浙江省監(jiān)理工程師培訓(xùn)資料投資控制

歡迎參加2007省監(jiān)理工程師培訓(xùn)書山有路勤為徑學(xué)海無涯苦作舟2007浙江省監(jiān)理工程師考前培訓(xùn)建設(shè)工程投資控制部分講座**溫州**建設(shè)監(jiān)理有限公司2006－12－12考試寶典制定明確的目標樹立成功的自信通讀教材一遍，每天看書不少于四小時心動、口動、手動、行動用心學(xué)、用心練、用心考臨陣磨槍，博聞強記學(xué)員公共郵箱zzjls2007@密碼7002sljzz科目一建設(shè)工程監(jiān)理基礎(chǔ)考題分布（時間210分鐘，滿分180分，總題量145題）單選題目110題，每題1分多選題目35題，每題2分投資控制單選題17題，多選題5題，合計27分，占15％掌握類：熟悉類：了解類＝7：2：1考題在各章節(jié)的分布第一章

建設(shè)工程投資控制概述，單選3，多選1，小計5分第二章

建設(shè)工程投資構(gòu)成，單選3，多選1，小計5分第三章

建設(shè)工程投資確定的依據(jù)，單選3，多選1，小計5分第六章

建設(shè)工程施工招標階段的投資控制，單選3，多選0，小計3分第七章建設(shè)工程施工階段的投資控制，單選5，多選2，小計9分合計27分科目二建設(shè)工程監(jiān)理案例分析時間210分鐘，滿分120分，題量6題質(zhì)量、進度、投資、安全、合同、綜合類各1題，每題20分投資考題分布在（2003）206號文件（P14及公共郵箱中）、GB50500－2003規(guī)范（P32及公共郵箱中）、工程結(jié)算P143、工程變更價款的確定P131、索賠費用的計算P139中。第一講

建設(shè)工程投資控制概述

浙江省監(jiān)理工程師考試大綱要求

（一）了解國外項目監(jiān)理機構(gòu)在建設(shè)工程投資控制中的主要任務(wù)；

（二）熟悉建設(shè)項目總投資、建設(shè)投資、靜態(tài)投資部分、動態(tài)投資部分和工程造價的概念；

（三）熟悉建設(shè)工程投資的特點；

（四）熟悉建設(shè)工程投資控制原理；

（動態(tài)控制原理）

（五）熟悉我國項目監(jiān)理機構(gòu)在建設(shè)工程投資控制中的主要任務(wù)。(單3多1分5)第一節(jié)熟悉建設(shè)項目總投資、建設(shè)投資、靜態(tài)投資部分、動態(tài)投資部分和工程造價的概念P1

（與第2章第1節(jié)P9表聯(lián)系起來學(xué)習(xí)）建設(shè)工程總投資，一般是指進行某項工程建設(shè)花費的全部費用。生產(chǎn)性建設(shè)工程總投資包括建設(shè)投資和鋪底流動資金兩部分；非生產(chǎn)性建設(shè)工程總投資則只包括建設(shè)投資。

建設(shè)投資，由①設(shè)備工器具購置費、②建筑安裝工程費、③工程建設(shè)其他費用、④預(yù)備費(包括基本預(yù)備費和漲價預(yù)備費)、⑤建設(shè)期利息和⑥固定資產(chǎn)投資方向調(diào)節(jié)稅(目前暫不征)組成。

設(shè)備工器具購置費屬于積極投資

建筑安裝工程費＝建筑工程費＋安裝工程費工程建設(shè)其他費組成工程建設(shè)其他費土地使用費P22土地征用費遷移補償費土地使用權(quán)出讓金與項目建設(shè)有關(guān)的費用P23-241建設(shè)單位管理費4臨時設(shè)施費5工程監(jiān)理費2勘察設(shè)計費6工程保險費7供電貼費3研究試驗費8施工機構(gòu)遷移費9引進技術(shù)設(shè)備費與未來生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的費用P25聯(lián)合試運轉(zhuǎn)費生產(chǎn)準備費辦公和生活家具購置費建設(shè)投資可以分為靜態(tài)投資部分和動態(tài)投資部分。靜態(tài)投資部分由建筑安裝工程費、設(shè)備工器具購置費、工程建設(shè)其他費和基本預(yù)備費組成。動態(tài)投資部分，是指在建設(shè)期內(nèi)，因建設(shè)期利息、建設(shè)工程需繳納的固定資產(chǎn)投資方向調(diào)節(jié)稅和國家新批準的稅費、匯率、利率變動以及建設(shè)期價格變動引起的建設(shè)投資增加額。包括漲價預(yù)備費、建設(shè)期利息和固定資產(chǎn)投資方向調(diào)節(jié)稅。

(三)

工程造價的概念

工程造價，一般是指一項工程預(yù)計開支或?qū)嶋H開支的全部固定資產(chǎn)投資費用，在這個意義上工程造價與建設(shè)投資的概念是一致的。在實際應(yīng)用中工程造價還可指工程價格，即為建成一項工程，預(yù)計或?qū)嶋H在土地市場、設(shè)備市場、技術(shù)勞務(wù)市場以及承包市場等交易活動中所形成的建筑安裝工程的價格和建設(shè)工程的總價格。

多例1、靜態(tài)投資部分由（

）組成。

A．建筑安裝工程費

B．漲價預(yù)備費

C．設(shè)備工器具購置費

D．基本預(yù)備費

E．工程建設(shè)其他費

答案：A．C，D．

E

單例1、建設(shè)工程總投資，一般是指進行某項工程建設(shè)花費的（

）。

A．建筑工程費

B．建筑安裝工程費

C．全部費用

D．建筑工程費+安裝工程費

單例2、建筑安裝工程費由（

）組成。

A．建筑工程費和電器工程費

B．建筑安裝工程費和取費

C．建筑工程費和設(shè)備工程費

D．建筑工程費和安裝工程費

C

D

多例2：下列()不屬于靜態(tài)投資。A.固定資產(chǎn)投資方向調(diào)節(jié)稅B.辦公和生活家具購置費C.建設(shè)期貸款利息D.利率、匯率調(diào)整預(yù)備費E.竣工驗收時為鑒定工程質(zhì)量對隱蔽工程進行必要的挖掘和修復(fù)費用ACD

（三）熟悉建設(shè)工程投資的特點P2

(一)建設(shè)工程投資數(shù)額巨大

(二)建設(shè)工程投資差異明顯

(三)建設(shè)工程投資需單獨計算

（四）建設(shè)工程投資確定依據(jù)復(fù)雜

(五)建設(shè)工程投資確定層次繁多

(六)建設(shè)工程投資需動態(tài)跟蹤調(diào)整

第二節(jié)熟悉建設(shè)工程投資控制原理P3

（動態(tài)控制原理）

所謂建設(shè)工程投資控制，就是在投資決策階段、設(shè)計階段、發(fā)包階段、施工階段以及竣工階段，把建設(shè)工程投資控制在批準的投資限額以內(nèi)，隨時糾正發(fā)生的偏差，以保證項目投資管理目標的實現(xiàn)，以求在建設(shè)工程中能合理使用人力、物力、財力，取得較好的投資效益和社會效益。

一、投資控制的動態(tài)原理

投資控制是項目控制的主要內(nèi)容之一。這種控制是動態(tài)的，并貫穿于項目建設(shè)的始終。（投資控制原理圖見書P3圖1—2）

PDCA循環(huán)原理（計劃/實施/檢查/處理）（一里）這神個流那程應(yīng)費每兩織周或腳一個琴月循特環(huán)一項次，宇其表捆達的志含義騾如下茶：芽(1槽)項元目投要入；礦(弟2)羞在工梳程進轟展過疏程中汗，必期定存指在各消種各標樣的業(yè)干擾柴；甩(度3)收集截實際嬸數(shù)據(jù)，即摔對工害程進撕展情貴況進爹行評數(shù)估；果(遵4)隨把投資卷目標燒的計渾劃值滴與實肥際值揪進行構(gòu)比較；閘(5飯)檢校查實方際值企與計籠劃值瓶有無受偏差醬，如啞果沒答有偏救差，粘則工技程繼德續(xù)進語展，饞繼續(xù)白投入踢人力摩、物陽力和錄財力屑等；鋪(砍6)贏如果陳有偏叼差，克則需吉要分陣析產(chǎn)揉生偏嶄差的而原因附，采取鋤控制膨措施。（二宅）在剩這一妄動態(tài)醫(yī)控制誰過程飾中，巴應(yīng)著臣重做淚好以徐下幾發(fā)項工解作：候(1需)對計報劃目活標值裳的論斤證和捏分析。中(2俯)及幕時對拌工程坊進展躺做出替評估擦，收集田實際微數(shù)據(jù)份。(3搞)進印行項目既計劃慚值與躁實際罩值的吃比較，以獵判斷爽是否餓存在楊偏差宣。淋(4到)采取慌控制范措施觸以確這保投扁資控仍制目羨標的俗實現(xiàn)樹。多例升3、氣在動規(guī)態(tài)控沫制過倍程中滋，應(yīng)該著重代做好論（唱）工圍作。像A詞．對垃計劃恰目標輛值的悠論證石和分喉析棋B．全及時秧對工泛程進扭展做病出評身估，寺即收估集實匙際數(shù)調(diào)據(jù)幸C．蒙流動音資金去D蓄．進忘行項懷目計某劃值店與實曠際值水的比測較，申以判虹斷是省否存紋在偏插差巷E．峽采取邁控制浴措施駐以確濕保投傳資控剛制目陜標的驚實現(xiàn)乎答堪案：A．涼B，切D鄙，鈔E二、冠投資速控制鼓的目縣標1.投資芹估算是建路設(shè)工旺程設(shè)峰計方乏案選嘉擇和炭進行劃初步幟設(shè)計頃的投嘗資控娃制目周標伐2.設(shè)計圣概算是進揀行技畏術(shù)設(shè)羅計和同施工挪圖設(shè)剖計的黃投資吊控制鑒目標臂；遼3.施工持圖預(yù)深算或稍建安窯工程碑承包鋒合同費價是施撿工階辦段投趴資控遍制目救標；三、騾投資這控制虜?shù)闹馗更c坑投資迷控制淋貫穿橋于項乓目建箭設(shè)的譽全過邊程。息影響播項目蔥投資判最大翁的階膠段，犯是約志占工閃程項踢目建班設(shè)周暗期l掛/4閘的技巾術(shù)設(shè)盆計結(jié)餅束前妥的工叨作階脖段。求在初螞步設(shè)蹄計階滲段，慕影響豬項目放投資辦的可投能性匙為7肚5%憂～9重5%趣；在秧技術(shù)訴設(shè)計年階段惹，影自響項隱目投刃資的吳可能陡性為穗35梨％～趴75鉆％；奧在施疫工圖否設(shè)計本階段傻，影跪響項慶目投置資的蟲可能醒性則互為5物％～煤35杏％。毛很顯寸然，廢項目控投資凍控制斧的重牲點在惠于施唯工以味前的盜投資寧決策招和設(shè)蛇計階鞭段，管而在霞項目中做出撓投資圾決策耽后，舉控制澡項目戀投資命的關(guān)治鍵就拔在于扒設(shè)計臨。（拘不同考建設(shè)沸階段徹影響逆投資糖程度來的坐丟標圖改見書項P5用圖1母—3少）建設(shè)眨工程眾全壽丑命費韻用包它括：級建設(shè)禿投資女和工兔程交賽付使貍用后延的經(jīng)炮常性吳開支柱費用淺以及繭該項侵目使碑用期充滿后慢的報截廢拆西除費引用。單例干3、筍影響卸項目婚投資鬼最大顧的階欠段，妨是約季占工展程項肝目建該設(shè)周聾期l慶/4揉的技悲術(shù)設(shè)艙計結(jié)惠束前翅的工替作階疊段。甩在犧初步消設(shè)計失階段傳，影抓響項潑目投睬資的屑可能兔性為漸（身）。偶A．芳35辦％～抖75咬％騰B彈．5冬％～暮35烈％嚷C夢．1歉5％煤～3巨5％竹D．慰75德%～紙95鍬%敞答再案：D四、茶投資戒控制勉的措峰施意要有惑效地稈控制或項目讓投資焦，應(yīng)待從組織、技術(shù)、經(jīng)濟、合同與信智息管涂理等爪多方完面采府取措逐施。只從組孟織上猴采取臺措施自，包視括明百確項累目組寫織結(jié)亭構(gòu)，穩(wěn)明確喘項目醒投資鐘控制惜者及烈其任蓋務(wù)，裁以使洋項目挑投資閉控制命有專殖人負厲責(zé)；蘭明確孕管理提職能蜂分工漫；從練技術(shù)瘋上采章取措躍施，撐包括意重視釀設(shè)計司多方致案選惰擇，伶嚴格境審查交監(jiān)督傳初步租設(shè)計脂、技韻術(shù)設(shè)瀉計、濕施工送圖設(shè)抓計、摘施工腸組織窯設(shè)計櫻；深潑入技虛術(shù)領(lǐng)槳域研謀究節(jié)之約投勿資的煩可能針性；博從經(jīng)通濟上嚼采取講措施甩，包支括動唇態(tài)地善比較哪項目嚇投資腐的實言際值潔和計寸劃值劫，嚴劉格審?fù)烁鼷滍椯M瞇用支腐出，具采取得節(jié)約哀投資聽的獎懶勵措逮施等渾。技術(shù)賽與經(jīng)姑濟相遍結(jié)合膽是投膚資控恢制的假有效黃措施棋。第三雞節(jié)階建設(shè)惱過程咸投資斃控制充的任麻務(wù)一、盯了解哈國外腿項目娛監(jiān)理右機構(gòu)賴在建幼設(shè)工克程投部資控或制中庸的主絹要任商務(wù)P那6(一鍵)項和目管錯理咨綱詢公衛(wèi)司（斤PM件/俊國際揮咨詢婦工程蛛師聯(lián)尾合會鑰F淘ID得IC呆）爐投資戲控制衫的具爽體任遼務(wù)是夕：（卸12哪項）四項像目的馳投資廉效益遮分析耳(多興方案共)；舒初步條設(shè)計貝時的嶼投資昂估算衣；項查目實敵施時巾的預(yù)待算控插制；題工程憶合同叔的簽張訂和棚實施挽；物廊資采層購；妙工程園量的議核實益；工睛時與罩投資盲的預(yù)塊測；樸工時溉與投近資的栽核實擁；有么關(guān)控通制措虹施的貢制定嶄；發(fā)都行企籌業(yè)債報券；淋保險鋪審議菊；其鉆他財旱務(wù)管洗理等參?！疚覈?xí)目前渠也成鏈立了齒項目面管理才咨詢習(xí)公司股，國旗家鼓喇勵，艙發(fā)展預(yù)方向】單例瓶4、復(fù)FI膽DI純C代藏表的勺組織音是（夠）。紛A．伶工料才測量懶師行藥B．感國際貝咨詢亂工程小師聯(lián)辱合會遺C胳．國玩際監(jiān)脆理工森程師其聯(lián)合芽會酬D撤．國愚際造府價工鞠程師結(jié)聯(lián)合胸會越答杠案：B(二護)工魚料測納量師乎行喊（Q頁S）極【＝造是價工鵝程師竊】1在拜立約德前階盾段的務(wù)任務(wù)網(wǎng)(魯1)聚在工請程建脖設(shè)開銹始階樹段，番工料翼測量熟師要巨和建福筑師蠶、工披程師史共同塘研究粗據(jù)出糊“初步小投資者建議”，純對擬啞建項愧目做閥出初步油的經(jīng)血濟評熊價，并劍和業(yè)壯主討夏論在腫工程園建設(shè)赴過程限中工籍料測蘋量師客行的騙服務(wù)著內(nèi)容層、收霉費標目準；粉同時未著手惜一般倘準備事工作糠和今礙后行暑動計誓劃。公(億2)留在可多行性已研究剝階段筐，工須料測頃量師宋根據(jù)也建筑雞師和芽工程猾師提習(xí)供的管建設(shè)棉工程薦的規(guī)著模、被場址賀、技映術(shù)協(xié)羞作條陜件，主對各藍種擬騾建方配案制燈訂初步帳估算,有膏的還食要為廳業(yè)主估算井竣工平后的吃經(jīng)營論費用因和維趙護保腳養(yǎng)費從而犯向業(yè)細主提燈交估非價和呼建議僚，以哪便業(yè)班主決踢定項靜目執(zhí)弊行方擾案，凳確?，F(xiàn)該方予案在各功能攔上、蟲技術(shù)置上和駐財務(wù)必上的聚可行此性。奸(3胡)在泰方案競建議傘階段拳，工匹料測午量師文按照讀不同駐的設(shè)丹計方嬸案編制掀估算證書，除性反映斷總投煤資額碰外，豎還要衡提供陽分部捆工程食的投撤資額楊，以匠便業(yè)桂主能水確定鹽擬建禿項目槍的布責(zé)局、裙設(shè)計向和施糠工方眉案。寄工料恭測量其師還賄應(yīng)方菜擬建絨項目籍獲得圍當局批款準而涼向業(yè)滴主提炭供必秤要的權(quán)報告棚。(4搞)在顏初步趣設(shè)計盲階段脂，根者據(jù)建互筑師筋、工罪程師鞏草擬繼的圖露紙；漠制訂琴建設(shè)敢投資達分項初步豬概算。根謊據(jù)概輝算及怠建設(shè)斯程序緒，制指訂資鋼金支童出初虛步估鳴算表曾；以舞保證鈴?fù)顿Y句得到姥最有狠效的眠運用詠，并牲可作碌為確輕定項梢目投丹資限險額使掩用。旱(嘗5)氧在詳述細設(shè)園計階瞎段，肅根據(jù)買近似贊的工句料數(shù)勾量及驕當時縮慧的價靜格，罪制訂姜更詳細廁的分予項概水算，并湯將它匯們與駝項目狀投資捕限額陪相比菊較。府(黃6)演對不獎同的狀設(shè)計瓶及材判料進顏行成栽本研字究，石并向挑建筑遇師、佛工程哥師或?qū)m設(shè)計金人員捎提出德成本那建議劑，協(xié)助診他們烈在投胸資限否額范焦圍內(nèi)融設(shè)計斗。(7止)就陷工程版的招片標程叔序、脫合同庫安排常、合巡壽同內(nèi)倆容方菊面提川供建鵝議。松(之8)怒制訂銷招標撲文件甩、工庭料清粘單、令合同成條款蔬、工儉料說榨明書車及投驢標書鉤，供軋業(yè)主趨招標稈或供招業(yè)主戒與選開定的槍承包寬人議玻價。椒(丸9)油研究用并分作析收膛回的歌投標扁，包鏡括進來行詳遷盡的釘技術(shù)圈及數(shù)暑據(jù)審摟核，蹄并向五業(yè)主漂提交濃對各居項投室標的織分析票報告膛。赤10厭)為臉總承拉包單捷位及喚指定現(xiàn)供貨絹單位廉或分侍包單冶位制訂煎正式咐合同哪文件概。2、它在立滲約后社階段魯?shù)娜伪閯?wù)借(1禿)工墊程開鍋工后會，對工補程進那度進恭行估于計，并職向業(yè)柜主提幫出中竹期付醬款的爽建議瘋。勇(2乓)工率程進勾行期繳間，爬定期瘦制訂阿最終禁成本今估計膀報告較書，肅反映遍施工退中存弦在問能題及墊投資碧的支尚付情擴況。籍(澆3)制訂表工程得變更謠清單，并波與承潮包人帆達成駕費用飾上增映減的咳協(xié)議竿。右(4扮)就售考慮重中的杰工程餡變更使的大懶約費拋用，診向建議筑師墨提供碑建議饒。(5寫)審核及評估承包幅人提稻出的索賠，并道進行替協(xié)商陪。團(睡6)壩與工欠程項橫目顧舒問團持的其婆他成毒員(聰建筑苦師、投工程堪師等黎于緊煩密合遇作，在施璃工階霧段嚴翁格控折制成喬本。(7北)辦理渠工程旱竣工候結(jié)算、該踐結(jié)算蔑是工某程最趙終成槍本的叉詳細此說明兔。賠(慢8)囑回顧悅分析粥項目言管理悉和執(zhí)棗行情笛況。工料軟測量棉師被獲譽為裁“工程初建設(shè)抵的經(jīng)火濟專粘家”和?！肮こ梯斀ㄔO(shè)卵中管臥理財鋤務(wù)的舒經(jīng)理”核【我獲國香里港實魔行注滅冊工嶄料測堅量師踐制度用，并底與內(nèi)蝕地造常價工芒程師識實行季互認期?！慷⒂呈煜ぷ阄覈鴿婍椖烤V監(jiān)理注機構(gòu)縣在建肺設(shè)工適程投紛資控胳制中攜的主治要任捉務(wù)P眼8(1梢)在說建設(shè)盜前期溫階段鉛進行鬼工程直項目慕的機會天研究、初步欲可行跳性研伏究、礙編制俘項目笛建議樣書，兆進行竿可行嘗性研米究，對將擬建連項目辨進行餅市場茄調(diào)查富和預(yù)碎測，悅編制投資刪估算，進翻行環(huán)境鼻影響彎評價瞎、財緣瑞務(wù)評城價、帝國民展經(jīng)濟錫評價款和社善會評切價。襪(翁2)購在設(shè)睛計階認段，穿協(xié)助抄業(yè)主丟提出嫩設(shè)計較要求汁，組織就設(shè)計慎方案役競賽釣或設(shè)鍋計招事標，用旺技術(shù)倒經(jīng)濟評方法自組織肆評選挽設(shè)計叔方案戚。協(xié)幣助設(shè)電計單統(tǒng)位開趣展限額兵設(shè)計狹工作，編鏡制本抬階段慕資金袍使用款計劃伸，并濫進行隊付款野控制取。進拔行設(shè)戲計挖帆潛，擴用價誓值工涉程等靈方法孔對設(shè)努計進偏行技耽術(shù)經(jīng)笨濟分炸析、淚比較植、論棍證，捎在保材證功柔能的攀前提而下進太一步逼尋找稅節(jié)約泳投資愿的可繩能性絞。審炸查設(shè)為計概懇預(yù)算迷，盡組量使袋概算途不超犁估算議，預(yù)朋算不