外部性及其矯正

外部性及其矯正第一頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五2本章提要1.外部性對效率的影響2.外部性的私人對策3.外部性的公共對策第二頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五31.外部性對效率的影響1.1外部性的性質(zhì)1.2外部性的類型1.3外部性對效率的影響1.4進一步的探討第三頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五41.1外部性的性質(zhì)所謂外部性或者外部效應(yīng)指的是私人邊際成本和社會成本之間或私人邊際收益和社會邊際收益之間的非一致性，通俗的說，就是某些經(jīng)濟主體的行為影響了其他經(jīng)濟主體的利益（增加或減少），卻沒有獲得應(yīng)有的報酬或沒有為之承擔(dān)相應(yīng)的成本費用的現(xiàn)象。當(dāng)某一個人的效用函數(shù)（或某一廠商的生產(chǎn)函數(shù)）所包含的變量是在另一個（或廠商）的控制之下，即存在外部效應(yīng)。可用公式表示為：

UA=UA

(X1,

X2,

X3,

X4…

Xn,

Y1)

其中Y1表示此類活動在第二個人的控制之下第四頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五5外部性的特點存在于經(jīng)濟主體決策之外因為他無須因其行為影響他人而承擔(dān)成本或獲得補償存在于市場價格機制之外以市場價格以外的方式影響他人的福利第五頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五6外部性的相互性舉例：張三經(jīng)營化工廠，李四捕魚為生盡管我們視張三為“污染者”理所當(dāng)然，但也可以將李四視為污染者。從社會的角度看，是將這條河流視為捕魚場所還是廢水處理場，關(guān)鍵是要看這兩種活動的成本。第六頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五71.2外部性的類型正外部性（外部節(jié)約）指給無償給他人帶來積極影響的行為；如某種傳染病的免疫接種。負(fù)外部性（外部不經(jīng)濟）指給他人施加了成本，卻不因此而付出代價；如化工廠的排污行為。第七頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五8外部性既可以發(fā)生在生產(chǎn)領(lǐng)域，也可以發(fā)生在消費領(lǐng)域消費的正外部性：消費的負(fù)外部性：第八頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五91.3外部性對效率的影響競爭性市場之所以能夠達成效率，原因之一是它能夠促使市場價格等于邊際社會成本和邊際社會收益。而當(dāng)外部效應(yīng)存在時，作為經(jīng)濟主體決策基礎(chǔ)的邊際私人成本或收益將會偏離實際的邊際社會成本或收益，從而導(dǎo)致經(jīng)濟主體基于自身利益而做出的決策與社會要求相背離，使社會資源的配置效率受影響。第九頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五10負(fù)外部性與供給過剩邊際外部成本(marginalexternalcost,MEC）指新增單位產(chǎn)品生產(chǎn)所導(dǎo)致的由第三方承擔(dān)的額外成本。社會成本MSC=MPC+MEC資源配置效率要求：

MSC=MPC+MEC=MB

第十頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五11圖6-1負(fù)外部性導(dǎo)致的效率損失：供給過剩第十一頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五12正外部性與供給不足邊際外部收益（marginalexternalbenefit，MEB）社會收益MSB=MPB+MEB資源配置效率要求：

MSB=MPB+MEB=MC

第十二頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五13圖6-2正外部性導(dǎo)致的效率損失：供給不足第十三頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五141.4對模型的進一步探討

第一，該模型不僅表明產(chǎn)量由減少為能提高效率，而且還提供一種可用于測量由此而帶來的收益的方法。第十四頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五15圖6-3達到效率產(chǎn)量水平的得失第十五頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五16第二，污染為零并非理想的社會狀態(tài)。要找到合適的污染量，需權(quán)衡成本和收益；權(quán)衡的結(jié)果往往是某一正值的污染水平。幾乎所有的生產(chǎn)活動都會發(fā)生一定程度的污染。第十六頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五17第三，在實踐中，為了運用圖6-3中的框架，僅僅畫幾條假設(shè)的邊際外部曲線和邊際收益曲線是不夠的，必須確定它們的實際位置和形狀，由此產(chǎn)生許多問題。哪些活動產(chǎn)生污染？哪些污染物有害？損害的價值有多少？因此，盡管計量分析方法大有可為，但它也不能確切地確定受損害的價值。第十七頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五182.外部性的私人對策2.1道德約束2.2企業(yè)合并2.3明確產(chǎn)權(quán)和談判：科斯定理第十八頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五192.1道德約束道德是一種重要的調(diào)節(jié)力量。要在全社會培育和形成愛護環(huán)境、關(guān)心他人的道德風(fēng)尚，要在全體公民中倡導(dǎo)珍惜生命、關(guān)愛環(huán)境和綠色消費觀。這就需要政府主導(dǎo)下的社會所有力量的共同參與、協(xié)同努力。應(yīng)該承認(rèn)，近些年通過一系列的活動，如環(huán)保萬里行、保護母親河行動、環(huán)境日和3.15日宣傳，人們的環(huán)境道德正在形成，人們的環(huán)境責(zé)任意識正在逐步覺醒。這類活動今后應(yīng)該進一步深入持久地開展。這里還應(yīng)特別注意發(fā)揮消費者組織和民間環(huán)境保護組織自我教育、自我約束、社會監(jiān)督的作用。第十九頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五20如：多數(shù)人不亂扔垃圾源于內(nèi)心的道德約束“己所不欲，勿施于人”要求考慮我們的行動如何影響他人。第二十頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五212.2企業(yè)合并企業(yè)合并通過將不同類型的經(jīng)營結(jié)合在一起的形式，使外部性內(nèi)部化。如：經(jīng)營化工廠的張三和以捕魚為生的李四之間的協(xié)調(diào)行動。第二十一頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五222.3明確產(chǎn)權(quán)和談判：科斯定理科斯定理（CoaseTheorem）科斯的最早表述

《聯(lián)邦通訊委員會》：“一個新發(fā)現(xiàn)的山洞是屬于發(fā)現(xiàn)山洞的人，還是屬于山洞入口處的土地所有者，或是屬于山洞頂上的土地的所有者，無疑取決于財產(chǎn)法。但是，法律只確定誰是必須與之簽約才能獲得山洞使用權(quán)的人。至于山洞是用于儲藏銀行帳簿，還是作為天然氣貯存庫或種植蘑菇，并不取決于財產(chǎn)法，而取決于銀行、天然氣和蘑菇企業(yè)哪一個能夠付出最高費用以獲得山洞使用權(quán)?！盙eorgeJ.Stigler的精確表述和歸納

《一個自由主義經(jīng)濟學(xué)家的自白》第二十二頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五23GeorgeJ.Stigler《一個自由主義經(jīng)濟學(xué)家的自白》

“在兩個小時的辯論中，一開始有20個人反對科斯的觀點，僅有一人贊同，到最后變成了21個人全部贊同。這場討論始于科斯所提出的一個獨特的例子：一個養(yǎng)牛的牧場主和一個農(nóng)場主相鄰，牧場的牛偶爾會跑到農(nóng)場主的地里吃農(nóng)作物。那么由牧場主來承擔(dān)谷物的損失，還是由農(nóng)場主來承擔(dān)，會影響所養(yǎng)的牛和所種的莊稼的數(shù)量嗎？科斯的回答是：不會。理解科斯的回答的一種方法是，假設(shè)農(nóng)場和牧場被同一個人所有……所有者會將這兩種生意結(jié)合起來考慮，以實現(xiàn)最大利潤。比如，每增加一頭牛會使養(yǎng)牛的收益增加100美元，同時使谷物的收益減少120美元，那么所有者就不會增加牛的數(shù)量。類似的，如果為農(nóng)場設(shè)一個柵欄，所增加的收入能夠彌補建柵欄所需的成本，那么他就會建柵欄。假設(shè)農(nóng)場和牧場分別為不同的人所有，那么通過簽訂合同他們也可以達到上述同樣的目的?！?/p>

第二十三頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五24科斯定理一：只要交易成本為〇，財產(chǎn)的法定所有權(quán)的分配不影響經(jīng)濟效率。在交易費用為〇的世界，即在標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟理論的假設(shè)下，不管權(quán)力的初試安排如何，交易人之間的談判都可以達成財富最大化的安排。科斯定理二：在交易費用大于〇的時候，產(chǎn)權(quán)的初試界定將對市場實現(xiàn)資源配置的效率有重要意義，不同的產(chǎn)權(quán)界定帶來不同的配置效率。

第二十四頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五25科斯定理的意義：（1）否定庇古以國家干預(yù)來解決市場失靈的意見，擴大斯密原理的作用范圍，為經(jīng)濟自由主義理論提供新的理論基礎(chǔ)。（2）闡明產(chǎn)權(quán)明晰化對經(jīng)濟體系的運行及資源配置的作用，為交易費用為正的時候，強調(diào)產(chǎn)權(quán)和法制的調(diào)節(jié)作用奠定基礎(chǔ)。第二十五頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五26兩種不同的自由觀（1）消極自由：免受限制的自由，即人們按照自己的意愿行使其對產(chǎn)權(quán)的自由。反對政府的再分配政策，認(rèn)為福利國家會減少個人自由，到極點時甚至?xí)?dǎo)致極權(quán)主義：①通過再分配政策稅收制度違背了產(chǎn)權(quán)；②公共服務(wù)范圍（種類）的有限性；③國家是家長式的，作出的選擇是由中央決定的；④官僚的限制強加于人們頭上；⑤福利依賴文化的產(chǎn)生，破壞了人們的激勵機制和自助的愿望。應(yīng)該由市場來執(zhí)行收入分配的功能，市場是使創(chuàng)新和福利創(chuàng)造最大化最有效的制度；國家制度的功能在于公平地規(guī)劃、保證工程的公平性和行政上的公正性。代表人物：哈耶克，弗里德曼，科斯第二十六頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五27（2）積極自由：行動的自由，或者說為正面的及有意識的創(chuàng)造可能性。以庇古等福利經(jīng)濟學(xué)家為代表，他們推崇的是積極自由、公民權(quán)或獲得福利的權(quán)利。這些權(quán)利是獲得經(jīng)濟保障、最低標(biāo)準(zhǔn)的衛(wèi)生、福利以及接受教育的權(quán)利——這些權(quán)利賦予人們以積極自由地行動地能力。積極自由論者主張放棄一些產(chǎn)權(quán)而保護人們的公民權(quán)和福利權(quán)。

第二十七頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五28科斯定理的啟示及其適用范圍啟示產(chǎn)權(quán)一旦確立，私人經(jīng)濟主體就能有效解決他們之間的外部性問題，從而無須政府的介入和干預(yù)。適用范圍當(dāng)事人很少，而且：外部性來源清楚按科斯的思路分配產(chǎn)權(quán)，有助于解決某些重大的環(huán)境和自然資源保護問題科斯定理令人興奮的地方是它很快改變了人們看待和研究大量經(jīng)濟問題的方式。第二十八頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五293.外部性的公共對策3.1征稅3.2補貼3.3排污權(quán)交易制度3.4政府管制第二十九頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五303.1征稅庇古稅對具有負(fù)外部性的產(chǎn)品，在效率產(chǎn)量水平上向污染者課征相當(dāng)于邊際外部成本的稅收，使之變成污染者的內(nèi)部成本；由英國經(jīng)濟學(xué)家庇古(Pigou,1932)首先提出，也稱“庇古稅”；圖6-4。第三十頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五31圖6-4對庇古稅的分析垂直距離cd為效率產(chǎn)量Q*上的邊際外部成本。即每單位產(chǎn)量繳納cd元的稅款。第三十一頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五32實施上的問題由于難以估計邊際外部成本函數(shù)，故很難找出一個正確的稅率。第三十二頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五333.2補貼庇古補貼對具有正外部性的產(chǎn)品，可以在最優(yōu)產(chǎn)量水平上發(fā)放相當(dāng)于外部邊際收益的補貼。圖6-5例子政府對有突出貢獻的科技人員發(fā)放特殊補貼；政府以優(yōu)惠價格向居民供應(yīng)樹苗，以鼓勵居民在自己的庭院里植樹。第三十三頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五34圖6-5對庇古補貼的分析第三十四頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五35庇古補貼補貼源于稅收，可能財政負(fù)擔(dān)，導(dǎo)致效率損失。第三十五頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五363.3排污權(quán)交易制度排污權(quán)交易制度指政府向企業(yè)拍賣污染許可證，并且允許排污權(quán)在企業(yè)之間進行交易。政府實際上創(chuàng)造了一個市場：排污權(quán)交易市場。圖6-6第三十六頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五371.污染權(quán)的供給是在點R*的一條垂線2.每單位污染權(quán)的均衡價格是P1

圖6-6排污權(quán)交易制度第三十七頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五38與庇古稅的比較二者都通過使企業(yè)因排污而付出成本，從而將污染的外部性內(nèi)在化；二者都要求了解誰在污染、污染程度如何等。在有些場合，出售污染許可證可能比實行庇古稅更好。可能存在的問題現(xiàn)有企業(yè)購買超過其實現(xiàn)成本最小化要求的污染許可證，以阻止其他企業(yè)進入市場。第三十八頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五393.4政府管制政府管制指政府依據(jù)有關(guān)的法規(guī)，通過許可、禁止等手段，對私人經(jīng)濟活動施加直接影響的行為。針對環(huán)境污染問題，政府可以規(guī)定排污最大限額。第三十九頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五40政府管制的問題統(tǒng)一排污標(biāo)準(zhǔn)所造成的非效率圖6-7結(jié)論：規(guī)定所有廠商等量減產(chǎn)(無論是按絕對數(shù)量還是按相對比例)會導(dǎo)致某些廠商生產(chǎn)太多而另一些則生產(chǎn)太少。第四十頁，共四十四頁，編輯于2023年，星期五41圖6-7