī)則》及協(xié)會其他自律規(guī)則的,經證券業(yè)協(xié)會處分等不予糾正或者情節(jié)嚴重的,報告()。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.證券業(yè)協(xié)會D.工商管理局【答案】B21、個人申請保薦代表人資格,應當具備的條件有()A.①②B.②③④C.②③D.①④【答案】B22、股份有限公司的董事會成員可以是()人。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A23、證券公司應對流動性風險實施限額管理,根據其()等情況,設定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A24、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》,未經批準,委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權,或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上()萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C25、聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的,應采取的處罰措施是()。A.處以證券從業(yè)資格的人員工資1倍以上3倍以下的罰款B.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款C.由證券監(jiān)督管理機構予以取締D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款【答案】D26、下列關于公司公開財務狀況的說法中,正確的有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D27、發(fā)行人和主承銷商應當對戰(zhàn)略投資者配售資格進行核查。戰(zhàn)略投資者應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于()個月,持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計算。A.3B.6C.9D.12【答案】D28、證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告相關人士進行上市公司調研活動,應當符合()要求。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D29、下列證券公司從事證券業(yè)務凈資本不得低于人民幣2億元的情形有()A.II、III、IVB.III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】B30、有權對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。A.合規(guī)負責人B.合規(guī)部C.證券安全監(jiān)管負責人D.監(jiān)事會【答案】A31、(2020年真題)證券公司應建立有效的流動性風險管理組織架構,明確()在流動性風險管理中的職責和報告路線A.董事會、經理層、財務總監(jiān)、首席風險官B.董事會、經理層、首席風險官、合規(guī)總監(jiān)C.董事會、經理層、首席風險管理、相關部門D.董事會、經理層、財務總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)【答案】C32、信息披露義務人未按照《證券法》規(guī)定報送有關報告或者履行信息披露義務的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以()以下的罰款。A.30萬元以上300萬元以下B.30萬元以上500萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】D33、利用未公開信息交易需承擔的民事責任包括()。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C34、下列不屬于《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定,期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得的行為是()。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的B.涉及重大訴訟、仲裁C.不按照規(guī)定公布即時行情的,或者發(fā)布價格預測信息的D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的【答案】B35、證券公司解聘合規(guī)負責人,應當有正當理由,并自解聘之日起()個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。A.2B.3C.5D.7【答案】B36、有限責任公司股東可以用來出資的財產包括()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、下列選項中.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C38、主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查,對有下列()情形之一的詢價對象,不得配售股票。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A39、下列不屬于財務顧問盡職調查職責的是()。A.財務顧問在開展工作時可利用其他證券服務機構出具的專業(yè)意見B.財務顧問對同一事項所做的判斷與其他證券服務機構的專業(yè)意見存在重大差異的,可自行聘請相關專業(yè)機構提供專業(yè)服務C.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查,提供相應的文件資料D.指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通,并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復【答案】D40、全國銀行間市場債券交易采用的詢價交易方式的交易步驟有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B41、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構,未按照有關規(guī)定保存有關文件和資料的,責令改正,給予警告,并處以()的罰款。A.10萬~100萬元B.4萬~40萬元C.30萬~60萬元D.40萬~60萬元【答案】A42、(2020年真題)甲與乙串通,以事先的定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證勢交易價格,獲得巨大非法收益,則甲與乙的行為構成()罪,A.操縱證券市場B.利用為公開信息交易C.背信運用受托財產D.內幕交易【答案】A43、證券公司應當建立觀察名單和限制名單制度,以下關于觀察名單和限制名單進出時點的說法錯誤的是()。A.觀察名單的進入時點,以與客戶簽署保密協(xié)議、對項目立項、進場開展工作和實際獲知項目內幕信息中較晚者為準B.限制名單的進入時點之一是擔任首次公開發(fā)行股票項目的上市輔導人、保薦機構或主承銷商的信息公開之日C.擔任上市公司股權類、債權類再融資項目或并購重組項目保薦機構、主承銷商或財務顧問的,限制名單的進入時點是項目公司首次對外公告該項目之日D.證券公司根據實際需要,可以將列入限制名單的時點前移【答案】A44、合伙企業(yè)清算結束后,清算人應當編制清算報告,經全體合伙人簽名、蓋章后,在()日內向企業(yè)登記機關報送清算報告,申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。A.10B.15C.20D.30【答案】B45、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求,董事會承擔全面風險管理的最終責任,應履行以下職責()。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A46、防范證券經紀業(yè)務合規(guī)風險的主要措施包括(??)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、(2017年真題)根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的,責令停止發(fā)行,退還所募資金及其利息,處以非法募集資金金額()的罰款。A.1%~3%B.1%~5%C.3%~5%D.5%~10%【答案】B48、私募類產品單一資產管理計劃的投資者人數不能超過()。A.20B.50C.200D.500【答案】C49、下列說法錯誤的是()。A.財務顧問的工作底稿和工作檔案應當真實、準確、完整,保存期不少于20年B.財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任C.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務,按照業(yè)務復雜承擔及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬,不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務D.財務顧問應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓,接受后續(xù)教育【答案】A50、下列對于公司章程的描述,錯誤的是()。A.公司章程是一種自治性規(guī)則B.公司章程是公司治理的重要依據C.公司章程僅對普通員工有效,對公司股東、董事、高級管理人員沒有約束力D.公司章程是公司成立的必要條件【答案】C51、證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的,其董事會應當設立()。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】C52、公司可以回購股份的情形不包含()。A.減少公司注冊資本B.與持有本公司股份的其他公司合并C.將股份用于轉換上市公司發(fā)行的可轉換為股票的公司債券D.某股東撤資【答案】D53、參證券從業(yè)人員資格考試的人員,擾亂考場秩序的,在()年內不得參加資格考試。A.3B.5C.2D.1【答案】C54、在上市公司收購中,收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的()個月內不得轉讓。A.6B.12C.18D.24【答案】C55、根據《證券投資基金法》,下列關于非公開募集基金財產的投資范圍的說法,正確的有()A.I、II、IVB.I、IIC.III、IVD.II、IV【答案】C56、股份有限公司的股份發(fā)行應當遵循的原則不包括()。A.公平B.公正C.公開D.同股同價【答案】C57、公司在進行清算時,隱匿財產,對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的,由公司登記機關責令改正,對公司處于隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額()的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以()的罰款。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】D58、公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務會計報告。股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的()前置備于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C59、某證券公司設立監(jiān)事會,以下關于監(jiān)事會的說法錯誤的是()。A.監(jiān)事會必須設立主席和可以設副主席B.監(jiān)事會主席是監(jiān)事會的召集人C.監(jiān)事會可根據需要對公司財務情況、合規(guī)情況進行專項檢查,必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī),嚴重損害客戶利益的行為,監(jiān)事會應當提議召開董事會,并向董事會提出專項議案【答案】D60、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十八條的規(guī)定,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,可予以立案追訴的情形不包括()。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B61、在上市公司重大資產重組中,交易價格公允性的關注點包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B62、信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以()的罰款。A.30萬元以上300萬元以下B.30萬元以上500萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.100萬元以上1000萬元以下【答案】D63、證券公司的信用風險管理應遵循的原則不包括()。A.全面性原則B.內部制衡性原則C.全流程風控原則D.公允性原則【答案】D64、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》,證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產托管機構、證券服務機構未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構報送、提供有關信息、資料,或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,給予警告,可以處以()萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】A65、證券公司、證券投資咨詢機構以軟件工具、終端設備等為載體提供建議,下列說法不符合要求的是()。A.客觀說明軟件工具、終端設備的功能,不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳B.揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險,不得隱瞞或者有重大遺漏C.對軟件工具、終端設備所使用的數據信息來源要保密D.表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的,應當說明其方法和局限【答案】C66、信息技術服務機構,是指為證券基金業(yè)務活動提供信息技術服務的機構。下列關于信息技術服務機構的說法錯誤的是()。A.信息技術服務機構為證券基金業(yè)務活動提供信息技術服務,其中包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評B.證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動的,可以委托信息技術服務機構提供產品或服務,證券公司依法承擔的相關責任可以適當減輕C.證券公司應當清晰、準確、完整地掌握重要信息系統(tǒng)的技術架構、業(yè)務邏輯和操作流程等內容,確保重要信息系統(tǒng)運行始終處于自身控制范圍D.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外,不得將重要信息系統(tǒng)的運維、日常安全管理交由信息技術服務機構獨立實施【答案】B67、證券公司應當妥善保存審計報告,保存期限不得少于()年。A.5B.10C.20D.30【答案】C68、下列關于指定交易的說法中正確的有()。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C69、證券公司違反《證券法》的規(guī)定,為客戶買賣證券提供融資融券的,處以()的罰款。A.非法融資融券等值以下B.非法融資融券等值以上C.3萬元以上30萬元以下D.10萬元以上30萬元以下【答案】B70、會計師事務所、律師事務所、其他證券服務機構及其工作人員違反業(yè)務規(guī)則、全國股份轉讓系統(tǒng)公司其他相關業(yè)務規(guī)定的,全國股份轉讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予()處分,并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。A.通報批評;公開譴責B.通報批評;公開譴責;認定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員C.通報批評;公開譴責;限制、暫停直至終止其從事相關業(yè)務D.通報批評;公開譴責;責令整改【答案】A71、關于金融資產管理業(yè)務的相關規(guī)范中,對資產管理業(yè)務實施監(jiān)管應該遵循的原則()。A.①②③④B.①②③C.①②D.②③④【答案】A72、下列關于財務顧問與委托人之間的權利和義務的說法,錯誤的是()。A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議,明確雙方的權利和義務B.接受委托的,財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責,同時,可以安排1名項目協(xié)辦人參與C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規(guī)程,對上市公司并購重組活動中的重大資產部分開展調查D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查,提供相應的文件資料【答案】C73、下列說法正確的是()。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】D74、根據《公司法》的規(guī)定,制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的,責令停止發(fā)行,退還所募資金及其利息,處以非法募集資金金額()的罰款。A.1%~3%B.1%~5%C.3%~5%D.5%~10%【答案】B75、股份有限公司申請股票上市,下列條件中符合規(guī)定的有()。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B76、下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的是()。A.①②③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】A77、關于上市公司收購的方式,下列說法錯誤的是()。A.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司B.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司C.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司D.投資者持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時,繼續(xù)增持股份帳,可以采取要約收購或協(xié)議收購【答案】D78、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定,保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有()A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D79、()可以作為并購重組支付手段A.優(yōu)先股B.普通股C.績優(yōu)股D.藍籌股【答案】A80、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務,應當告知客戶的基本信息包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A81、未經批準發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的,以及未通過證券經營機構發(fā)行企業(yè)證券的,責令停止發(fā)行活動,退還非法所抽資金,處于相當于非法所籌資金金額()以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A82、證券投資顧問、證券分析師離職,其所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在()解除之日起()個工作日內,通過向中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。A.勞動合同;7日B.勞動合同;15曰C.委托代理協(xié)議;10日D.委托代理協(xié)議;15日【答案】A83、下列關于公司稅后利潤分配的順序正確的是()。A.彌補公司以前年度虧損、向股東分配股利、提取法定公積金、提取任意公積金B(yǎng).提取法定公積金、提取任意公積金、彌補公司以前年度虧損、向股東分配股利C.提取法定公積金、彌補公司以前年度虧損、提取任意公積金、向股東分配權利D.彌補公司以前年度虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、向股東分配股利【答案】D84、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列哪些情形之一的,不得擔任財務顧問()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D85、對期貨公司及其他期貨經營機構報送的年度報告,國務院期貨監(jiān)督管理機構應當指定()進行審核并制作報告。A.專人B.期貨公司財務人員C.期貨公司報告撰寫人D.專業(yè)機構人員【答案】A86、下列有關擬發(fā)行上市公司獨立性的表述,正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D87、證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布的證券研究報告,應當載明()事項。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D88、未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報告、年檢義務的,由地方證辦(中國證監(jiān)會)單處或者并處警告、沒收違法所得、()罰款。A.5000以上1萬元以下B.5000以上2萬元以下C.1萬元以上2萬元以下D.1萬元以上3萬元以下【答案】D89、下列能成為背信運用受托財產罪主體的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B90、以下行為中,構成操縱證券、期貨交易行為的有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A91、對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處()萬元以上()萬元以下的罰款。A.1;5B.1;10C.3;5D.3;10【答案】D92、證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中,以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務,情節(jié)比較嚴重的,中國證監(jiān)會可以采?。ǎ翰皇芾砥渥C券承銷業(yè)務有關文件的
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