2024年證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫練習試卷B卷附答案

2024年證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫練習試卷B卷附答案單選題（共180題）1、下列（）是境外主要股票市場的股票價格指數。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A2、送股實質上是留存利潤的（）。A.重新分配B.分散化和凝固化C.凝固化和資本化D.二次分配【答案】C3、（2019年真題）下列關于期貨交易的說法，正確的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B4、在基金信息披露中,禁止登載自然人、法人或者其他組織的()文字。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、全國性社會保障基金可用于支付（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】A6、上海證券交易所證券的收盤價為()。A.當日該證券的最后一筆成交價格B.當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價C.當日該證券的第一筆成交價格D.當日該證券最后一筆交易前五分鐘所有交易的成交量加權平均價【答案】B7、（2019年真題）下列關于金融債券的說法，錯誤的是（）。A.我國政策性銀行在銀行間債券市場發(fā)行的債券屬于金融債券。B.保險公司次級債務屬于金融債券C.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券D.非銀行金融機構不可以發(fā)行金融債券【答案】D8、關于公募REITs產品的特征，下列說法正確的有（）。A.①③B.①②③C.①②④D.②③【答案】D9、中證指數有限公司是由（）。A.上海證券交易所出資成立B.深圳證券交易所出資成立C.上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立D.上海證券交易所、深圳證券交易所和香港證券交易所共同出資成立【答案】C10、在我國，證券托管指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關證券權益事務。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券監(jiān)督管理委員會D.證券交易所【答案】B11、2018年全球金融中心指數（GFCI）顯示，（）僅次于紐約和倫敦，位列全球金融中心第三名。A.上海B.香港C.深圳D.北京【答案】B12、下列屬于境外上市外資股的特點的是（）。A.無記名股票B.人民幣認購買賣C.外幣標明股票面值D.公司支付股利時以人民幣計價【答案】D13、首次公開發(fā)行股票采用詢價方式定價的說法中，錯誤的是（）。A.網下投資者的報價應當包含每股價格和該價格對應的擬申購股數B.網下投資者應當給出三個不同報價供主承銷商參考C.網下機構和個人投資者可以自主決定是否報價D.網下投資者不得協商報價【答案】B14、結算所實行的結算制度被稱為（）。A.逐月盯市制度B.逐日盯市制度C.逐時盯市制度D.含負債的每日結算制度【答案】B15、下列關于金融衍生工具的說法中，錯誤的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、影響股票未來的收益、引起股票內在價值變化的因素包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、（2018年真題）在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C18、債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家，這種債券為（）。A.亞洲債券B.揚基債券C.外國債券D.歐洲債券【答案】D19、下面關于機構投資者的描述，正確的有（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D20、下列關于參與審核和核準股票發(fā)行申請的人員的說法中，不正確的是()。A.不得公開與發(fā)行申請人進行接觸B.不得與發(fā)行申請人有利害關系C.不得直接或者間接接受發(fā)行申請人的饋贈D.不得持有所核準的發(fā)行申請的股票【答案】A21、按照《中華人民共和國慈善法》規(guī)定，慈善組織為實現財產保值、增值進行投資的，應當遵循的原則包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D22、關于證券公司經營融資融券業(yè)務的說法錯誤的是（）。A.①③B.①②C.②③D.②④【答案】C23、()年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】C24、（）是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券。A.可轉換公司債券B.收益公司債券C.可提前贖回債券D.附有選擇權的公司債券【答案】A25、目前，財政部代理發(fā)行地方政府債采取()的方式。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、以下不屬于一般性貨幣政策工具的有（）。A.①③B.②④C.①④D.①②【答案】C27、（2020年真題）關于中國證券業(yè)協會的歷史沿革，下列說法中，錯誤的是（）A.1991年8月28日，中國證券業(yè)協會成立，并召開第一次會員大會，但在《證券法》頒布以前，中國證券業(yè)協會缺乏明確的法律地位和應有的管理權力B.1999年12月，中國證券業(yè)協會召開第二屆會員大會，選舉產生了新的領導機構,通過了新的章程，進一步明確將行業(yè)自律作為協會工作的首要任務C.2011年初，在中國證券業(yè)協會的指導下，證券投資基金專業(yè)委員會開始籌備，2012年6月6日，中國證券投資基金業(yè)協會從證券業(yè)協會正式獨立出來D.2007年以來，隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展和市場監(jiān)管手段的不斷完善，中國證券業(yè)協會著力加強行業(yè)自律，行業(yè)服務和行業(yè)基礎建設，履行“自律，服務，傳導”三大職能，調動和聚集全行業(yè)的的力量【答案】C28、QFII是在一定規(guī)定和限制下，（），通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資（），其資本利得、股息等經審核后可轉為外匯匯出的一種市場開放模式。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A29、銀行間現券交易的詢價交易方式下的報價方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、美國公司債券種類繁多，分為公募發(fā)行債券和私募發(fā)行債券兩種。美國證券交易委員會規(guī)定，向（）人以內的特定投資者募集證券為私募債券，不受美國證券交易委員會限制，約有1/3的公司采用私募方式發(fā)行債券。A.30B.35C.40D.45【答案】B31、下列關于財務公司發(fā)行金融債券的說法，有誤的是（）。A.財務公司發(fā)行金融債券應當由財務公司的母公司提供相應擔保B.財務公司發(fā)行金融債券應當由其他有擔保能力的成員單位提供相應擔保C.財務公司發(fā)行金融債券可經原中國銀監(jiān)會批準免予擔保D.財務公司發(fā)行金融債券需要以非公開發(fā)行的方式【答案】D32、債券信用評級的評級結果須經（）以上的與會評審委員同意方為有效。A.1/2B.2/3C.3/4D.4/5【答案】B33、（2018年真題）根據證券化的基礎資產不同，可以將資產證券化分為（）。A.不動產證券化、應收賬款證券化、信貸資產證券化、未來收益證券化、債券組合證券化B.境內資產證券化和離岸資產證券化C.股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化D.應收賬款證券化、債權型證券化、股權型證券化【答案】A34、下列關于一般性貨幣政策工具表述正確的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D35、（2019年真題）證券交易申報時間的先后順序按（）確定。A.投資者提出申報的時間B.證券交易商接受申報的時間C.證券交易所交易主機接受申報的時間D.證券交易所交易系統接受申報的時間【答案】C36、按（）分類，債券可以分為固定利率債券、浮動利率債券和可調利率債券。A.發(fā)行主體B.利率是否固定C.付息方式D.債券形態(tài)【答案】B37、在股票審核制度方面的主要內容為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、國際短期資金流動的類型包括（），A.①②B.①④C.①③D.③④【答案】D39、利率期限結構理論是基于（）建立起來的。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、（2018年真題）政府的銀行職能是指中央銀行為政府提供服務，是政府管理國家金融的專門機構。具體體現在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C41、下列有關新《證券法》的各項說法中，錯誤的是（）。A.新《證券法》取消了暫停上市、恢復上市的相關條款規(guī)定B.新《證券法》的頒布標志著垃圾股不可以直接退市，需要經過暫停上市半年C.新《證券法》的頒布大幅度縮短了退市周期和流程，提高了退市效率，強化了市場的優(yōu)勝劣汰功能D.新《證券法》將退市標準交由證券交易所制定?！敬鸢浮緽42、基金的不同投資風格往往形成不同的風險收益水平，因此對投資人而言，了解和考察其資產的投資風格非常重要，對基金投資風格的分析，其作用在于()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、申請人可以向結算公司申請辦理非交易過戶登記的證券不包括登記在中國結算公司開立的證券賬戶中的（）。A.A股股票（含非流通股）B.債券C.基金（限于證券交易所場內登記的份額）D.權證【答案】A44、下列各項屬于保護基金公司職責的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C45、金融期貨、可轉換證券等屬于（）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C46、證券交易所上市規(guī)定的上市條件中對發(fā)行人的（）提出要求。A.①③④⑤⑥B.①②④⑤⑥C.②③④⑤⑥D.①②③④⑥【答案】D47、關于中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管，下列說法錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會基金監(jiān)管主要職責包括制定有關證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則B.中國證監(jiān)會通過外部基金監(jiān)管部門具體施行基金市場準入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管C.市場準入監(jiān)管主要指對基金從業(yè)機構的資格審核，通過嚴格的市場準入，從源頭上控制整個行業(yè)運作風險D.日常持續(xù)監(jiān)管一般是對基金從業(yè)機構日常經營活動、相關人員從業(yè)行為、基金運作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管【答案】B48、根據有關規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計不得超過（）人。A.100B.150C.185D.200【答案】D49、首次公開發(fā)行股票數量在（）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A.1B.2C.3D.4【答案】D50、下列各項中，一般不被認為是信用違約互換交易主要風險來源的是()A.較高的杠桿性B.參考信用工具的價格波動性C.信用保護的買方無需真正持有作為參考的信用工具D.場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管【答案】B51、至（）年，在我國大陸證券市場上，證券發(fā)行和交易徹底實現了無紙化。A.2001B.2000C.1998D.1990【答案】C52、證券委托中，非柜臺委托的形式主要有().A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III【答案】A53、混合資本債券是指（）為附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在（）年以上、發(fā)行之日起（）年內不可贖回的債券。A.商業(yè)銀行，15，10B.證券公司，5，3C.信托公司，5，3D.商業(yè)銀行，10，8【答案】A54、小微企業(yè)專項金融債的發(fā)債主體是（）。A.保險公司B.商業(yè)銀行C.證券公司D.小微企業(yè)【答案】B55、下列關于外資股的說法，錯誤的是()A.外資股可分為境內上市外資股和境外上市外資股B.境內上市外資股也被稱為B股C.境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成D.紅籌股屬于外資股，是內地企業(yè)進入國際資本市場籌資的重要渠道【答案】D56、證券市場融資活動的方式主要包括（）。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】D57、中證規(guī)模指數中定位于小盤指數的是（）。A.中證100指數B.中證700指數C.中證500指數D.中證200指數【答案】C58、短期融資融券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在（）內還本付息的債務融資工具。A.3個月B.6個月C.1年D.1個月【答案】C59、下列關于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是（）A.只能采用代銷方式B.可采用公開招標方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式【答案】D60、目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序，按簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過（）；按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（）。A.15個工作日3個月B.20個工作日4個月C.15個工作日5個月D.20個工作日6個月【答案】D61、目前，中國已基本形成了由（）調控和監(jiān)督、國家銀行為主體、政策性金融與商業(yè)性金融機構相分離，多種金融機構分工合作、功能互補的現代化金融中介機構體系。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.原中國銀監(jiān)會D.中央銀行【答案】D62、下列全球金融體系參與者中屬于存款吸收機構的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B63、下列關于債券市場的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A64、下列關于可贖回債券的約定贖回價格的說法中有誤的是（）。A.約定贖回價格可以是發(fā)行價格B.約定贖回價格不能是債券面值C.約定贖回價格可以是某一指定價格D.約定贖回價格可以是與不同贖回時間對應的一組贖回價格【答案】B65、金融期貨的交易制度主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B66、()是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。A.零息債券B.附息債券C.雙貨幣債券D.附認股權證債券【答案】C67、資產證券化自20世紀70年代在美國問世以后，短短三十余年的時間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產證券化能夠為參與各方帶來好處。從發(fā)起人的角度而言，資產證券化的好處包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A68、套期保值的基本做法是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C69、有價證券有廣義和狹義兩種概念。狹義的有價證券是指（）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C70、政策性金融債券可以在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行，發(fā)行人可以采取（）或（）的方式。A.①③B.①②C.①④D.②④【答案】C71、中央銀行作為“銀行的銀行”，其面向金融機構提供的服務不包括（）。A.組織全國商業(yè)銀行之間的清算B.集中保管商業(yè)銀行的存款準備金C.管理各銀行的黃金儲備D.作為商業(yè)銀行的最后貸款人【答案】C72、發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起()A.30B.50C.60D.90【答案】C73、關于次級債務，下列說法中正確的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D74、上市公司發(fā)行公司債券，可以申請一次核準，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應在（）個月內首期發(fā)行，剩余數量應當在（）個月內發(fā)行完畢。A.12；24B.12；36C.6；12D.6；24【答案】A75、在證券市場起中介作用的機構主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】A76、將金融市場劃分為債務市場和權益市場的標準是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質C.交割方式D.金融資產的種類【答案】A77、為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的期貨品種是（）。A.利率期貨B.房地產價格指數期貨C.股票價格指數期貨D.消費者價格指數期貨【答案】C78、（）是指企業(yè)為規(guī)避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等，指定一項或多項套期工具，使套期工具的公允價值或現金流量變動，預期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現金流量變動。A.風險規(guī)避B.套利C.套期保值D.風險規(guī)劃【答案】C79、私募基金的組織形式有（）。A.①③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】A80、（2018年真題）下列有關證券除權除息的說法中，錯誤的是（）。A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息B.除權是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉增權益C.從理論上說，除權日股票價格應按送股、配股或轉增比例相應上漲D.從理論上說，除息日股票價格應下降與每股現金股利相同的數額【答案】C81、下面有關證券交易所總經理的表述錯誤的是（）。A.證券交易所的總經理每屆任期3年B.總經理由中國證監(jiān)會任免C.副總經理按照中國證監(jiān)會相關規(guī)定任免或聘任D.提議召開臨時監(jiān)事會【答案】D82、基金管理公司通常由（）或其他機構等發(fā)起設立，具有獨立法人地位。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】B83、（），中國金融期貨交易所面向全市場開展上證50指數期權合約仿真交易。A.2011年6月19日B.2012年2月13日C.2013年9月6日D.2014年3月2813【答案】D84、按照《保險資金運用管理辦法》的規(guī)定，保險經營機構新增保險資金三大投向，不包括（）。A.資產證券化產品B.文化投資資金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.保險私募基金【答案】B85、影響股票投資價值的內部因素有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C86、中國證監(jiān)會先后在2008年和2016年2020年三次根據實際情況對《證券公司風險控制指標管理辦法》（以下簡稱《風控辦法》）進行了修訂，2016年修訂的《風控辦法》通過資本杠桿率對公司杠桿進行約束，綜合考慮流動性風險監(jiān)管指標要求，從以下（）核心指標，構建合理有效的風險指標體系，進一步促進證券行業(yè)長期健康發(fā)展。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A87、按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可以分為（）。A.認購期權和認沽期權B.歐式期權、美式期權和修正的美式期權C.股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等D.單只股票期權、股票組合期權和股價指數期權【答案】C88、集合資產管理業(yè)務的特點不包括()。A.集合性B.分散性C.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分D.比較嚴格的信息披露【答案】B89、科技發(fā)展對金融市場運行有重大意義，下面關于影響我國金融市場運行的技術因素的說法正確的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A90、以下關于股票分割與合并的說法，錯誤的是()A.股票分割與合并，不改變每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重B.從理論來說，股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市值C.事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降D.股票合并后，對股票的流動性和估值均不會產生影響【答案】D91、下列屬于金融期貨的交易制度的有()。Ⅰ．集中交易制度Ⅱ．標準化的期貨合約和對沖機制Ⅲ．結算所和無負債結算制度Ⅳ．大戶報告制度A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D92、全國外匯調劑中心于（）年6月1日推出了人民幣外匯期貨，開展了人民幣與美元、日元、德國馬克的期貨交易。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】C93、證券交易所歸屬（）直接管理。A.國務院B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協會D.省級人民政府【答案】B94、首次公開發(fā)行股票，網上投資者有效申購倍數超過150倍的，回撥后網下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數量的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】A95、資產證券化自20世紀70年代在美國問世以后，短短三十余年的時間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產證券化能夠為參與各方帶來好處。從發(fā)起人的角度而言，資產證券化的好處包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A96、下列中屬于債券基本性質的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A97、基金的運作包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B98、不參與基金會計核算（）A.①②B.②④C.③④D.①②③【答案】C99、下列選項中，不屬于債券評級程序中前期準備階段的是（）。A.評估客戶向評估公司提出信用評級申請，雙方簽訂《信用評級協議書》B.評估小組應向評估客戶發(fā)出《評估調查資料清單》，要求評估客戶在較短時間內把評估調查所需資料準備齊全C.根據需要，評估小組還要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務部門及有關單位進行調查了解進行核實D.評估公司指派項目評估小組，并制訂項目評估方案【答案】C100、下列關于債券的說法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C101、與個人投資者相比，證券市場機構投資投資具有的特點有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A102、公開募集基金應當經（）注冊。未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金?；鹉技跐M，達到設立標準的，應向（）辦理基金備案手續(xù)。A.中國證監(jiān)會；中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協會；中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會；中國證券投資基金業(yè)協會D.中國證券投資基金業(yè)協會；中國證券投資基金業(yè)協會【答案】A103、下列關于債券當期收益率的說法，正確的是（）。A.當期收益率度量的是債券總利息收益占購買價格的百分比B.缺點在于不同期限附息債券之間不能僅以當期收益率作為評判優(yōu)劣的指標C.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益D.優(yōu)點在于簡單易算，零息債券也可以方便計算當期收益【答案】B104、各級政府及政府機構出現資金剩余時，可通過購買（）投資于證券市場。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C105、下列基金中，對基金運作的影響力較大的是（）。A.契約型基金B(yǎng).公司型基金C.分級基金D.傘型基金【答案】B106、證券公司將發(fā)行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是()。A.自銷B.助銷C.包銷D.代銷【答案】C107、A公司今年的息稅前利潤為500萬元，調整的所得稅為90萬元，折舊（攤銷）共計20萬元，本期營運資金增加50萬元，長期經營性資產增加15萬元，資本性支出為55萬元。因此當年的企業(yè)自由現金流為（）萬元。A.310B.340C.400D.440【答案】A108、央行的公開市場操作包括買賣政府債券或（）。A.公司債券B.金融債券C.企業(yè)債券D.次級債券【答案】B109、利率水平、貨幣供給、企業(yè)投資規(guī)模等屬于經濟指標分類中的（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術性指標【答案】A110、（2020年真題）下列關于金融市場功能的說法，正確的是（）A.金融資產有社會價值，其價值是對未來現金流的要求權B.金融市場具有將有形資產產生的風險在資金供求雙方之間重新配置的功能C.花費一定的時間來定位交易對手一般視為顯性成本D.金融市場通過金融資產交易實現貨幣資金在供給者和需求者之間的轉移，促進虛擬資本形成【答案】B111、滬港通試點初期，香港證監(jiān)會要求參與港股通的境內投資者僅限于機構投資者及證券賬戶及資金賬戶資產合計不低于（）的個人投資者。A.人民幣20萬元B.人民幣50萬元C.人民幣80萬元D.人民幣100萬元【答案】B112、我國實行人民幣彈性匯率機制的作用包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A113、證券公司的監(jiān)管制度包括（）。A.①②③B.③④C.①②D.①②③④【答案】D114、投資者在辦理開放式基金贖回時，一般需要繳納贖回費，（）除外。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D115、在委托受理的驗證和審單環(huán)節(jié)，證券經紀商要根據（）的交易規(guī)則，審查客戶的證件和委托單。A.證券業(yè)協會B.中國金融期貨交易所C.中國登記結算公司D.證券交易所【答案】D116、證券公司的融資管理應符合以下要求（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D117、影響債券利率的因素主要有()。Ⅰ．借貸資金市場利率水平Ⅱ．籌資者的資信Ⅲ．流通市場風險Ⅳ．債券期限長短A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B118、上市公司出現（）情形可以向證券交易所申請退市。A.①③④，B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A119、公司債券的發(fā)債利率沒有明確的限制，由發(fā)行人和保薦人通過市場詢價確定；企業(yè)債券的定價存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B120、注冊會計師申請證券許可證應當不超過（）周歲。A.65B.60C.55D.50【答案】B121、丙公司是一家大型國有石油公司，2018年3月，該公司投資1億元入股甲公司，甲公司為國家扶持的專項高科技公司，成長迅速，則該丙公司的股份為（）。A.內資股B.國家股C.法入股D.政策股【答案】C122、關于證券經紀業(yè)務，以下說法中正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C123、（）指期權的買方具有在約定期限內按協定價格賣出一定數量基礎金融工具的權利。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C124、基金募集失敗，基金管理人應以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用，并在基金募集期限屆滿后（）日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A.15B.20C.25D.30【答案】D125、（）負責對與人民幣債券發(fā)行和償還有關的人民幣賬戶和人民幣跨境支付進行管理。A.中國人民銀行B.商業(yè)銀行C.中國證券業(yè)協會D.國家外匯管理局【答案】A126、1992年以前，我國對銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、信托業(yè)實行集中統一監(jiān)管的機構是（）。A.財政部B.國家發(fā)改委C.中國人民銀行D.國務院金融穩(wěn)定委員會【答案】C127、非證券金融市場包括（）。A.①②B.②④C.①②③D.①②③④【答案】C128、（2020年真題）下列關于可轉換債券和可交換債券的異同和適用監(jiān)管規(guī)定的說法，正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D129、要確定一個金融機構或資產組合的VaR值或建立VaR的模型，必須確定的基本要素有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】B130、證券金融公司的職責包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C131、剔除資本結構影響的估值方法有（）。A.ⅠB.ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C132、下列關于保薦制度的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C133、短期國債一般指償還期限為（）的國債。A.1年或1年以內B.3個月或3個月以內C.9個月或9個月以內D.6個月或6個月以內【答案】A134、我國企業(yè)債券發(fā)行實行（），而公司債券公開發(fā)行實行（）。A.注冊制B.審批制復核制C.核準制審批制注冊制D.核準制復核制【答案】A135、()為金融債券的登記、托管機構。A.中國人民銀行B.國債登記結算公司C.交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B136、關于金融期權下列說法中錯誤的是（）。A.金融期權交易雙方的權利與義務對稱，即對任何一方而言，都既有要求對方履約的權利，又有自己對對方履約的義務。B.在金融期權交易中，只有期權出售者，尤其是無擔保期權出售者才需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定交納保證金，以保證其履約義務C.從理論上說，期權購買者在交易中的潛在虧損是有限的D.從理論上說，期權出售者在交易中可能遭受的損失是有限的【答案】D137、基金賣出股票按照（）的稅率征收交易印花稅。A.0.1％B.0.2％C.0.3％D.0.5％【答案】A138、不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，個人投資者的風險特征不包括以A.風險偏好B.風險收益性C.風險認知度D.實際風險承受能力【答案】B139、封閉式基金的交易遵從（）的原則。A.時間優(yōu)先、金錢優(yōu)先B.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先C.金額申購、份額贖回D.份額申購、金額贖回【答案】B140、（）是在交易所進行的標準化的遠期交易，即交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。A.現券交易B.回購交易C.遠期交易D.期貨交易【答案】D141、（2019年真題）風險轉移可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A142、下列關于封閉式基金與開放式基金的區(qū)別說法不正確的是（）。A.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，在封閉期限內未經法定程序認可不能增加發(fā)行。開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可提出申購或贖回申請，基金規(guī)模隨之增加或減少B.封閉式基金有固定的存續(xù)期，開放式基金沒有固定期限C.開放式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現溢價或折價現象D.與封閉式基金相比，開放式基金給基金管理人提供了更好的激勵約束機制【答案】C143、下列關于銀行間債券與交易所債券市場，說法正確的是()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B144、基金監(jiān)管的意義在于維護證券市場的良好秩序，提高證券市場效率和保護（）的利益A.基金服務機構B.基金托管人C.基金管理人D.基金份額持有人【答案】D145、（2019年真題）場外交易市場的英文縮寫是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】A146、區(qū)域性股票市場實行（）制度。A.投資者制度B.準入制度C.核定制度D.合格投資者制度【答案】D147、我國證券登記結算制度包括（）內容。A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】C148、中國證券行業(yè)自律組織不包括（）。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.證券登記結算公司D.中國證券業(yè)協會【答案】B149、以下關于股票的說法，正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B150、屬于中小金融企業(yè)集合票據的特點的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B151、地方政府一般債券，采用承銷或招標方式的，發(fā)行利率在承銷或招標日前（）個工作日相同待償期記賬式國債的平均收益率之上確定。A.1~5B.1~3C.1~7D.3~7【答案】A152、商業(yè)銀行除發(fā)行普通的金融債券外，還包括（）和（）。A.次級債券信用債券B.次級債券資本補充債券C.信用債券資本補充債券D.信用債券擔保債券【答案】B153、年度報告應當在每一會計年度結束之日起()個月內，向證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送內容并予以公告。A.4B.5C.6D.7【答案】A154、公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件之一是最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券（）年的利息。A.1B.2C.3D.6【答案】A155、2011年1月1日，中國人民銀行發(fā)行1年期零息債券，每張面值為100元人民幣，年貼現率為4%。則在2011年6月30日，其理論價格為（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.99.04【答案】D156、風險管理的流程主要包括（）。A.①②③④B.②③C.①④D.①②【答案】A157、下列關于國際開發(fā)機構人民幣債券發(fā)行與承銷的說法錯誤的有（）。A.中國境內申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構應向財政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請B.國家發(fā)改委會同財政部對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進行審核C.國家開放銀行對人民幣債券發(fā)行利率進行管理D.中國人民銀行負責對與人民幣債券發(fā)行和償還有關的人民幣賬戶和人民幣跨境支付進行管理【答案】C158、一般性貨幣政策工具是中央銀行普遍或常規(guī)運用的貨幣政策工具，其實施的對象是整體經濟和金融活動，以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。A.消費者信用控制B.存款準備金制度C.再貼現政策D.公開市場業(yè)務【答案】A159、下面對證券公司表述錯誤的是（）。A.證券公司是證券市場的主要中介機構B.證券公司提供的服務具有專業(yè)性C.證券公司本身無法在證券市場進行投資D.證券公司可以為投資者提供金融產品的投資管理服務【答案】C160、下面關于風險對沖，說法正確的是（）。A.風險對沖僅對管理系統性風險有效B.為了防范和化解非系統性風險，人們需要借助于金融衍生工具進行風險對沖C