證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)過關(guān)檢測?？糀卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)過關(guān)檢測?？糀卷帶答案

單選題（共100題）1、下列關(guān)于禁止濫用股東權(quán)利的說法，錯誤的是（）。A.控股股東、實際控制人不得濫用權(quán)利，通過關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資等方式損害上市公司及其他股東的利益B.公司根據(jù)股東會或者股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請撤銷變更登記C.控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整，并享有對證券公司財產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利D.股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷【答案】C2、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本應(yīng)滿足的條件是（）。A.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本B.注冊資本不低于五億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本C.注冊資本不低于五億元人民幣，可為實繳資本D.注冊資本不低一億元人民幣，可為認(rèn)繳資本【答案】A3、以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險防范措施的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D4、行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D5、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，以下證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為中錯誤的是（）。A.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)B.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度C.證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告D.發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】C6、利用未公開信息交易需承擔(dān)的民事責(zé)任包括（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C7、“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。2016年中國證監(jiān)會出臺的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》進(jìn)一步完善了解投資者信息的要求，在原有了解投資者信息的基礎(chǔ)上，明確了投資目標(biāo)包括投資期限、品種以及期望收益等，新增了投資者（）。A.投資目標(biāo)B.投資經(jīng)驗C.風(fēng)險偏好及可承受損失D.財務(wù)狀況【答案】C8、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)以及在每一會計年結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告和年度報告，并予公告。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】B9、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》屬于股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的（）。A.法律B.法規(guī)C.部門規(guī)章D.其他規(guī)范性文件【答案】C10、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定由（）制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級名錄，經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險等級不得低于前述名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。A.行業(yè)協(xié)會B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】A11、下列有關(guān)公司的說法，錯誤的是（）。A.公司以營利目的B.公司以其全部資產(chǎn)對外承民事責(zé)任C.我國《公司法》主要適用丁.有限責(zé)任公司和股份有限公司D.公司股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任【答案】D12、按照《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，關(guān)于申報價格最小變動單位的表述，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B13、下列有關(guān)合伙企業(yè)債務(wù)清償?shù)恼f法，錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人對其承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.人民法院強(qiáng)制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額時，人民法院應(yīng)當(dāng)通知全體合伙人，但該情形下，其他合伙人沒有優(yōu)先購買權(quán)C.合伙人由于承擔(dān)無限連帶責(zé)任，清償數(shù)額超過其虧損分擔(dān)比例的，有權(quán)向其他合伙人追償D.合伙人自有財產(chǎn)不足清償其自有債務(wù)的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償【答案】B14、在證券行業(yè)文化建設(shè)中平衡各方利益的內(nèi)涵包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C15、有限責(zé)任公司在對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，不能遵照（）來分配。A.協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)B.公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定C.公司章程沒有規(guī)定的，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)D.協(xié)商確定各自的購買比例【答案】C16、操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱證券、期貨市場的手段有（）。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進(jìn)行交易C.某一散戶在某一時點(diǎn)進(jìn)行大額證券買賣D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出【答案】B17、(2019年真題)以下關(guān)于普通合伙企業(yè)的合伙人和有限合伙企業(yè)的合伙人的說法中，錯誤的是（）A.有限合伙人以認(rèn)繳出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B.有限合伙人在出資份額出質(zhì)進(jìn)行限制的情況下可以將出資份額出質(zhì)C.有限合伙人可以與合伙企業(yè)進(jìn)行交易，但是，合伙協(xié)議約定不能進(jìn)行交易的除外D.普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利【答案】B18、下列有關(guān)合伙企業(yè)債務(wù)清償?shù)恼f法，錯誤的是（）。A.普通合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人對其承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.人民法院強(qiáng)制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額時，人民法院應(yīng)當(dāng)通知全體合伙人，但該情形下，其他合伙人沒有優(yōu)先購買權(quán)C.合伙人由于承擔(dān)無限連帶責(zé)任，清償數(shù)額超過其虧損分擔(dān)比例的，有權(quán)向其他合伙人追償D.合伙人自有財產(chǎn)不足清償其自有債務(wù)的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償，【答案】B19、(2018年真題)下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、在證券交易活動中傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息的違法所得不足20萬元的處以（）的罰款。A.3萬元以上20萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】D21、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，不屬于合伙企業(yè)財產(chǎn)定義范疇的是()。A.以合伙企業(yè)名義取得的收益B.依法處置合伙人的其他財產(chǎn)C.合伙人的出資D.依法處置合伙企業(yè)不動產(chǎn)取得的收益【答案】B22、證券賬戶應(yīng)當(dāng)主動申請注銷的情形，不包括（）。A.發(fā)生自然人投資者死亡的B.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導(dǎo)致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的C.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失、產(chǎn)品到期或其他終止情形的D.特殊機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品開戶后3個月內(nèi)出現(xiàn)沒有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形的【答案】D23、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是（）。A.合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外B.可以不設(shè)普通合伙人C.不能設(shè)置多個普通合伙人D.合伙人人數(shù)沒有限制【答案】A24、關(guān)于公司合并，說法正確的有（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】C25、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法，錯誤的是()。A.投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，但資產(chǎn)管理合同依照《證券投資基金法》另有約定的，從其約定B.投資者參與分級資產(chǎn)管理計劃的，管理人應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露資產(chǎn)管理計劃的分級設(shè)計、收益分配、風(fēng)險控制等信息，保障投資者按合同約定獲得預(yù)期收益C.投資者應(yīng)當(dāng)以真實身份和自有資金參與資產(chǎn)管理計劃，并承諾委托資金的來系符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定D.投資者參與資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身能力審慎決策，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險【答案】B26、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C27、未經(jīng)（）批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。A.工商行政管理機(jī)關(guān)B.財政部C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國人民銀行【答案】C28、下列情況中屬于《證券法》規(guī)定的禁止證券公司從業(yè)人員從事的行為有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C29、保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報告內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、關(guān)于背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前（）日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.30【答案】D32、負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的（）應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定。對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。A.投資銀行B.商業(yè)銀行C.中央銀行D.外資銀行【答案】B33、下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是（）。A.金融資產(chǎn)為200萬元的個人B.總資產(chǎn)不低于1000萬元的單位投資者C.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品D.最近3年個人年均收入超過30萬元的個人【答案】C34、(2018年真題)財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、有限責(zé)任公司股東會會議做出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表（）表決權(quán)的股東通過。A.1／3以上B.2／3以上C.全部D.1／2以上【答案】B36、創(chuàng)業(yè)板股票限價申報的單筆買賣申報數(shù)量不得超過（）萬股，市價申報的單筆買賣數(shù)量不得超過（）萬股。A.20，15B.30，15C.20，10D.30，10【答案】B37、在（）情形下，可以動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、證券公司融券，可以使用（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ【答案】B39、下列有關(guān)國家強(qiáng)制力保障法律實施的說法，正確的是（）。A.國家通過強(qiáng)制力來保障法的實施，不用按照程序B.只有犯罪行為，才會受到國家強(qiáng)制力的制裁C.國家強(qiáng)制力是保障法實施的唯一手段D.國家強(qiáng)制力保障法律實施是法與其他社會規(guī)范相區(qū)別的重要標(biāo)志【答案】D40、證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】A41、關(guān)于資產(chǎn)管理計劃，下列說法錯誤的是（）。A.投資者未作承諾，或者證券公司、銷售機(jī)構(gòu)知道或者應(yīng)當(dāng)知道投資者身份不真實、委托資金來源不合法的，證券公司不得接受其參與資產(chǎn)管理計劃。B.集合資產(chǎn)管理計劃成立前，任何機(jī)構(gòu)和個人不得動用投資者參與資金。C.存入專門賬戶的投資者參與資金，可以不獨(dú)立于證券公司、銷售機(jī)構(gòu)的固有財產(chǎn)。D.非因投資者本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行存入專門賬戶的投資者參與資金?！敬鸢浮緾42、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②【答案】B43、下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的說法正確是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D44、證券公司應(yīng)當(dāng)督促信息披露義務(wù)人按照約定向投資者披露信息，并根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類披露，包括（）。A.②③B.①③C.②④D.①④【答案】B45、根據(jù)規(guī)定，證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向（）申請備案，成為主辦券商。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司D.國務(wù)院【答案】C46、關(guān)于“滬倫通”，下列說法錯誤的是（）。A.滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機(jī)制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易B.滬倫通包括南、北兩個業(yè)務(wù)方向。南向業(yè)務(wù)，是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券；北向業(yè)務(wù)，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證（GlobalDePositaiTReceiPt）C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)在英國發(fā)行、代表中國境內(nèi)基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券D.滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對方市場上市交易存托憑證的模式【答案】B47、在證券公司（）報告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，對報告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見和理由。A.季度、月度B.年度、半年度C.年度、季度D.年度、月度【答案】D48、下列有關(guān)證券交易所的交易規(guī)則，正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C49、證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明細(xì)賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于（），其中貨幣資金占收取保證金的比例不得低于（）。A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%；20%【答案】A50、分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）。固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（），權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（），商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。A.3：1，2：1，1：1B.2：1，2：1，2：1C.1：1，3：1，2：1D.3：1，1：1，2：1【答案】D51、分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A.1B.3C.5D.10【答案】C52、下列關(guān)于信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量控制機(jī)制和禁止性要求的說法中，錯誤的是（）。A.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部質(zhì)量控制機(jī)制B.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不定期監(jiān)測相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)C.在提供服務(wù)過程中出現(xiàn)明顯質(zhì)量問題的，應(yīng)當(dāng)立即核實有關(guān)情況，采取必要的處理措施，明確修復(fù)完成時限，及時完成修復(fù)工作D.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券基金業(yè)務(wù)活動提供信息技術(shù)服務(wù)，不得在服務(wù)對象不知情的情況下，轉(zhuǎn)委托第三方提供信息技術(shù)服務(wù)【答案】B53、A證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資比例違反規(guī)定，但尚無違法所得。應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，處以（）萬元罰款。A.5B.15C.40D.60【答案】B54、（）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。A.融券專用證券賬戶B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶【答案】C55、（2016年真題）下列關(guān)于基金運(yùn)作方式的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A56、在融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系下，業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)（）。A.II、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III【答案】A57、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D58、債務(wù)融資工具在（）登記、托管、結(jié)算。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】D59、下列屬于證券公司另類投資子公司可以從事的業(yè)務(wù)的是（）。A.下設(shè)機(jī)構(gòu)B.為他人從事場外配資C.投資非上市公司股權(quán)D.從事實體業(yè)務(wù)【答案】C60、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A61、一家公司發(fā)行股票、債券進(jìn)行籌資，下列（）行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪。A.行為人在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券C.行為人制作了虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達(dá)到數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)D.行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法【答案】C62、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④【答案】B63、任何單位和個人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供（）金融服務(wù)時都應(yīng)當(dāng)提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。A.一次性的B.間隔的C.持續(xù)性的D.定期的【答案】A64、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定或者要求有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A65、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)（）地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B66、從業(yè)人員離職的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自勞動關(guān)系（或委托代理關(guān)系）解除之日起（）個工作日內(nèi)辦理注銷登記。A.5B.7C.10D.12【答案】B67、證券公司應(yīng)當(dāng)落實（）應(yīng)急管理職責(zé)。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】B68、下列關(guān)于證券交易所席位管理的表述中，正確的是（）。A.②③B.①②③④C.①③④D.③④【答案】C69、下列關(guān)于證券發(fā)行的描述，錯誤的是（）。A.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券B.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行C.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行D.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式【答案】D70、證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，可撤銷其（??）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A71、證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)按要求向協(xié)會報送柜臺交易月度報表。A.3B.5C.7D.10【答案】B72、行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】C73、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依順序分別有（）。A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C74、落實責(zé)任擔(dān)當(dāng)是指立足于證券行業(yè)服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展、服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略、服務(wù)人民美好生活向往的職責(zé)與使命，是文化建設(shè)的重要抓手，具體包含（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D75、下列關(guān)于證券市場法律的說法中，錯誤的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C76、下列關(guān)于基金運(yùn)作方式的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A77、（2020年真題）證券公司應(yīng)當(dāng)按照（）原則采集必要管理措施和技術(shù)，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失，損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B78、下列有關(guān)債券交易的事項中，正確的是（）。A.依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，有特殊情形時，可以買賣B.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在場外交易C.非依法發(fā)行的證券，可以進(jìn)行買賣D.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式【答案】D79、科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)向（）注冊，接受其管理。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國人民銀行D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D80、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C81、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機(jī)制的說法，正確的是（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】B82、（2016年真題）下列關(guān)于公司組織機(jī)構(gòu)中公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是（）。A.股份有限公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表C.國有獨(dú)資公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表D.國有獨(dú)資公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表【答案】A83、（2020年真題）在處理與股東之間的關(guān)系是，證券公司不得發(fā)生的行為的有（）A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】A84、張三持有A證券公司超過5%的股權(quán)且未經(jīng)批準(zhǔn)，應(yīng)被罰款（）。A.10萬元B.50萬元C.100萬元D.無罰款規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)?！敬鸢浮緿85、下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會的說法中，錯誤的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C86、廣州期貨交易所于2021年4月19日在廣州揭牌成立，它的定位是（）。A.保守型B.市場型C.創(chuàng)新型D.競爭型【答案】C87、（2018年真題）下列選項中，屬于證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B88、按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該最近（）個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。A.6B.12C.24D.36【答案】C89、為防范敏感信息的不當(dāng)流動和使用，證券公司可以根據(jù)公司實際需要，在公開側(cè)業(yè)務(wù)之間或保密側(cè)業(yè)務(wù)之間采?。ǎ┐胧?。A.①②③④B.②④C.①③④D.①②③【答案】A90、根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，下列表述錯誤的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C9