證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)提升訓(xùn)練?？糀卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)提升訓(xùn)練?？糀卷帶答案

單選題（共100題）1、（2018年真題）下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司承銷(xiāo)證券，發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的，不得進(jìn)行銷(xiāo)售活動(dòng)B.證券公司承銷(xiāo)證券，發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的，對(duì)于已經(jīng)銷(xiāo)售的，不用采取糾正措施C.證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查D.證券公司不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)【答案】B2、嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定范圍有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)通過(guò)專(zhuān)用證券賬戶(hù)、專(zhuān)用交易單元進(jìn)行。做市業(yè)務(wù)專(zhuān)用證券賬戶(hù)應(yīng)向（）和（）報(bào)備。A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司；中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】A4、下列事項(xiàng)屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的是（）。A.①②④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】D5、證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）和客戶(hù)利益至上原則，恪盡職守，謹(jǐn)慎勤勉，維護(hù)投資者合法權(quán)益，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)共同利益和他人合法權(quán)益。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D6、證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)（）合規(guī)報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)A.月度B.季度C.半年度D.年度【答案】D7、非公開(kāi)募集基金合格投資者的單位和個(gè)人應(yīng)滿(mǎn)足的條件，下列不符合的是（）A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力B.達(dá)到規(guī)定財(cái)產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨紺.基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額D.最近一年末凈資產(chǎn)不低于800萬(wàn)元的法人單位【答案】D8、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于普通投資者享有的特別保護(hù),體現(xiàn)在（）。A.①③B.①④C.①③④D.①②③④【答案】C9、(2018年真題)下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格；但是，公司章程另有規(guī)定的除外B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)注銷(xiāo)原股東的出資說(shuō)明書(shū)，向新股東簽發(fā)出資說(shuō)明書(shū)，并相應(yīng)修改公司章程。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再向股東會(huì)表決C.人民法院依照法律規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時(shí)，其他股東同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)D.有限責(zé)任公司股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，若公司章程沒(méi)有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)【答案】D11、承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)保留（）等承銷(xiāo)過(guò)程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、下列有關(guān)合伙企業(yè)債務(wù)清償?shù)恼f(shuō)法，正確的是（）。A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人對(duì)其承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任B.合伙企業(yè)對(duì)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)以及對(duì)外代表合伙企業(yè)權(quán)利的限制，可以對(duì)抗善意第三人C.合伙人由于承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，清償數(shù)額超過(guò)其虧損分擔(dān)比例的，無(wú)權(quán)向其他合伙人追償D.人民法院強(qiáng)制執(zhí)行合伙人的財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，無(wú)須通知全體合伙人【答案】A13、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾（）年的人員不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。A.2B.3C.4D.5【答案】D14、深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C15、證券公司應(yīng)當(dāng)至少()向客戶(hù)提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶(hù)資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說(shuō)明。A.每日B.每月C.每季度D.每年【答案】C16、以下關(guān)于我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.在證券交易所發(fā)行B.由金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)C.由在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)D.在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算【答案】A17、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說(shuō)法，正確的是()。A.有限合伙企業(yè)有普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行的方式執(zhí)行合伙事務(wù)B.有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人聯(lián)合執(zhí)行合伙事務(wù)C.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)D.有限合伙企業(yè)由有限合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)【答案】C18、下列有關(guān)公司的說(shuō)法，正確的是（）。A.公司不是法人B.公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任C.我國(guó)《公司法》適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司和無(wú)限責(zé)任公司D.公司股東對(duì)公司承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任【答案】B19、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過(guò)（）天。A.10B.30C.60D.90【答案】C20、（2018年真題）證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B21、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)圣作。發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向()中國(guó)證監(jiān)會(huì)派址構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B22、對(duì)于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A.提交大額交易報(bào)告B.提交可疑交易報(bào)告C.分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告D.不予理睬【答案】C23、《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)制定（），明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。A.信息隔離制度B.業(yè)務(wù)隔離制度C.跨墻管理制度D.人員隔離制度【答案】C24、下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶(hù)利益的欺詐行為的是（）。A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】D25、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí)；對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)分析原因。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)【答案】B26、下列有關(guān)分公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.分公司不具有法人資格，不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)B.分公司沒(méi)有獨(dú)立的公司名稱(chēng)及章程，其對(duì)外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須以總公司的名義，遵守總公司的章程C.分公司在人事上沒(méi)有自主權(quán)，其主要管理人員由總公司決定并委任，但能夠以自己的名義開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從事各類(lèi)民事活動(dòng)D.分公司沒(méi)有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列入總公司的資產(chǎn)負(fù)債表中【答案】C27、下列不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理表現(xiàn)的是（）。A.對(duì)會(huì)員單位的自律管理B.對(duì)從業(yè)人員的自律管理C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理【答案】D28、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每（）年檢查一次。A.2B.1C.3D.半【答案】A29、(2019年真題)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列哪些情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定履行職責(zé)，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，下列不屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)是（）。A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)B.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保C.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市D.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資【答案】D31、從業(yè)人員離職的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自勞動(dòng)關(guān)系（或委托代理關(guān)系）解除之日起（）個(gè)工作日內(nèi)辦理注銷(xiāo)登記。A.5B.7C.10D.12【答案】B32、王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》，并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法，下列說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A33、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B34、以現(xiàn)金支付收購(gòu)價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)在作出要約收購(gòu)提示性公告的同時(shí)，將不少于收購(gòu)價(jià)款總額的（）作為履約保證金，存入證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行。A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】A35、可充抵保證金的證券折算率，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進(jìn)行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過(guò)（），其他股票折算率最高不超過(guò)（）。A.80％；75％B.75％；70％C.70％；65％D.65％；60％【答案】C36、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②③④【答案】D37、關(guān)于重大資產(chǎn)重組的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.重大資產(chǎn)重組是指公眾公司及其控股或者控制的公司在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之外購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)或者通過(guò)其他方式進(jìn)行資產(chǎn)交易，導(dǎo)致公眾公司的業(yè)務(wù)、資產(chǎn)發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為B.公眾公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)總額占公眾公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到30%以上C.購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占公眾公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)總額占公眾公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到30%以上D.公眾公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，有關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露或者提供信息，保證所披露或者提供信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏【答案】B38、誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（）。A.②③B.③④C.①②③D.①④【答案】B40、(2019年真題)下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣銷(xiāo)售的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B.推廣期間，客戶(hù)資金應(yīng)存入集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣D.推廣結(jié)束后對(duì)募集資金的驗(yàn)資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所完成并出具驗(yàn)資報(bào)告【答案】A41、洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則中，（）是指證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢(qián)資源，在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢(qián)措施，在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較低的領(lǐng)域采取簡(jiǎn)潔的反洗錢(qián)措施。A.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則B.同一性原則C.自主管理原則D.動(dòng)態(tài)管理原則【答案】A42、在我國(guó)，證券市場(chǎng)的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范文件由（）根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。A.全國(guó)人民代表大會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C43、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動(dòng)應(yīng)對(duì)并及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。A.員工B.經(jīng)理層C.各業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)【答案】A44、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反規(guī)定行為的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5B.7C.10D.12【答案】A45、關(guān)于分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.公募產(chǎn)品和開(kāi)放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級(jí)B.分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例（優(yōu)先級(jí)份額/劣后級(jí)份額，中間級(jí)份額計(jì)入優(yōu)先級(jí)份額）C.固定收益類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)3:1，權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)2:1，商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品、混合類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)1:1D.發(fā)行分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級(jí)投資者【答案】C46、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理資的產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B47、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有（）。?A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏B.盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C.盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏D.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏【答案】D48、證券公司設(shè)立另類(lèi)子公司應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求。（）A.③④B.①②④C.②③D.①②③④【答案】D49、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。證券公司以保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)規(guī)定了以下（）的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤【答案】B50、下列符合《證券分析師職業(yè)行為準(zhǔn)則》行為有（）A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IVD.II、III【答案】B51、保薦代表人出現(xiàn)以下（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。A.②③④B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】B52、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督檢查部門(mén)或崗位，監(jiān)督檢查部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結(jié)果報(bào)（）。A.證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.證券公司注冊(cè)地證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A53、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足（）個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄。A.12B.24C.36D.48【答案】B54、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行以下管理人職責(zé)（）。A.②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】D55、金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于（）萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專(zhuān)業(yè)投資者。A.100；10B.200；20C.300；30D.500；50【答案】C56、下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“行政重組”措施，表述正確的是（）。A.在停業(yè)整頓、托管、接管過(guò)程中達(dá)到正常經(jīng)營(yíng)條件的，證券公司也可以向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政重組B.證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行行政重組C.對(duì)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，向銀監(jiān)會(huì)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組D.滿(mǎn)12個(gè)月，行政重組未完成的，可向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延長(zhǎng)期限12個(gè)月【答案】A57、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①④C.②③④D.③④【答案】A58、2008年中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，就保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理、()和法律責(zé)任作了全面的規(guī)定。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D59、當(dāng)保薦代表人唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)、證券交易所及其上市委員會(huì)的審核工作時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)輕重，在（）個(gè)月到（）個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施。A.6；36B.3；36C.6；72D.3；24【答案】B60、根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，欺詐發(fā)行股票，證券罪應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任中，錯(cuò)誤的有（）。A.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以100萬(wàn)元的罰款B.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額90%的罰款C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以500萬(wàn)元的罰款D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以200萬(wàn)元的罰款【答案】A61、在處理與股東之間的關(guān)系是，證券公司不得發(fā)生的行為的有（）A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】A62、通過(guò)約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借的，證券出借期限可在（）的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定。A.1天到365天B.182天到365天C.1天到182天D.30天到180天【答案】C63、(2019年真題)期貨公司由（）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.證監(jiān)會(huì)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B64、（2017年真題）根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司公開(kāi)發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)（）作出決議。A.上市公司股東大會(huì)B.上市公司董事會(huì)C.上市公司監(jiān)事會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】A65、（2016年真題）下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C66、對(duì)于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A.提交大額交易報(bào)告B.提交可疑交易報(bào)告C.分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告D.不予理睬【答案】C67、擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，可予以的監(jiān)管措施有（）。A.②④B.②③C.①③D.①②③④【答案】D68、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司與客戶(hù)關(guān)系的基本原則的說(shuō)法，正確的是（）。A.證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個(gè)人對(duì)客戶(hù)資料的查詢(xún)B.證券公司不得挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金，但是經(jīng)公司最高決策機(jī)構(gòu)審批同意的除外C.證券公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)履行法定的信息披露義務(wù)，保障客戶(hù)在充分知情的基礎(chǔ)上作出決定D.從控制公司成本支出考慮，證券公司可以設(shè)置職能部門(mén)或者崗位，負(fù)責(zé)與客戶(hù)進(jìn)行溝通，處理客戶(hù)的投訴等事宜【答案】C69、下列有關(guān)合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對(duì)抗善意第三人C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無(wú)效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意【答案】B70、證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，處以()的罰款。A.非法融資融券等值以下B.非法融資融券等值以上C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下【答案】B71、人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)（）不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。A.15日B.20日C.30日D.45日【答案】B72、（2017年真題）證券研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C73、下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員范圍的說(shuō)法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅰ.Ⅳ【答案】A74、審計(jì)委員會(huì)的主要職責(zé)不包括（）。A.監(jiān)督年度審計(jì)工作B.提請(qǐng)聘任外部審計(jì)機(jī)構(gòu)C.負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通D.對(duì)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)進(jìn)行審議并提出意見(jiàn)【答案】D75、下列說(shuō)法不符合證券公司客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)規(guī)定的是（）A.證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管B.客戶(hù)資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理C.證券公司將客戶(hù)的交易結(jié)算資金以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理D.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)向他人提供融資【答案】D76、融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C77、(2018年真題)（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。A.基本信息B.獎(jiǎng)勵(lì)信息C.警示信息D.收入情況信息【答案】D78、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員()的管理。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】B79、(2019年真題)下列關(guān)于證券承銷(xiāo)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)先出售給認(rèn)購(gòu)人，而不是為本公司預(yù)留B.證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)協(xié)議或者包銷(xiāo)協(xié)議C.證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式。D.證券代銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式?！敬鸢浮緾80、設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A81、擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的（），應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。A.基金管理人B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)C.基金份額登記機(jī)構(gòu)D.基金托管人【答案】A82、證券法法律體系的組成包括：A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D83、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，以下關(guān)于某證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某的說(shuō)法正確的是（）。A.王某是下屬單位負(fù)責(zé)人B.王某直接向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實(shí)施D.王某應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書(shū)面或其他形式的合規(guī)審計(jì)意見(jiàn)【答案】C84、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D85、單位違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下C.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下【答案】C86、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。A.董事因故不能出席董事會(huì)會(huì)議，可以電話(huà)委托其他董事代為出席B.設(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本C.任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行D.設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，注冊(cè)資本可以是認(rèn)繳的資本【答案】B87、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券公司進(jìn)行檢查的措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D88、保險(xiǎn)公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金，應(yīng)承擔(dān)的刑事處罰有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A89、(2019年真題)以下證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的事項(xiàng)中，符合相關(guān)