證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)提升訓(xùn)練模擬B卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)提升訓(xùn)練模擬B卷附答案

單選題（共100題）1、下列職權(quán)中，屬于股份有限公司股東大會的是（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥【答案】C2、下列說法，錯誤的是（）。A.滬港通，指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)合交易所參與者，通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票B.滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票C.港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分【答案】D3、在公眾公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中，下列關(guān)于信息披露義務(wù)人說法錯誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)依法嚴(yán)格履行信息披露和其他法定義務(wù)B.應(yīng)當(dāng)保證所披露的信息及時、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C.應(yīng)當(dāng)在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定的信息披露平臺和符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體上依法披露信息D.在其他媒體上進(jìn)行披露的，披露的時間可以早于在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺上披露的時間【答案】D4、股份有限公司章程必須載明的事項(xiàng)包括()。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II【答案】A5、按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定，下列不屬于證券公司高級管理人員的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人B.董事會秘書C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.總經(jīng)理秘書【答案】D6、（）是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人。A.董事會B.監(jiān)事會C.高級管理人員D.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人【答案】D7、（）屬于證券自營業(yè)務(wù)主要的投資對象。A.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券B.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券C.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券D.已經(jīng)和依法可以在銀行間市場交易的證券【答案】C8、一般來說，證券行業(yè)中的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由（）制定。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.中國保監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】A9、與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立（）機(jī)制。A.監(jiān)督B.管理C.制衡D.審核【答案】C10、(2019年真題)取得（）后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。A.勞動合同B.委托合同C.執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)合格證書D.證券經(jīng)紀(jì)人證書【答案】D11、所謂操縱市場，是指機(jī)構(gòu)或個人利用其（）等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象。A.資金、信息B.市場C.價格D.股票【答案】A12、下列事項(xiàng)中，有限責(zé)任公司的股東不能用作出資的是（）。A.貨幣B.知識產(chǎn)權(quán)C.勞務(wù)D.土地使用權(quán)【答案】C13、金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)發(fā)生以下（）行為的，視為剛性兌付。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D14、簡單算術(shù)股價平均數(shù)的缺點(diǎn)有（）A.①③B.①②③④C.①②③D.②④【答案】D15、非公開募集基金的投資范圍，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、（），以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。A.藝術(shù)品B.貸款C.房地產(chǎn)D.基金份額【答案】D16、公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金；公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的（）以上的，可以不再提取。A.80%B.50%C.100%D.10%【答案】B17、募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止有（）行為公開推介或者變相公開推介。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D18、根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》，合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確（）A.①②③④B.①③④C.②③D.①④【答案】B19、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“破產(chǎn)清算和重組”的說法，正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】B20、下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說法中，錯誤的是（）。A.證券交易對象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對象B.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險(xiǎn)，向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬D.委托人是指依國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的法人，不可以是自然人【答案】D21、自然人趙某屬于第二類專業(yè)投資者，則他一定具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于第一類專業(yè)投資者中的金融機(jī)構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計(jì)師和律師。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D22、企業(yè)的組織形態(tài)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、（）不屬于需滿足以下規(guī)定的情形：經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。A.在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者B.向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見D.向?qū)I(yè)投資者履行信息告知義務(wù)【答案】D24、(2018年真題)證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的（）風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。A.政治B.經(jīng)濟(jì)C.市場D.法律【答案】D25、根據(jù)《證券投資基金法》，信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，處（）。A.1萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上30萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上30萬元以下罰款【答案】C26、在證券公司中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司為期貨公司介紹客戶時，可以向客戶（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D27、證券公司的從業(yè)人員違反證券法的規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得的，處以（）的罰款。A.十萬元以下B.二十萬元以下C.三十萬元以下D.五十萬元以下【答案】D28、證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.5B.10C.15D.20【答案】B29、按照《證券投資基金法》，違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】D30、存托憑證發(fā)行后，（）應(yīng)當(dāng)確保存托憑證持有人實(shí)際享有的資產(chǎn)收益、參與重大決策、剩余財(cái)產(chǎn)分配等權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人權(quán)益相當(dāng)。A.存托人B.托管人C.境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人D.持有人【答案】C31、證券公司的組織架構(gòu)劃分為（）A.三會一課B.三會一層C.三會D.三會兩制【答案】B32、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C33、中國金融期貨交易所位于（）。A.鄭州B.海南C.上海D.大連【答案】C34、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A35、（2017年真題）根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、下列關(guān)于不設(shè)監(jiān)事會的監(jiān)事的職權(quán)的表述中，說法正確的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A37、未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C38、證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明細(xì)賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于（），其中貨幣資金占收取保證金的比例不得低于（）。A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%;20%【答案】A39、以軟件工具、終端設(shè)備為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B40、公司營業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有()。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】A41、（2017年真題）下列關(guān)于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法中，錯誤的是（）。A.有500萬元人民幣以上的注冊資本B.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施C.有健全的內(nèi)部管理制度D.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件【答案】A42、當(dāng)可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢調(diào)查。A.所在地中國證監(jiān)會B.所在地中國人民銀行C.注冊地中國證監(jiān)會D.注冊地中國人民銀行【答案】B43、證券公司應(yīng)建立投資銀行項(xiàng)目管理制度，完善各類投資銀行項(xiàng)目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，下列屬于投資銀行項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程控制的環(huán)節(jié)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C44、甲公司是一家從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，8月接受乙客戶的委托，進(jìn)行證券買賣。下列說法中，正確的是（）。A.甲公司接受乙客戶的委托，以自己的資金進(jìn)行證券買賣B.甲公司接受乙客戶的委托，與乙公司共享證券買賣收益C.甲公司認(rèn)為乙客戶的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進(jìn)行交易D.甲公司向乙公司提供服務(wù)，以收取傭金作為報(bào)酬【答案】D45、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合以下要求（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D47、下列說法中，錯誤的是（）。A.證券公司在受理客戶開戶申請時，應(yīng)當(dāng)要求客戶出具真實(shí)有效的身份證明文件，并采取必要措施對客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審核B.證券公司受理機(jī)構(gòu)客戶和自然人客戶委托代理他人開戶時，應(yīng)當(dāng)要求代理人出具真實(shí)有效的身份證明文件及授權(quán)委托文件，并采取必要措施對代理人身份的真實(shí)性及有效性進(jìn)行審核。自然人客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托文件C.客戶委托他人代理開戶的，證券公司應(yīng)采取必要措施對客戶本人和代理人進(jìn)行投資者教育D.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)完成回訪【答案】D48、根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，資信狀況符合（）標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D49、被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采?。ǎ┐胧┪礉M兩年的人員，不得注冊為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人。A.重大行政B.監(jiān)管談話C.刑事處罰D.自律管理【答案】A50、為加強(qiáng)債券交易人員薪酬遞延管理，債券交易人員薪酬與激勵合計(jì)超過100萬元人民幣的，超過部分應(yīng)按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B51、證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)現(xiàn)（）目標(biāo)提供合理保證。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】C52、封閉式單—資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者可以分期繳付委托資金，但應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額、期限，且首期繳付資金不得少于（）萬元，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起不得超過（）年。A.1000，2B.1000，3C.500，2D.500，3【答案】B53、在調(diào)查操縱證券市場違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過（）個交易日。A.10B.20C.15D.25【答案】C54、對于在境外設(shè)有分支機(jī)構(gòu)或相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的證券公司，如果（）及《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施的，證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對洗錢風(fēng)險(xiǎn)，并向中國人民銀行報(bào)告。A.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法》B.《中華人民共和國反洗錢法》C.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》D.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》【答案】A55、下列說法正確的是（）A.被動知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議B.預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷C.證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價位買賣等方面的內(nèi)容D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年【答案】B56、依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C57、（2020年真題）下列關(guān)于的約定購回式證券交易的說法。正確的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B58、下列關(guān)于證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶D.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對并登記【答案】C59、甲證券公司是我國內(nèi)地證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)，在使用港股投資顧問服務(wù)的過程中，不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。A.甲證券公司委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指令B.甲證券公司與提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議C.甲證券公司在招募說明書中如實(shí)披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況D.甲證券公司對使用港股通投資顧問服務(wù)的情況實(shí)行留痕管理，并以電子方式存儲【答案】A60、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，應(yīng)予立案追訴的情形不包括（）。A.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的B.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的D.致使交易價格和交易量異常波動的【答案】C61、各會員在集合管理計(jì)劃運(yùn)作前（）個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。A.1B.2C.3D.5【答案】D62、上交所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施包括（）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B63、下列屬于信用風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)類型的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C64、下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有（）A.②③B.③④C.①②D.①②③④【答案】D65、證券評級機(jī)構(gòu)及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，即對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。A.獨(dú)立性B.公平性C.客觀性D.一致性【答案】D66、（2020年真題）證券公同應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會公眾披露本公司經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告及其他法息，其中，證券公同應(yīng)當(dāng)披露的董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息至少包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B67、證券研究報(bào)告可以使用的信息來源包括（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①④【答案】C68、動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形不包括（）。A.客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款B.客戶支付與證券交易有關(guān)的稅款C.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金D.客戶債權(quán)人要求【答案】D69、公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。股份有限公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的（）前置備于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C70、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A.期貨業(yè)協(xié)會B.投資者C.期貨交易所D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】C71、1個投資者只能申請開立1個一碼通賬戶，1個投資者在同一市場最多可以申請開立（）個A股賬戶、（）個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。投資者申請開立A股賬戶時，除投資者確有需要開立單邊A股賬戶之夕卜，證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其同時開立滬市及深市雙邊A股賬戶。A.3；3B.1；1C.2；2D.5；5【答案】A72、對于在境外設(shè)有分支機(jī)構(gòu)或相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的證券公司，如果（）及《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施的，證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對洗錢風(fēng)險(xiǎn)，并向中國人民銀行報(bào)告。A.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法》B.《中華人民共和國反洗錢法》C.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》D.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》【答案】A73、以下內(nèi)容，屬于證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法中加分項(xiàng)的有（）。A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】D74、(2019年真題)下列屬于全國人民代表大會，和全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律是（）。A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》B.《中華人民共和國公司法》C.《上市公司收購管理辦法》D.《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》【答案】B75、為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的（）。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.管理D.信息查詢【答案】C76、股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權(quán)已足以對()的決議產(chǎn)生重大影響的股東。A.職工代表大會B.股東大會C.董事會D.監(jiān)事會【答案】B77、我國的基金強(qiáng)制托管制度于（）年建立。A.1998B.2000C.2006D.2010【答案】A78、下列各項(xiàng)中，（）屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】A79、證券公司應(yīng)與委托人通過簽署書面代銷合同明確雙方的權(quán)利義務(wù)以及在信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示、咨詢查詢、投訴處理、違約方面應(yīng)急預(yù)案和后續(xù)處理機(jī)制等方面的分工，因（）由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。A.①B.②③C.①②③D.①②④【答案】C80、(2019年真題)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資者分為不特定社會公眾和合格投資者兩大類。以下屬于合格投資者的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C81、（2018年真題）中國證券監(jiān)督管理委員會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據(jù)，遵循（）的原則。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C82、(2019年真題)持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員為證券交易內(nèi)部信息知情人。A.3％B.5％C.10％D.15％【答案】B83、公司的經(jīng)營范圍由（）規(guī)定，并依法登記。A.公司章程B.公司登記機(jī)關(guān)C.公司監(jiān)事會D.公司董事會【答案】A84、上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后（）個月內(nèi)賣出，或者在賣出后（）個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。A.3；3B.3；6C.6；6D.6；12【答案】C85、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】C86、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦（中國證監(jiān)會）備案，備案材料包括（）。A.②③B.①②③C.①②③④D.①②【答案】C87、證券賬戶應(yīng)當(dāng)主動申請注銷的情形，不包括（）。A.發(fā)生自然人投資者死亡的B.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導(dǎo)致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的C.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失、產(chǎn)品到期或其他終止情形的D.特殊機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品開戶后3個月內(nèi)出現(xiàn)沒有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形的【答案】D88、上市公司就并購重組事項(xiàng)出具在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)告預(yù)測金額50％的，中國證監(jiān)會可以同時對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D89、證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循（）原則。A.全面性、審慎性和合規(guī)性B.全面性、獨(dú)立性和合規(guī)性C.全面性、審慎性和預(yù)見